【正文】 統(tǒng)集成項目管理基礎(chǔ)知識，考試時間為150分鐘，筆試，選擇題；（2）系統(tǒng)集成項目管理應(yīng)用技術(shù)（案例分析），考試時間為150分鐘，筆試，問答題。隨著IT行業(yè)的快速發(fā)展和技術(shù)不斷進步，行業(yè)的分工更細，更加強調(diào)分工與合作。規(guī)范的采購不僅能降低成本、增強市場競爭力，規(guī)范的采購管理還能為項目貢獻“利潤”。規(guī)范的項目采購管理要兼顧符合項目需要、經(jīng)濟性、合理性和有效性，可以有效降低項目成本，促進項目順利實現(xiàn)各個目標(biāo)，從而 成功地完成項目。在一次采購過程中，有賣方和買方雙方參與或多方參與，他們的目標(biāo)不同甚至沖突，各方在一定市場條件下依據(jù)有關(guān)法律相互影響和制約。IT項目采購的對象一般分為工程、產(chǎn)品／貨物和服務(wù)i大類，有時工程或服務(wù)會以項 目的形式通過招投標(biāo)過程成交。．采購管理的主要過程項目采購管理不僅包括合同管理和變更控制過程，也要執(zhí)行合同中約定的項目團隊 應(yīng)承擔(dān)的合同義務(wù)。(1)編制采購計劃。(2)編制詢價計劃。(3)詢價、招投標(biāo)。(4)供方選擇。(5)合同管理和收尾。合同 收尾的工作是：完成并結(jié)算合同，包括解決任何未決問題，并就與項目或項目階段相關(guān) 的每項合同進行收尾工作。這5個采購 管理的過程被此交互作用，并與其他知識領(lǐng)域中的過程相互作用。如果項目被劃分成為階段，每一 個過程在項目中至少出現(xiàn)一次，并可在項目的一個或更多階段中出現(xiàn)。項目采購管理過程包括買方和賣方之間的法律文件——合同?！莶少徍贤l款與付款條件，以及買方所依賴的其他條款，以確定賣方需要 完成的任務(wù)或提供的產(chǎn)品。在不同的應(yīng)用領(lǐng)域，合同也可被稱為協(xié)議、規(guī)定、分 包合同或采購訂單。雖然所有項目文件要經(jīng)過某種形式的評審和審批，但鑒于合同的法律約束力，通常 意味著合同要經(jīng)過更為嚴(yán)格的審批過程。在項目的早期，項目管理團隊可以尋求合同、采購、法律和技術(shù)方面專家的支持。與項目采購管理過程有關(guān)的各種活動形成了一個合同的生命周期。在管理或者分擔(dān)潛在風(fēng)險時，簽訂產(chǎn)品或者服務(wù)合同是轉(zhuǎn)移 責(zé)任的一種方法。在這種情況下，每 一個合同的生命周期可以在項目生命周期的任何階段結(jié)束。對任何一個項目來說，買方—賣方關(guān)系存在于多個層面上，在采 購組織的內(nèi)部或外部的組織之問也存在。基于項目采購周期中買方的不同位置，買方有時被稱為顧客、客戶、總承包商、承包商、采購組織、政府機構(gòu)、服務(wù)需求方或者采購方。如果采購的不僅僅是貨架上的材料、貨物或通用產(chǎn)品，那么賣方常常將其作為一個 項目來管理。(2)賣方的項目管理團隊關(guān)注項目管理的所有過程，不僅僅是本知識領(lǐng)域的這些 過程。合同實際上可以包含這 些輸入（例如主要的項目可交付物、關(guān)鍵的里程碑和成本目標(biāo)），也可以限制項目團隊的 選擇（例如在有的設(shè)計項目中，人員配備的決策往往要征得買主的同意）。項目組織可以是產(chǎn)品、服務(wù)或成果的買方，也可以 是賣方。本章也假定在買方 和賣方之間存在一種正式的合同關(guān)系。因為有些產(chǎn)品、服務(wù)和成果，項目團隊不能自己提俠，需要采購。