證券公司反洗錢(qián)工作總結(jié)及工作計(jì)劃-在線瀏覽
2025-02-19 18:06本頁(yè)面
【正文】 準(zhǔn)確 錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、國(guó)籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動(dòng)電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限等信息。 （ 2）、客戶(hù)相關(guān)信息資料變更 我部辦理資金賬戶(hù)重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格 按照公司的有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶(hù)重新識(shí)別身份信息，要求客戶(hù)提供有效身份證件或身份證明文件 和公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū) 辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。 （ 4）、 其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部 未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分 根據(jù)公司＃＃年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則 的通知》。 （ 6）、 2021 年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范； 客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況： 營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照 《客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則 ，妥善保存客戶(hù)身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易 記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶(hù)回訪記錄。 （六） 、 宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況 ：營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作。 營(yíng)
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