證券公司反洗錢工作總結(jié)及工作計(jì)劃-在線瀏覽
2025-02-19 18:06本頁面
【正文】 準(zhǔn)確 錄入客戶信息，建立客戶信息檔案，包括客戶的姓名、性別、出生日期、國籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話、移動電話、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限等信息。 （ 2）、客戶相關(guān)信息資料變更 我部辦理資金賬戶重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格 按照公司的有關(guān)規(guī)定，對客戶重新識別身份信息，要求客戶提供有效身份證件或身份證明文件 和公證機(jī)關(guān)出具的證明書 辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。 （ 4）、 其他業(yè)務(wù)辦理過程中的身份識別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶基本信息變更、開通委托方式等業(yè)務(wù)，營業(yè)部 未開立匿名賬戶或假名賬戶，未為身份不明的客戶開立賬戶或提供相關(guān)金融服務(wù)； （ 5）、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分 根據(jù)公司＃＃年 5 月 31 日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā) 反洗錢客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則 的通知》。 （ 6）、 2021 年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對賬戶進(jìn)行重新識別，并對客戶賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范； 客戶身份資料和交易記錄保存情況： 營業(yè)部嚴(yán)格按照 《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則 ，妥善保存客戶身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易 記錄、反洗錢記錄、客戶回訪記錄。 （六） 、 宣傳培訓(xùn)開展情況 ：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會議精神，認(rèn)真落實(shí)反洗錢工作。 營
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