【正文】 任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理業(yè)務(wù)外包的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。（二）業(yè)務(wù)外包的審批與執(zhí)行。（四）業(yè)務(wù)外包的執(zhí)行與相關(guān)會計記錄。第六條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，明確公司內(nèi)部各單位、各部門授權(quán)范圍、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期間和被授權(quán)人條件等。非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較小的業(yè)務(wù)外包，應(yīng)由相關(guān)部門在授權(quán)范圍內(nèi)提出申請，報總經(jīng)理、董事長審核通過后實施。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)職能的不同，指定外包業(yè)務(wù)歸口管理部門，負(fù)責(zé)對外包業(yè)務(wù)的管理工作進行規(guī)范。常見的外包業(yè)務(wù)包括：采購、設(shè)計、加工、銷售、營銷、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶服務(wù)等。必要時，還應(yīng)提交董事會及其審計委員會討論審議。承包方的遴選一般應(yīng)考慮下列因素：（一）承包方的服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽。（三）承包方就知識產(chǎn)權(quán)保護方面的力度和效果。發(fā)包方可以選擇多家公司作為業(yè)務(wù)承包方，以促進承包方不斷改進服務(wù)能力，并降低一方服務(wù)失敗可能給公司帶來的損失。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，及時與承包方簽訂不同形式的合同協(xié)議文本，包括：技術(shù)協(xié)議書、外包加工協(xié)議、規(guī)劃試驗大綱、咨詢合同協(xié)議等。第十三條公司應(yīng)在外包合同協(xié)議中具體約定下列事項：（一）對于涉及本公司機密的業(yè)務(wù)和事項，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。（三）承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻度，將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知公司，并對存在問題進行有效溝通。第四章 外包業(yè)務(wù)流程控制第十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流程管理制度，明確外包業(yè)務(wù)流程、外包業(yè)務(wù)參與人員主要職責(zé)、資產(chǎn)管理政策、流程中斷應(yīng)急措施等內(nèi)容，報業(yè)務(wù)主管部門負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理審批通過后執(zhí)行。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)指定專人跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門應(yīng)指定專人定期檢查和評價與承包方的關(guān)系，確保外包業(yè)務(wù)流程順利執(zhí)行。對于公司所有或有優(yōu)先購買權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用，公司有權(quán)要求承包方按照發(fā)包方固定資產(chǎn)管理制度要求使用和管理固定資產(chǎn)。交由承包方使用但所有權(quán)在本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動。第十九條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流動資產(chǎn)管理制度。對承包方責(zé)任造成的流動資產(chǎn)損失，公司有權(quán)要求承包方賠償。第二十條 公司應(yīng)建立外購存貨授權(quán)管理制度。外購存貨信息應(yīng)準(zhǔn)確、及時地在公司存貨系統(tǒng)中加以記錄和反映。因業(yè)務(wù)外包需要由發(fā)包方銷售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動，不得另作他用。第二十二條 公司應(yīng)加強對公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。對于盤盈盤虧的存貨，應(yīng)經(jīng)公司財務(wù)總監(jiān)審批后方可進行會計處理。對于公司所有的、在承包方（或分包方）儲存的存貨，承包方（或分包方）應(yīng)按照發(fā)包方存貨庫存管理制度要求對庫存存貨進行管理。檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過期存貨，應(yīng)及時予以確認(rèn)、分離和保護。公司應(yīng)指定專人追蹤、調(diào)查外部存貨的一切變動，查明原因，報存貨歸口管理部門審核后處理。第二十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品驗收制度。業(yè)務(wù)外包歸口管理部門應(yīng)對所有產(chǎn)品差異予以確認(rèn)，并及時告知承包方進行調(diào)整。因承包方提供附加產(chǎn)品等原因需要額外交費的，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)提交審議。第二十六條 公司應(yīng)加強對外包業(yè)務(wù)的索賠管理。對于承包方認(rèn)可的賠款事項，公司應(yīng)指定專人進行跟蹤、報告，及時收回賠款，并追究責(zé)任人責(zé)任。終止對承包方的索賠，應(yīng)由業(yè)務(wù)外包歸口管理部門提出申請，詳細(xì)說明終止索賠理由，報公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行并備案。相關(guān)會計處理應(yīng)及時報財會部門負(fù)責(zé)人審核。數(shù)據(jù)的授權(quán)和訪問流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度——信息系統(tǒng)一般控制》有關(guān)規(guī)定。公司應(yīng)定期對所有重要承包方的履約能力進行評估，據(jù)此確定業(yè)務(wù)可持續(xù)能力等級，并制定相應(yīng)的應(yīng)急方案。第五章 附 則第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。實施細(xì)則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)后執(zhí)行，并上報公司備案。第三十三條 本制度自公司董事會審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時亦同。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。第三條 督管理。商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管機構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)；其他金融機構(gòu)擔(dān)任基金托管機構(gòu)的，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。第六條 外包機構(gòu)包括為私募基金管理人提供募集服務(wù)的在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（簡稱基金銷售機構(gòu)），為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)服務(wù)的機構(gòu)。第八條 公司可委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。第九條 公司可委托外包機構(gòu)辦理估值核算，辦理估值核算業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)按照合同或協(xié)議的要求，保證估值核算的準(zhǔn)確性和及時性。（二）外包資質(zhì)：外包機構(gòu)應(yīng)為按照《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》的要求到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案，并加入基金業(yè)協(xié)會成為會員的機構(gòu)（三）運營團隊：外包機構(gòu)應(yīng)擁有穩(wěn)定、專業(yè)的運營團隊。外包機構(gòu)在開展外包業(yè)務(wù)的同時，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間應(yīng)建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。（五）風(fēng)控機制：外包機構(gòu)應(yīng)風(fēng)控機制完備，并與托管業(yè)務(wù)進行辦公場所與團隊隔離。（六）資源源投入：費率合理，并有意愿加大資源投入力度開展長期業(yè)務(wù)合作。（二）業(yè)務(wù)談判：公司XX部門與運營外包機構(gòu)成員洽談詳細(xì)業(yè)務(wù)操作流程、費率及協(xié)議等重要因素，并達成一致意向。外包機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或清算財產(chǎn)。，提供托管服務(wù)的，應(yīng)設(shè)立專門的團隊與業(yè)務(wù)系統(tǒng)，外包業(yè)務(wù)與基金托管業(yè)務(wù)團隊之間建立必要的業(yè)務(wù)隔離，有效防范潛在的利益沖突。