【正文】 供支持；積極參與公司每日晨會(huì)，積極參與投資策略小組的各項(xiàng)工作，為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和投資業(yè)務(wù)提供及時(shí)的資訊和研判。成立了客戶理財(cái)中心籌備小組，在規(guī)范類券商獲得業(yè)務(wù)資格前，完成了全部產(chǎn)品的設(shè)計(jì)及上報(bào)的 預(yù)備工作，并順利 （使用請雙擊刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 地完成了公司內(nèi)部路演和相關(guān)托管銀行的初步交流溝通，完成了理財(cái)業(yè)務(wù)的軟硬件配置預(yù)算、評估和招標(biāo)預(yù)備等一系列工作。研發(fā)中心緊密關(guān)注市場動(dòng)態(tài)和熱點(diǎn)，根據(jù)機(jī)構(gòu)客戶和營業(yè)部客戶的需求，推出了《導(dǎo)航晨報(bào)》、《研發(fā)股票池》及各類報(bào)告，為業(yè)務(wù)開發(fā)提供了豐富、及時(shí)的資訊支持。 整合研究資源，加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門互動(dòng)。逐步探索針對重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)行業(yè)的研究成果推廣，與債券、投行、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門開始形成有效的互動(dòng)。上半年研發(fā)中心繼續(xù)引入了一批研究骨干，擴(kuò)大研究范圍，提高深度研究能力，為構(gòu)建優(yōu)秀的研究團(tuán)隊(duì)奠定了良好的基礎(chǔ)。 （三）全力應(yīng)對訴訟案件，積極推進(jìn)增資擴(kuò)股 （使用請雙擊刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 上 半年公司集中精力應(yīng)對啤酒花、成都人壽、中油銷售三個(gè)訴訟案件，通過大量的工作，爭取到了案件終止或再審，緩解了公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保證了公司凈資本維持一定規(guī)模，為公司業(yè)務(wù)發(fā)展和增資擴(kuò)股工作創(chuàng)造了有利的條件， 公司在本年度啟動(dòng)了增資擴(kuò)股的預(yù)備工作。 （四）以準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施為契機(jī)，提升了綜合治理水平 20年上半年，公司在業(yè)務(wù)部門推 廣實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，建立了職責(zé)分明、流程清楚、執(zhí)行迅速的權(quán)限授權(quán)體系，決策效率明顯提高，執(zhí)行力明顯加強(qiáng)，人力資源、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)治理、信息技術(shù)等方面的治理水平得以提升。上半年公司實(shí)現(xiàn)了較低成本的快速增長，公司的贏利能力大大增強(qiáng)。上半年，公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的重點(diǎn)，對組織體系適度調(diào)整，引進(jìn) 了一批優(yōu)秀的業(yè)務(wù)專才，組建了收購兼并部，充實(shí)了研發(fā)隊(duì)伍，恢復(fù)設(shè)置了資產(chǎn)治理部。 （使用請雙擊刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 上半年業(yè)務(wù)部門實(shí)施準(zhǔn)事業(yè)部制，同時(shí)由于市場比較活躍，各項(xiàng)業(yè)務(wù)得到快速發(fā)展，風(fēng)險(xiǎn)治理部門為此積極應(yīng)對，調(diào)整工作思路，加強(qiáng)了對各業(yè)務(wù)部門業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查與稽核力度。 （五）思想政治 工作進(jìn)一步加強(qiáng)，企業(yè)文化建設(shè)凸顯成效 公司發(fā)展戰(zhàn)略清楚地解讀了公司的發(fā)展方向；上半年以來各主要業(yè)務(wù)部門通過實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)事業(yè)部制，極大地解放了生產(chǎn)力，取得了較好的經(jīng)營業(yè)績。 三、上半年工作中存在的問題 雖然上半年公司取得了較好的成績，但我們要保持清醒的頭腦，要熟悉到公司整體的業(yè)務(wù)實(shí)力還不強(qiáng)，與競爭對手 還存在一定差距，對與公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)還有相當(dāng)?shù)木嚯x，還存在一些不足和問題。業(yè)務(wù)協(xié)作的操作流程、成本分?jǐn)?、收入分配等無章可循，導(dǎo)致業(yè)務(wù)協(xié)作的動(dòng)力不足，效率偏低。資源整合與業(yè)務(wù)協(xié)作主要仍局限于部門自發(fā)地推動(dòng)，公司整體層面上沒有進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和組織，推動(dòng)資源共享、資源調(diào)度的力度還不夠。