合規(guī)及反洗錢工作總結(jié)-在線瀏覽
2025-06-06 17:22本頁面
【正文】 來，我們將繼續(xù)按照總、分公司及監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求，扎實做好合規(guī)的各項基礎(chǔ)工作，為促進(jìn)我司穩(wěn)定、快速發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。（ d） ().（ a） ()（ c） 、退保、變換險種或者保險金額 和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系的 ，并且能夠合理解釋第三人與投保人、被保險人和受益人關(guān)系的。（ d） 6.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年、客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起，至少保存 ()年。（ a） （）。（ b） ，建立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循（）的原則。（ d） “黑錢”來源的是（）。（ a） ，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。（ d） 份 資料和交易信息（）（ a） ；非依法律規(guī)定不得向任何單位和個人提供 以任意散布 ，（）（ a） 現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于（）人，并應(yīng)出示執(zhí)法證和檢查通知書。（ a） 《太平人壽保險有限公司案件責(zé)任追究管理辦法（試行）》規(guī)定，問責(zé)對象發(fā)生相關(guān)問責(zé)事項，造成的損失不易量化，但社會影響特別惡劣，或造成系統(tǒng)性風(fēng)險的重大違法違規(guī)行為，給予該問責(zé)事項的直接責(zé)任人（）處分。嚴(yán)禁以本人、本機(jī)構(gòu) (或機(jī)構(gòu)員工 )、親屬等的地址和電話替代客戶個人資料 ,或通過其他方式提供客戶不實資料 ,嚴(yán)禁（）行為（ c） ，（）采用高、中、低三檔演示新型產(chǎn)品未來的利益給付。（ d） ，產(chǎn)品說明會應(yīng)經(jīng)保險公司（）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（ a） （）其他領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，未經(jīng)簽發(fā)時，任何人不得擅自印發(fā)公文。（ c） 理業(yè)務(wù)許可證 《太平人壽保險有限公司案件責(zé)任追究管理辦法》，問責(zé)事項相關(guān)責(zé)任人已經(jīng)離開公司的，仍應(yīng)追究其相關(guān)責(zé)任，并將處理決定通知其（）；對不能通知的，公司將處理決定予以公告。（ a） （）。（ b） 《太平人壽保險有限公司廣東分 公司可疑交易管理辦法》，公司已建立可疑交易報告系統(tǒng)，同時將不斷完善可疑交易的抽取條件。（ b） 《廣東分公司可疑交易管理辦法（ 2021 版）》，分公司（）負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)上報的可疑交易并報送總公司。（ a） 險人 （）時，對被保險人應(yīng)當(dāng)具有保險利益。（ c） 效： （一）（）保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險人責(zé)任的； （二）（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。（ b） D. ，在與被保險人或者受益人達(dá)成賠償或者給付保險金的協(xié)議后（）內(nèi)，履行賠償或者給付保險金義務(wù)。 ，拒賠 D. （）投保以死亡為給付保險金條件的人身保險，保險人也不得承保。（ a） 日中止 日終止 ，經(jīng)保險人與投保人協(xié)商并達(dá)成協(xié)議，在投保人補(bǔ)交保險費(fèi)后，合同效力恢復(fù)。（ b） D. ，且不能 確定死亡先后順序的，推定（）死亡在先。（ a,b,c,d） . ，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式向（）和（）報告。（ a,b,c,d） . ，還可采?。ǎ┑却胧┳R別客戶身份。（ a,b,c,d） 的客戶身份資料的完整性存在疑點(diǎn)的 . ：（）保險人依法應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或者（）投保人、被保險人責(zé)任的；（）投保人、被保險人或者受益人依法享有的權(quán)利的。充分利用（）以及舉辦客戶關(guān)懷活動等方式 ,核對客戶關(guān)鍵信息資料 ,并提醒客戶及時辦理信息變更。
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