第十二條 外包機構(gòu)及其從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。第十四條 在開展業(yè)務(wù)外包的各階段，公司應(yīng)關(guān)注外包機構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機構(gòu)是否采取有效隔離措施，每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。第十六條公司XX部門應(yīng)根據(jù)簽訂的托管協(xié)議及外包服務(wù)協(xié)議，不定期考察托管機構(gòu)及運營外包機構(gòu)是否嚴(yán)格按合同履行其義務(wù)和職責(zé)，如若發(fā)現(xiàn)未履行或履行不嚴(yán)格，可對其發(fā)出口頭或書面的警告，情節(jié)嚴(yán)重的，可發(fā)送公函或律師函。根據(jù)《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引》，外包機構(gòu)應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表和外包運營情況報告。第二條 適用范圍：工貿(mào)公司所有對外承包的項目，本辦法作為公司業(yè)務(wù)外包管理規(guī)定和要求，各外包單位應(yīng)嚴(yán)格貫徹實施并遵照執(zhí)第三條 業(yè)務(wù)外包是指：公司以合同或協(xié)議的形式，與外部其它企業(yè)或公司簽訂契約，將公司負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)，且暫時自己無條件完成的業(yè)務(wù)（工程、勞務(wù)、專業(yè)要求）外包給專業(yè)、高效的服務(wù)商（簡稱：承包商）的經(jīng)營形式。本辦法適用于在平朔工貿(mào)公司管轄范圍內(nèi)的所有外包單位。、多工種的特點，在公司范圍內(nèi)缺乏相關(guān)資質(zhì)、技術(shù)及管理人員的情況下，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門審核經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可對外發(fā)包。第三章承包商的選擇第六條 對承包商進行綜合考察，考察的主要內(nèi)容:資質(zhì)、規(guī)模、業(yè)績、信譽及人格等。（二）實地考察： ； ；、施工能力的考察； ； 。第四章職責(zé)分工和制度的健全第七條 公司經(jīng)營管理部是業(yè)務(wù)外包的職能主管部門，負(fù)責(zé)公司范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)外包日常管理和制度的貫徹實施與調(diào)整、合格施工隊伍的審批，公司業(yè)務(wù)外包工作的監(jiān)督與評估。對外包單位加強檔案管理和日常管理，并有完整系統(tǒng)的日常作業(yè)、安全、培訓(xùn)等記錄。按照合同和公司對外包單位的工作要求，健全和完善本單位管理制度，并上報經(jīng)營管理部和相關(guān)業(yè)務(wù)部門備案。第五章工作流程和及控制第十一條工作流程，由公司經(jīng)營管理部與承包商進行洽談、調(diào)整、簽訂勞動合同或協(xié)議；，提供工作條件，負(fù)責(zé)承包商的具體監(jiān)督、管理工作，并按季度對承包商進行評估、上報經(jīng)營管理部；，全面管理業(yè)務(wù)外包工作中承包商的行為，有效監(jiān)管承包商的履約情況。，并提供相關(guān)人員的證書，嚴(yán)格執(zhí)行安全管理制度，提供安全管理人員的安全培訓(xùn)證、特殊工種上崗證、安全組織體系表、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全應(yīng)急預(yù)案等。按月足額發(fā)放農(nóng)民工工資，加強農(nóng)民工流動管理，妥善、合理、科學(xué)的解決農(nóng)民工問題，不得因管理不善，導(dǎo)致重大勞動糾紛，造成不良社會影響。第六章生產(chǎn)安全及培訓(xùn)管理第十三條 外包單位在生產(chǎn)組織安排方面，必須與相關(guān)業(yè)務(wù)部門及時溝通，積極協(xié)調(diào)，落實工作細(xì)節(jié)，所雇用的工作人員要嚴(yán)守安全紅線，遵守勞動紀(jì)律，聽從甲方的指揮和調(diào)度。第十五條 外包單位協(xié)同甲方定期進行安全隱患排查，及時整改消除隱患，做到防患于未然，第十六條 外包單位根據(jù)生產(chǎn)需要合理配置人員，必須保證所有工作人員素質(zhì)過硬、年齡符合要求、技術(shù)合格、特種設(shè)備操作人員持證上崗。第十七條 外包單位要根據(jù)工作實際情況和員工的安全意識、技能水平，制定有針對性的培訓(xùn)計劃，并認(rèn)真組織實施。第十九條 外包單位制定的培訓(xùn)計劃，要嚴(yán)格實施，培訓(xùn)時間、形式、內(nèi)容自行安排，相關(guān)業(yè)務(wù)部門部現(xiàn)場監(jiān)督考核。第二十一條 外包單位培訓(xùn)費用自理。第二十三條 監(jiān)督目標(biāo)：嚴(yán)格履行合同內(nèi)容，確保所承包的工作安全正常運行；限制工作人員頻繁流動，加強安全生產(chǎn)日常管理。