在業(yè)務(wù)開發(fā)與客戶服務(wù)的過程中，主要還是各部門各自 為陣，沒有形成“兵團(tuán)作戰(zhàn)”的優(yōu)勢，特別是對于核心客戶的綜合需求把握不足，信息溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制不暢，在挖掘經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的投行業(yè)務(wù)價(jià)值，對投行業(yè)務(wù)客戶提供企業(yè)綜合理財(cái)服務(wù)方面，還需要進(jìn)一步探索和推動(dòng)。尚未建立公司層面的客戶關(guān)系治理體系，客戶信息不準(zhǔn)確、不充分、不集中，針對核心客戶服務(wù)的客戶經(jīng)理制度仍未全面推廣，客戶服務(wù)的方法和手段還比較單薄。雖然由于資格的限制，公司還不能參與部分創(chuàng)新業(yè)務(wù)，但是，各相關(guān)部門對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的敏感度不高，缺乏前瞻性的研究，對業(yè)務(wù)人員的新產(chǎn)品培訓(xùn)沒有到位，也沒有進(jìn)行必要的人員和項(xiàng)目的儲(chǔ)備，對市場的快速反應(yīng)和應(yīng)變能力不足。特別是業(yè)務(wù)部門準(zhǔn)事業(yè)部制實(shí)施后，對公司治理提出了更高的要求，目前治理轉(zhuǎn)型仍處于摸索階段，還不同程度地存在治理缺位與治理越位現(xiàn)象； 公司缺乏統(tǒng)一的、有組織的品牌宣傳與推廣。 第二部分 20年下半年工作安排 一、市場與行業(yè)環(huán)境：長期全面復(fù)蘇，短期謹(jǐn)慎樂觀 20年上半年，股票二級市場自谷底快速回升，結(jié)束了持續(xù) 4 年的低迷行情。從短期來看，下半年市場整體可能進(jìn)入階段性調(diào)整，但有望繼續(xù)維持活躍狀態(tài)；創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出的力度加大、頻率加快，證券行 業(yè)的競爭格局發(fā)生變化。 （一）市場的有利因素 證券市場的生態(tài)環(huán)境有了根本性的改善 股權(quán)分置改革接近尾聲，逐步解決了多年來制約和困擾資本市場發(fā)展的重大制度性障礙，監(jiān)管層抓住股改的有利時(shí)機(jī)，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東行為 , （使用請雙擊刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 加大清理大股東占用上市公司資金的力度 ,努力解決上市公司違規(guī)擔(dān)保等問題，上市公司治理得到顯著改善，上市公司質(zhì)量有所提高。 創(chuàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，為券商提供了更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì) 一方面，隨著 ETF 加速擴(kuò)容，資產(chǎn)證券化、融資融券業(yè)務(wù)進(jìn)入實(shí)施，以及股指期貨等新產(chǎn)品逐步醞釀成熟，交易制度創(chuàng)新逐步推出，下半年創(chuàng)新業(yè)務(wù) 層出不窮；另一方面，隨著 IPO 重新開閘，市場融資功能恢復(fù)，在新的《公司法》、《證券法》等法規(guī)環(huán)境中，后股改時(shí)代的上市公司資本運(yùn)作的需求更加強(qiáng)烈、資本運(yùn)作手段日趨多樣化，私募、并購、非上市股權(quán)的投資和交易等市場機(jī)會(huì)呼之欲出。 行業(yè)治理使部分優(yōu)質(zhì)券商獲得了相對優(yōu)勢 為時(shí)近 2 年的證券公司綜合治理工作已取得明顯成效。 （使用請雙擊刪除頁眉文字） 專業(yè)好文檔為您傾心 整理 ，謝謝使用 在監(jiān)管部門實(shí)施分類監(jiān)管的背景下，部分穩(wěn)健、優(yōu)質(zhì)的證券公司通過 重組實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，并在創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展方面獲得了先發(fā)優(yōu)勢，部分創(chuàng)新類證券公司開始涉足集合理財(cái)計(jì)劃、資產(chǎn)證券化、權(quán)證創(chuàng)設(shè)等創(chuàng)新業(yè)務(wù)，獲得了顯著的收益。 （二）市場的不利因素 下半年宏觀經(jīng)濟(jì)和股票市場不容過度樂觀 宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)方面，由于油價(jià)、有色金屬等大宗原材料價(jià)格的高企和持續(xù)上漲，使得企業(yè)的成本不斷提高，各國紛紛加息或緊縮流動(dòng)性以應(yīng)對成本推動(dòng)型通漲風(fēng)險(xiǎn)，央行也可能采取壓縮信貸規(guī)模、抑制投資增速 等緊縮性政策，以緩解通脹壓力。 股票市場方面，由于短期漲幅過大， A 股市場偏低的估值水平也得到很大程度恢復(fù)，隨著 IPO 開閘，股改效應(yīng)逐漸退去，市場關(guān)注的重點(diǎn)將轉(zhuǎn)移到融資、再融資和股份減持上來。