【正文】 理體系審核規(guī)范要求； —— 職責和權(quán)限。 2) 文件和資料易于查詢。 4) 有關(guān)崗位都能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行版本。 6) 存檔文件和資料應(yīng)予以適當標識。 無論在正常還是異常情況（包括緊急情況），文件和資料都應(yīng)便于使用和獲取。 職業(yè)安全健康管理體系文件應(yīng)書寫工整，便于使用者理解，并應(yīng)定期評審，必要時予以修改，同時向用人單位內(nèi)所有相關(guān)人員或受其影響的人員進行傳達。 ? 用人單位應(yīng)確定與所識別的風險有關(guān)的 、 需要采取控制措施的運行和活動 ， 并應(yīng)對這些活動包括維護工作加以規(guī)劃 ， 使之符合下列條件： ? （ 1） 對于缺乏程序可能導致偏離職業(yè)安全健康方針 、 目標的運行情況 ， 建立并保持文件化的程序； ? （ 2） 在程序中規(guī)定運行標準； ? （ 3） 對于用人單位所購買和使用的貨物 、 設(shè)備和服務(wù)中已標識的職業(yè)安全健康風險 ， 建立并保持管理程序 ， 并將有關(guān)程序和要求通報供方和承包方 ， 確保他們遵守用人單位相關(guān)的職業(yè)安全健康要求； ? （ 4） 為從根本上消除或降低職業(yè)安全健康風險 ， 對于作業(yè)場所 、工藝過程 、 裝置 、 機械 、 運行程序和工作組織的設(shè)計 ， 包括它們對人的能力的適應(yīng) ， 建立有效的管理程序 。 ? b)考慮因素 —— 職業(yè)安全健康方針和目標； —— 危害識別、風險評價和風險控制的結(jié)果； —— 適用的法律、法規(guī)和其他要求。這類風險包括引起事故、事件或其它偏離職業(yè)安全健康方針和目標的情況。 ? 用人單位應(yīng)建立并保持程序以確保： 在采購貨物與接受服務(wù)前，明確相關(guān)的法律、法規(guī)要求和自身的職業(yè)安全健康要求； 供方符合用人單位在采購和租賃合同中提出的職業(yè)安全健康方面的要求； 做出安排，在使用前符合上述各項要求。針對作業(yè)場所內(nèi)承包方所制定的程序應(yīng)包括： —— 評價和選擇承包方時的職業(yè)安全健康標準； —— 承包方的人員在用人單位內(nèi)作業(yè)時，如何報告作業(yè)場所內(nèi)的工傷、疾病和事件的規(guī)定； —— 定期監(jiān)測作業(yè)現(xiàn)場承包方各項活動的安全健康績效； —— 確保作業(yè)開始前，用人單位與承包方之間在適當層次建立有效的交流與協(xié)調(diào)機制，包括有關(guān)危害情況交流、預防與控制措施的各項規(guī)定； —— 確保在作業(yè)開始前和作業(yè)時，對承包方或其員工開展必要的安全健康知識教育和培訓活動； —— 確保承包方遵守作業(yè)現(xiàn)場安全健康管理程序和方案。 （ 2）危險物料管理，包括： —— 庫存量和存貯位置的確定； —— 安全存貯措施和進出控制； —— 物質(zhì)安全數(shù)據(jù)和其他相關(guān)信息的提供和獲取。 控制的運行和活動分類： ①可能導致偏離職業(yè)安全健康方針、目標的運行情況。 ③外部服務(wù)活動。 ? d)實施結(jié)果 —— 運行控制程序； —— 作業(yè)指導書。 ? 應(yīng)急預案與響應(yīng)計劃應(yīng)該與用人單位的規(guī)模和活動的性質(zhì)相適應(yīng) ， 并符合下列要求： ? （ 1） 保證在作業(yè)場所發(fā)生緊急情況時 ， 能提供必要的信息 、 內(nèi)部交流和協(xié)作以保護全體人員的安全健康； ? （ 2） 通知并與有關(guān)當局 、 近鄰和應(yīng)急響應(yīng)部門建立聯(lián)系； ? （ 3） 闡明急救和醫(yī)療救援 、 消防和作業(yè)場所內(nèi)全體人員的疏散問題 。 a)目的 主動評價用人單位潛在的事故和應(yīng)急響應(yīng)需求，制定相應(yīng)的應(yīng)急計劃、應(yīng)急處理的程序和方式，檢驗預期的響應(yīng)效果，并改善其響應(yīng)的有效性。 ? c)實施要求 用人單位應(yīng)制定一份應(yīng)急計劃，確定并提供適當?shù)膽?yīng)急設(shè)備，通過定期演練檢驗其響應(yīng)能力。盡管桌面演練有可取之處，但用人單位應(yīng)盡可能采用符合實際情況的應(yīng)急演練方式，包括對事件進行全面的模擬，使應(yīng)急計劃有效。 ? （ 1）應(yīng)急計劃 應(yīng)急計劃應(yīng)說明特定緊急情況發(fā)生時需采取的措施，并包括下列內(nèi)容： —— 識別潛在的事故和緊急情況； —— 確定緊急情況發(fā)生時的負責人； —— 確定緊急情況發(fā)生時各類人員的行動計劃，包括發(fā)生緊急情況的區(qū)域內(nèi)所有外來人員的行動計劃，例如要求承包方的人員和來訪人員也撤離到指定的集合地點； —— 確定緊急情況發(fā)生時具有特定作用的人員的職責、權(quán)限和義務(wù)，例如消防員、急救人員、核泄漏或毒物泄漏處理專家等； —— 疏散程序； —— 識別并確認危險物料的使用或存放地點，以及應(yīng)急處理措施； —— 明確與外部應(yīng)急機構(gòu)的接口； —— 與執(zhí)法部門的交流； —— 與鄰近單位和公眾的交流； —— 重要記錄資料和重要設(shè)備的保護； —— 緊急情況發(fā)生時可利用的必要資料，例如，廠區(qū)平面布置圖、危險物質(zhì)數(shù)據(jù)、程序、作業(yè)說明書和聯(lián)絡(luò)電話號碼等。 ? （ 2）應(yīng)急設(shè)備 應(yīng)確定所需的應(yīng)急設(shè)備，并保證充足提供。 應(yīng)急設(shè)備可包括： —— 報警系統(tǒng)； —— 應(yīng)急照明和動力； —— 逃生手段； —— 安全避難場所； —— 緊急隔離柵、開關(guān)和切斷閥； —— 消防設(shè)施； —— 急救設(shè)施（包括應(yīng)急噴淋、洗眼裝置等）； —— 通訊設(shè)備。如可行，應(yīng)鼓勵外部應(yīng)急機構(gòu)參與演練。 用人單位應(yīng)定期監(jiān)督、測量和評價管理體系的運行情況，對發(fā)生的偏離進行糾正。 這些程序應(yīng)滿足下列要求： ? （ 1） 適用于用人單位所需的定性和定量測量； ? （ 2） 對用人單位的職業(yè)安全健康目標實現(xiàn)程度的監(jiān)測； ? （ 3） 主動測量 ， 監(jiān)測對職業(yè)安全健康管理方案 、 運行標準和適用的法律 、 法規(guī)及其他要求的符合情況； ? （ 4） 被動測量 ， 監(jiān)測事故 、 事件和其它不良的職業(yè)安全健康績效的歷史證據(jù)； ? （ 5） 充足的監(jiān)測與測量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄 ， 以便于隨后的糾正和預防措施分析 。 ? a)目的 確定反映用人單位整體職業(yè)安全健康績效的關(guān)鍵績效參數(shù)，這些參數(shù)（但不僅限于此）應(yīng)能夠表明： —— 職業(yè)安全健康方針和目標是否正在得到實現(xiàn)； —— 風險控制措施是否實施和有效； —— 是否已從職業(yè)安全健康管理體系失敗案例中，包括各類危害性事件（如事故、事件和疾?。┲形〗逃?； —— 員工及相關(guān)方的培訓和協(xié)商與交流計劃是否有效； —— 用于評審和改進職業(yè)安全健康管理體系狀況的信息是否已獲取并得到使用。 （注） 實施要求： 1) 制定并定期評審程序。 3) 確定適用的定性和定量的績效測量方法。 5) 結(jié)果應(yīng)予以記錄。 ? c)實施要求 （ 1）主動測量和被動測量 用人單位的職業(yè)安全健康管理體系應(yīng)將主動測量和被動測量結(jié)合起來。用于檢查用人單位職業(yè)安全健康活動的符合性，例如，監(jiān)測職業(yè)安全健康檢查的頻次和有效性； —— 被動測量。 主動測量和被動測量資料（參見附錄 2）通常用于確定目標是否實現(xiàn)。 2) 監(jiān)測各項具體計劃、績效標準和目標的實施效果。 4) 定期對員工實施健康監(jiān)護，即通過有效的體檢或?qū)T工的早期受損害癥狀進行追蹤，以確定疾病預防和控制措施的有效性。 2) 其他損失，如財產(chǎn)損失。 4) 員工康復及恢復計劃。 用人單位應(yīng)根據(jù)風險水平的不同，確定監(jiān)測對象和監(jiān)測頻次（見 ）。 用人單位基層或中層管理者應(yīng)按照文件化的監(jiān)測計劃，對工藝過程、作業(yè)場所和實際操作進行常規(guī)的職業(yè)安全健康監(jiān)測。為便于實施系統(tǒng)的檢查和監(jiān)測，可以采用檢查表。用人單位應(yīng)按要求對這些設(shè)備進行檢查，并納入檢查計劃中。管理人員應(yīng)在規(guī)定的時間間隔內(nèi)按這些標準進行檢查。 ③ 驗證檢查 用人單位應(yīng)進行驗證檢查，但驗證檢查并不能替代基層管理者進行定期檢查或危害辨識的責任。 用人單位應(yīng)對職業(yè)安全健康檢查、巡視、調(diào)查和審核的記錄進行抽樣分析，以識別不符合和危害反復出現(xiàn)的根本原因，并采取必要的預防措施。 ? （ 4）測量設(shè)備 用人單位應(yīng)列出用于評價職業(yè)安全健康狀況的測量設(shè)備清單（如聲級計、照度測量儀、氣體采樣儀等），使用唯一標識，并進行控制，設(shè)備的精度應(yīng)是已知的。 測量設(shè)備的校準計劃應(yīng)形成文件，包括： —— 校準頻次； —— 可供參考的測試方法； —— 校準設(shè)備； —— 發(fā)現(xiàn)測量設(shè)備未校準時應(yīng)采取的措施。對于關(guān)鍵的或難以進行的校準，應(yīng)制定相應(yīng)的程序。 用人單位應(yīng)保存所有校準、維護活動和結(jié)果的記錄，記錄應(yīng)能反映出調(diào)整前后測量的細節(jié)?？刂埔笾袘?yīng)包括產(chǎn)品校準狀態(tài)的識別和未校準的設(shè)備時的措施，應(yīng)簽發(fā)不符合報告，并對采取的措施形成文件。用人單位使用設(shè)備前，對于任何已識別出的需要有測試記錄的關(guān)鍵設(shè)備，設(shè)備供應(yīng)商應(yīng)提供一份設(shè)備測試記錄的副本。 ? （ 6）統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù) 用于評價職業(yè)安全健康狀況、調(diào)查職業(yè)安全健康事件或失敗、支持有關(guān)職業(yè)安全健康決策的統(tǒng)計或其他理論分析技術(shù)應(yīng)科學、合理。 事故、事件、不符合、 糾正和預防措施 ? 用人單位應(yīng)建立并保持程序 ， 用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限 ，以滿足下列需要： ? （ 1） 處理和調(diào)查事故 、 事件或不符合； ? （ 2） 采取措施減少由事故 、 事件或不符合產(chǎn)生的影響； ? （ 3） 采取糾正和預防措施并予以完成； ? （ 4） 確認所采取的糾正和預防措施的有效性 。 ? 任何旨在消除實際和潛在不符合原因的糾正和預防措施 ，應(yīng)與問題的嚴重性和針對的職業(yè)安全健康風險相適應(yīng) 。 事故、事件、不符合、 糾正和預防措施 ? a)目的 通過建立有效的程序，對事故、事件、不符合進行調(diào)查、分析和報告，識別和消除此類情況發(fā)生的根本原因，防止其再次發(fā)生，并通過程序的實施，發(fā)現(xiàn)、分析和消除不符合的潛在原因。 事故、事件、不符合、 糾正和預防措施（注） c)實施要求 1) 建立程序。 3) 制定糾正和預防措施并形成文件，予以完成。 5) 檢查處理結(jié)果。 事故、事件、不符合、 糾正和預防措施 c)實施要求 用人單位應(yīng)制定文件化的程序，以確保對事故、事件和不符合進行調(diào)查并實施糾正和預防措施，監(jiān)測糾正和預防措施的進展情況，并評審這些措施的有效性。 ② 立即措施 用人單位應(yīng)告知所有相關(guān)方一旦發(fā)現(xiàn)不符合、事故、事件或危害時應(yīng)立即采取的措施。 ③ 記錄 用人單位應(yīng)采用適當方式記錄事實信息、立即調(diào)查結(jié)果和后續(xù)詳盡的調(diào)查結(jié)果，應(yīng)確保程序得到遵守以滿足下列要求： —— 記錄不符合、事故或危害的詳細資料； —— 確定保存記錄的場所和職責。 調(diào)查人員收集進一步信息的同時，就應(yīng)對事實進行初步分析，在得出充分合理的解釋前，應(yīng)繼續(xù)收集和分析資料。用人單位在建立和保持糾正措施程序時，應(yīng)考慮的因素包括： —— 確定并實施短期、長期的糾正和預防措施（包括運用合理的信息來源，如具備職業(yè)安全健康專業(yè)知識的員工的建議）； —— 評價對危害辨識和風險評價結(jié)果的影響（包括判斷是否應(yīng)修改或提出新的危害辨識、風險評價和風險控制報告）； —— 記錄因糾正措施或危害辨識、風險評價和風險控制所引起的對程序的更改； —— 應(yīng)用風險控制措施或修改現(xiàn)有的風險控制措施，確保糾正措施得到實施并有效。 ⑦ 跟蹤 用人單位所采取的糾正或預防措施應(yīng)切實可行，并有效保持。 事故、事件、不符合、 糾正和預防措施 ? （ 2）不符合、事故和事件分析 用人單位應(yīng)對已識別出的不符合、事故和事件的原因進行分類，并進行定期分析。 用人單位在對其進行分類和分析時，應(yīng)考慮如下因素： —— 應(yīng)報告的或有損失工作日的傷害或疾病的頻率或嚴重程度； —— 盡可能說明地點、傷害類型、傷害部位、事故起因物、日期、時間等； —— 財產(chǎn)損失類型和數(shù)量； —— 直接原因和根本原因。有關(guān)設(shè)施維修的記錄可以作為未上報事故或事件所造成損失的參考依據(jù)。但考慮到下列情況，用人單位應(yīng)謹慎使用這些資料及信