“合規(guī)文化建設(shè)年”-在線瀏覽
2024-11-16 02:30本頁(yè)面
【正文】 觀、價(jià)值觀，以此建立我行的合規(guī)文化，進(jìn)而提高農(nóng)商行的凝聚力、戰(zhàn)斗力。要通過(guò)開展教育活動(dòng)，鼓勵(lì)員工檢舉違紀(jì)違法的人和事，提供案件線索，推動(dòng)案件專項(xiàng)工作深入開展，提高企業(yè)合規(guī)文化。對(duì)當(dāng)前的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和柜臺(tái)服務(wù)形勢(shì)，認(rèn)真總結(jié)和細(xì)分客戶群體和業(yè)務(wù)需要，整合有限資源，對(duì)存在較大矛盾和服務(wù)困難的服務(wù)焦點(diǎn)要集思廣益，打開思路，不斷創(chuàng)新服務(wù)方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業(yè)合規(guī)文化精華。加強(qiáng)合規(guī)文化教育的主要目的，是通過(guò)提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。一要樹立正確指導(dǎo)思想。特別要防止企業(yè)炒銀行的思想。寧愿不發(fā)展，不要盲目發(fā)展，而造成新的資金沉淀。要始終把制度建設(shè)放在突出位置，注重用制度來(lái)約束人，用制度規(guī)范日常行為。要認(rèn)真借鑒國(guó)際先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，積極運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，建立健全覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控、評(píng)估和預(yù)警系統(tǒng)，要重視貸款風(fēng)險(xiǎn)集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行重大違約情況登記和風(fēng)險(xiǎn)提示制度。四要堅(jiān)持思想教育。許威2011年12月28日第三篇：合規(guī)文化建設(shè)年自查報(bào)告合規(guī)文化建設(shè)年自查報(bào)告本人盧映，現(xiàn)從事營(yíng)業(yè)部解款員崗位，根據(jù)平塘縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社“全規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)實(shí)施方案的相關(guān)要求，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：一、基本情況本人1990年10月至1991年2月在平塘縣克度鎮(zhèn)任出納員，1991年2月至1993年3月在平塘縣大塘鎮(zhèn)任信貸員，1993年3月至1996年8月在平塘縣掌布鄉(xiāng)任會(huì)計(jì)及負(fù)責(zé)，1996年8月至2004年10月調(diào)至平塘縣卡蒲鄉(xiāng)任出納員，2004年10月至2006年在平塘縣平湖鎮(zhèn)任信貸員，2006年至今在平塘縣聯(lián)社營(yíng)業(yè)部任解款員。二、存在的問(wèn)題（一）、在學(xué)習(xí)上。（二）、在思想上。（三）、在制度上。三、原因分析（一）、由于崗位人員設(shè)置不夠，沒有專職的總出納人員遇到業(yè)務(wù)繁忙，特別是現(xiàn)金思慮付的高峰期，平均每天收付幾十萬(wàn)甚至幾百萬(wàn)、或電子匯兌業(yè)務(wù)頻繁、財(cái)政撥款業(yè)務(wù)較多的時(shí)期，除做好臨柜復(fù)核工作外無(wú)暇整理廢鈔，解款人員又忙于赴各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)調(diào)運(yùn)，不能提供協(xié)助而造成未整理的廢鈔積壓庫(kù)存現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。（三）、對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度和操作流程只強(qiáng)調(diào)了一般要求、一般學(xué)習(xí)，同時(shí)理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面。（二）、在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和慎審經(jīng)營(yíng)的理念，克服片面的思想傾向。（三）、要嚴(yán)格按照《貴州省農(nóng)村用社制度匯編》業(yè)務(wù)，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)每筆業(yè)務(wù)的復(fù)核審查，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真做好內(nèi)控制度特別是重要空白憑證的相關(guān)閃接、領(lǐng)用和發(fā)出?？傊?，我今后在本崗位上會(huì)嚴(yán)格踐行合規(guī)職責(zé)，促進(jìn)我社各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快、更好更快地發(fā)展。檢查內(nèi)容包括：授權(quán)授信，貸款管理，大額資金交易，崗位設(shè)置，銀行卡，安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)安排布置到位我社按活動(dòng)要求，成立了以主任為組長(zhǎng)，副主任為副組長(zhǎng)，職工為成員的活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了工作小組職責(zé)，及時(shí)貫徹落實(shí)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)指示精神，加強(qiáng)對(duì)全社合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)工作督促和檢查，學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度，對(duì)合規(guī)建設(shè)年活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)分析，確保合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)不流于形式，并指定專人對(duì)活動(dòng)開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)到，增強(qiáng)員工對(duì)工作重要性認(rèn)識(shí)。對(duì)主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度落實(shí)和執(zhí)行情況，重點(diǎn)是各項(xiàng)制度執(zhí)行是否走樣，各個(gè)環(huán)節(jié)是否操作到位，監(jiān)督到位，會(huì)計(jì)對(duì)賬制度落實(shí)情況，大額現(xiàn)金（轉(zhuǎn)賬）交易管理，授權(quán)審批管理，重要空白憑證等進(jìn)行了全面檢查，從檢查情況看，我社職工均能嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格落實(shí)會(huì)計(jì)出納基本制度，各種重空及抵押品入庫(kù)保管，各崗位能做到相互配合，相互監(jiān)督，從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。對(duì)崗位設(shè)置，工作職責(zé)邊界，安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查，經(jīng)檢查我社職工能夠較好地執(zhí)行安全保衛(wèi)規(guī)章制度。其它方面，如紀(jì)律性還不是很強(qiáng)，集中開會(huì)時(shí)員工不穿工作服，手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動(dòng)，環(huán)境衛(wèi)生雖比以前有所提高，但仍然打掃不
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