對工作出色，履行合同守約要給以獎勵；同時對未按合同要求完成生產(chǎn)任務(wù)，或出現(xiàn)安全事故，按相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)懲罰或取消其承包資格。第二條 適用范圍：平朔工貿(mào)公司范圍內(nèi)外包業(yè)務(wù)承包單位實行統(tǒng)一考核監(jiān)管。第二章 基本原則第四條 基本原則各承包單位嚴(yán)格遵照合同內(nèi)容執(zhí)行，依照法律法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，履行合同義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)安全生產(chǎn)責(zé)任。各承包單位如遇到問題及時與經(jīng)營管理部或其他部門溝通。第三章 考核部門職責(zé)第五條 經(jīng)營管理部為業(yè)務(wù)外包的職能主管部門，負(fù)責(zé)工貿(mào)公司單位范圍內(nèi)業(yè)務(wù)外包管理制度的貫徹與調(diào)整。第七條 經(jīng)營管理部各部門負(fù)責(zé)人員為外包業(yè)務(wù)承包商的考核管理成員，負(fù)責(zé)安排人員進行監(jiān)管、記錄外包業(yè)務(wù)承包商的日常工作。第四章 考核工作第十條 經(jīng)營管理部對承包商施工過程進行考核管理。外包單位施工過程中經(jīng)營管理部應(yīng)當(dāng)對其工作進行日?？己斯芾砉ぷ?，經(jīng)營管理部負(fù)責(zé)人應(yīng)安排專門人員對承包單位的工作進行日常監(jiān)督考核工作。（內(nèi)容詳見附表1）。（內(nèi)容詳見附表2）。并處相應(yīng)罰款。承包商必須嚴(yán)格履行合同，在合同規(guī)定范圍內(nèi)完成工期，如未按合同規(guī)定執(zhí)行，應(yīng)按合同要求交納違相應(yīng)違約金。第二條 組織、指導(dǎo)、督促本部門貫徹和落實安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。第四條 定期召開本部門的安全生產(chǎn)管理人員會議。第六條 建立本部門安全責(zé)任制、安全教育、安全檢查、安全獎懲等制度以及各工種的安全操作規(guī)程，并督促實施。第八條 定期向安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人反映和匯報本部門的安全生產(chǎn)工作，完成安全生產(chǎn)的各項任務(wù)。第二條 組織、指導(dǎo)、督促本部門貫徹和落實安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度。第四條 定期召開本部門的安全生產(chǎn)管理人員會議。第六條 建立本部門安全責(zé)任制、安全教育、安全檢查、安全獎懲等制度以及各工種的安全操作規(guī)程，并督促實施。第八條定期向安全生產(chǎn)負(fù)責(zé)人反映和匯報本部門的安全生產(chǎn)工作，完成安全生產(chǎn)的各項任務(wù)。第二條 項目部每年組織一次由施工技術(shù)人員、管理人員、專職安監(jiān)人員和施工班組長參加的安全教育培訓(xùn)、考試，合格后方可繼續(xù)上崗。第四條 新入廠的人員（包括合同工、臨時工、代訓(xùn)工、實習(xí)人員及參加勞動的學(xué)生等）必須由公司按全部進行時間不少于三天的三級安全教育；經(jīng)考試合格后方可分配工作。第六條 施工中采用新工藝、新技術(shù)、新型機具，工人調(diào)換工種等，必須進行適應(yīng)新崗位、新的操作方法的安全技術(shù)教育和必要的實際操作訓(xùn)練，經(jīng)考試合格取證并在項目部安全部存檔后方可上崗工作。（學(xué)習(xí)期間停發(fā)工資、獎金）平朔工貿(mào)公司外包及施工單位安全生管理制度一、安全生產(chǎn)1．施工現(xiàn)場（工地）安全生產(chǎn)實行項目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。2．施工現(xiàn)場（工地）必須具備良好的施工環(huán)境和作業(yè)條件，進入施工現(xiàn)場的所有人員必須遵守施工現(xiàn)場安全管理規(guī)定（制度）。4．施工現(xiàn)場入口及危險作業(yè)部位應(yīng)設(shè)置必要的提示、警示等各種安全防范標(biāo)志，避免可能發(fā)生的意外傷害。(1)必須遵守國家有關(guān)消防規(guī)定，各種消防設(shè)施配置齊全，并由專人負(fù)責(zé)，經(jīng)常檢查和定期更換。供電路布設(shè)及施工用電必須遵守有關(guān)安全用電的規(guī)程和規(guī)定，并應(yīng)避免防礙正常作業(yè)和交通?；鸸ぎa(chǎn)品的使用和管理必須遵守國家有關(guān)規(guī)定，火工產(chǎn)品的運輸、存放必須接受當(dāng)?shù)毓膊块T的監(jiān)督、指導(dǎo)和管理。6．施工現(xiàn)場必須杜絕違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀(jì)律的“三違”行為。