【正文】 組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。第十四條 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。請將對《規(guī)定》的有關(guān)意見和建議以書面或者電子郵件形式于2010年1月22日之前反 6 饋至中國證監(jiān)會。第二條 本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。第四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。第六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，對自身的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理能力進(jìn)行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)完善客戶糾紛處理機(jī)制，明確承擔(dān)此項職責(zé)的部門和崗位，負(fù)責(zé)處理投資者參與股指期貨交易所產(chǎn)生的投訴等事項，及時化解相關(guān)矛盾糾紛。第十二條 期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進(jìn)行處罰。第十三條 取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司接受期貨公司委托，協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)對投資者開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向投資者充分揭示股指期貨交易風(fēng)險，進(jìn)行相關(guān)知識測試和風(fēng)險評估，做好開戶入金指導(dǎo)，配合處理客戶糾紛，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。第十四條 投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評價，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對投資者的獲利保證。第十六條 本規(guī)定自 年 月 日起施行。第二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）有關(guān)規(guī)定和本辦法要求，評估投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度）各項要求，建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度。第四條期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：期貨公司除按上述標(biāo)準(zhǔn)對投資者進(jìn)行審核外，還應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的基本情況、財務(wù)狀況、誠信狀況和相關(guān)投資經(jīng)歷等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第七條 交易所可以根據(jù)市場情況，對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責(zé)任追究制度，明確客戶開發(fā)人員、審核人員、服務(wù)人員、相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和公司高級管理人員的責(zé)任。第十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識，審慎評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請材料。第十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接 受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。第十五條 期貨公司委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會《證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，建立業(yè)務(wù)對接規(guī)則，督促證券公司落實投資者適當(dāng)性制度的相關(guān)要求。第十七條 投資者應(yīng)當(dāng)遵守“買賣自負(fù)”的原則, 承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任，不得以不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)為由拒絕承擔(dān)股指期貨交易履約責(zé)任。投資者維護(hù)自身合法權(quán)益時應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。第二十條 對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。第二十二條 期貨公司工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會、中國期貨業(yè)協(xié)會提出撤銷任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。第二篇：c11005 100分 股指期貨投資者適當(dāng)性制度介紹及實際操作一、單項選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，以下有關(guān)期貨公司會員對投資者進(jìn)行股指期貨交易必備知識水平測試，不正確的敘述是（）。二、多項選擇題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，投資者參與股指期貨交易前須具備股指期貨基礎(chǔ)知識，并通過相關(guān)測試。（本題有超過一個的正確選項）《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員為自然人投資者和一般法人投資者向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼時，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者是否具備（）經(jīng)歷要求。（本題有超過一個的正確選項），評估分值上限分別為10分與5分，兩項評分相加為投資者基本情況得分三、判斷題《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)將投資者提供的證明文件及相關(guān)材料的原件或者復(fù)印件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員為投資者向中國金融期貨交易所申請開立股指期貨交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過三個月。（）正確錯誤《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》的規(guī)定，期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和中國金融期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止從事股指期貨交易和存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者申請開立股指期貨交易編碼。第二條本規(guī)定所稱股指期貨投資者適當(dāng)性制度（以下簡稱投資者適當(dāng)性制度），是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。第四條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)控中心對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行核查驗證。第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，嚴(yán)格落實投資者適當(dāng)性制度。期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)制度報公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和中金所備案。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢 查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