【正文】 規(guī)則，確保公司行為無違反行業(yè)規(guī)定。年初因有客戶反映大額資金無法正常 轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng) “ 銀行參數(shù) ”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。 二、 專項(xiàng)工作 （一） 離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì) 制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見的溝通和交流、撰寫離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。對(duì)其 2020 年 1 月至某某年 7 月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。 （二） 經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)審計(jì)。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，自 10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部 門出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查；核實(shí)賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。 三、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí) 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。 遠(yuǎn)程培訓(xùn)。 外部培訓(xùn)。 四、 完成的其他工作 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工 作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開了一次 “ 關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表 ” 的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審 核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。 對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。 完成全員營(yíng)銷模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。 組織協(xié)調(diào)公 司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司分類監(jiān)管也從 “b” 上升為 “bbb” 。 稽核審計(jì)部：某 某 二〇一四年十二月二十六日 08 年 3 季度適逢本人調(diào)任新的工作崗位，由從事管理的營(yíng)業(yè)部來到了技術(shù)性極強(qiáng)的客戶資金存管中心。現(xiàn)將下半年客戶資金存管中心的主要工作總結(jié)如下： 1，根據(jù)三方存管監(jiān)管要求，為加強(qiáng)對(duì)客戶資金的控制，降低客戶資金被挪用的風(fēng)險(xiǎn)，我們對(duì)銀行其余客戶資金專用存管帳戶進(jìn)行了相應(yīng)的清理和銷戶工作，并在證監(jiān)會(huì)保證金監(jiān)管系統(tǒng)上對(duì)相應(yīng)賬戶進(jìn)行了注銷處理。 2，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定和安全運(yùn)行工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》，為保證結(jié)算業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，對(duì)業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)進(jìn)行了全面風(fēng)險(xiǎn)排查，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保結(jié)算系統(tǒng)不出現(xiàn)任何風(fēng)險(xiǎn)問題。對(duì)結(jié)算業(yè)務(wù)建立人員備崗制度，建立相關(guān)的安全隱患預(yù)警機(jī)制，并制訂出相應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案，明確應(yīng)急工作流程和責(zé)任人，制定與結(jié)算資金劃付銀行的應(yīng)急處理措施，確保資金匯劃安全及時(shí)。為繼續(xù)加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全保障工作，我們建立了法人清算系統(tǒng)的備份系統(tǒng)，每天定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)的同步和傳輸，確保法人清算能夠安全運(yùn)行。 根據(jù)公司安排 ,本人同時(shí)兼顧南充營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)及管理工作。如：1）賬戶清理、規(guī)范工作進(jìn)一步完善，本年度營(yíng)業(yè)部客戶帳戶規(guī)范率 達(dá)到 99 ％以上，較之去年大幅提高 。 大力拓展網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)，擴(kuò)大市場(chǎng)份額針對(duì)當(dāng)前南充證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，現(xiàn)有客戶相對(duì)穩(wěn)定的特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整競(jìng)爭(zhēng)策略，將推進(jìn)網(wǎng)上交易作為本年度業(yè)務(wù)發(fā)展重點(diǎn)，在加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和客戶需求分析的基礎(chǔ)上，以網(wǎng)上交易為依托，通過發(fā)展地方客戶經(jīng)紀(jì)人為主要手段，挖掘增量客戶。到目前為止，其業(yè)務(wù)已覆蓋整個(gè)巴中地區(qū)。成績(jī)較為顯著。收入增長(zhǎng)率排名公司第一，凈利潤(rùn)第三，預(yù)算完成進(jìn)度排名第二。營(yíng)業(yè)部其市場(chǎng)擴(kuò)張能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力得到顯著提高。作為營(yíng)業(yè)部的管理人員，本人對(duì)此 十分重視。這是因?yàn)橐?guī)范業(yè)務(wù)運(yùn)作是有效防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)各類風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)，而加強(qiáng)員工的職業(yè)道德教育，是防范道德風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。全年組織召開了兩次經(jīng)紀(jì) 人工作會(huì)議 ,規(guī)范經(jīng)紀(jì)人的行為 ,防止其進(jìn)行代客理財(cái)、承諾收益等違規(guī)操作。安全保衛(wèi)工作是確保營(yíng)業(yè)部安全運(yùn)營(yíng)的前提，是風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)。以保證營(yíng)業(yè)部安全保衛(wèi)工作的順利實(shí)施；隨時(shí)強(qiáng)調(diào)并經(jīng)常提醒安保人員提高警惕，注意防火防盜，加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部線路及消防設(shè)施的安檢，及時(shí)消除安全隱患。通過全體員工的共同努力， 08 年主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成非常理想。 某某年是多災(zāi)多難的一年，歷史上罕見的雪災(zāi)、大地震、海嘯，奪去了太多的生命！令我們活著的人為之震撼！美國(guó)次貸引發(fā)全球金融危機(jī)，又奪去了太多人的錢財(cái)， 令世人恐慌！股市這支晴雨表也象遭霜打了一樣，驟然降溫，令全球投資者難以過冬！ 盡管如此，我們還是成功地舉辦了奧運(yùn)會(huì)！讓世界看到了嶄新的中國(guó)正在崛起！我們還 是萬眾一心，抗震救災(zāi)，支援災(zāi)后重建，讓世界再次見證中國(guó)的團(tuán)結(jié)拼博，眾志成城，不畏艱險(xiǎn)，勇于犧牲的大無畏民族精神！經(jīng)過某某年的洗禮，使閱歷變得更加豐富，觀念變得更加成熟。緊密團(tuán)結(jié)在黨的周 圍，一切行動(dòng)聽黨指揮，工作上與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持一致，盡力完成組織交給的任務(wù)，一切以大局為重，服從領(lǐng)導(dǎo)，團(tuán)結(jié)同事，思想上嚴(yán)格要求自己，行動(dòng)上保持自律。 本年度重點(diǎn)開展與中國(guó)銀行、農(nóng)業(yè)銀行、建設(shè)銀行、中信銀行的業(yè)務(wù)合作。與中行的成華、蜀大和錦江三家支行，農(nóng)行的總府支行開展業(yè)務(wù)合作，并在每家支行舉行了合作啟動(dòng)會(huì)，分別多次上門講解合作方案，同時(shí)安排部門員工分別對(duì)口營(yíng)銷 4 家支行及下屬 41 個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，做到工作認(rèn)真負(fù)責(zé)， 態(tài)度積極熱忱，服務(wù)周到盡心，取得了中行、農(nóng)行合作伙伴的高度認(rèn)同和積極協(xié)作。還抽出時(shí)間拜訪了中信銀行，建設(shè)銀行，對(duì)他們的支持和合作表示了衷心的感謝。 按照獨(dú)立存管工作驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，我部對(duì)所有帳戶進(jìn)行了全面排查清理，利用能夠想到和借鑒的各種方式，努力尋找客戶，沒有休息日，冒著雨雪，徹夜加班，辛苦是從沒遇到過的，但我們最后勝利完成了組織交給的艱巨任務(wù)，順利通過了局上的驗(yàn)收，為公司爭(zhēng)了光。 對(duì)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部由于地震造成的建筑墻體、頂篷、地面等的破壞，我部在不影響客戶正常交易的前提下，積極組織災(zāi)后的搶修，在盡可能短的時(shí)間內(nèi)使?fàn)I業(yè)部恢復(fù)正常營(yíng)運(yùn)。 我部積極響應(yīng)證監(jiān)會(huì)（局），以及公司的統(tǒng)一部署，對(duì)投資者在股市非理性大幅下跌的情況下，給予最