所以編制采購計劃過程的第一步是要確定項目的 某些產(chǎn)品、服務(wù)和成果是項目團隊自己提供還是通過采購來滿足，然后確定采購的方法 和流程以及找出潛在的賣方，確定采購多少，確定何時采購，并把這些結(jié)果都寫到項目 采購計劃中。編制采購計劃過程也包括考慮潛在的賣方，尤其是當(dāng)買方希望在采購決定上施行某 種程度的影響或者控制的時候，例如要考慮潛在的賣方應(yīng)獲得或持有法律、法規(guī)或者組 織政策要求的相關(guān)的資質(zhì)、許可和專業(yè)執(zhí)照。制訂項目采購 管理計劃過程中做出的決策也能影響項目進度計劃，并且與制訂進度、活動資源估算、“自制／外購”決定過程相互作用。、輸出1．輸入為了保證采購計劃的可執(zhí)行性和有效性，需要下面的依據(jù)作為本過程的輸入。范圍基準(zhǔn)描述了項目的需求、依據(jù)、要求和當(dāng)前的邊界。①范圍說明書。而約束因素 有交付日期、可用的熟練員工和組織政鐿。項目的WBS為項目的基本組成單元、項目可交付物和 它們之間的關(guān)系提供直觀的圖形描述。WBS詞典以及相關(guān)的工作說明書描述了項目可交付物與WBS基本 組成單元之間的對應(yīng)關(guān)系。(2)項目干系人的需求文檔。①制定采購計劃時，需要考慮的有關(guān)項目需求的重要信息。所有這些在制訂采購計劃時，都要考慮到。組隊協(xié)議是一個法定的合同協(xié)設(shè)，指兩個或兩個以上實體之間形成合作關(guān)系、或合 資企業(yè)、或者由相關(guān)方約定的其他合作協(xié)定。當(dāng)新 的商業(yè)機會結(jié)束時，合作協(xié)議也隨之結(jié)束。只要合作協(xié)議存在于一個項目中，買方和賣方的角色就 要事先確定，像工作范圍、其他各方或其他項目的競爭性要求，以及其他關(guān)鍵的問題一 般在合作協(xié)議中也被事先確定。通常應(yīng)考慮 的其他計劃包括成本估算、進度、質(zhì)量管理計劃、現(xiàn)金流預(yù)測、可識別風(fēng)險和計劃的人 員配備等。風(fēng)險記錄包括與風(fēng)險相關(guān)的信息，如已識別的風(fēng)險、風(fēng)險的成因、風(fēng)險所有者、風(fēng) 險分析結(jié)果、風(fēng)險的優(yōu)先級、風(fēng)險的分類和風(fēng)險應(yīng)對措施。風(fēng)險記錄也叫風(fēng)險登記冊。與風(fēng)險相關(guān)的合同決定包括保險、合作、服務(wù)和其他條款，一旦發(fā)生風(fēng)險時可以明 確各方應(yīng)承擔(dān)的具體責(zé)任?；顒淤Y源要求包括對人員、設(shè)備或地點的具體需求的信息。項目進度包含要求的時間期限或者交付日期的信息。活動成本估計得出的評估被用來作“自制／外購”比較的基礎(chǔ)。(9)性能價格比基準(zhǔn)。(10)事業(yè)環(huán)境因素。①市場條件。(11)組織過程資產(chǎn)。①正式的采購政策、程序和方針。當(dāng) 沒有這樣的采購支持時，項目團隊不得不想辦法來自己執(zhí)行采購活動。⑨基于過去的經(jīng)驗，組織與以往有資格的賣方建立起的多層次的供貨商系統(tǒng)。(1)采購管理計劃。采購管理計劃內(nèi)容包括 如下方面。②是否采用獨立估算作為評估標(biāo)準(zhǔn)，由誰來準(zhǔn)備獨立估算？何時進行獨立估算。⑤管理多個供應(yīng)商。⑦冉皂對計劃的采購造成影響的任何約束和假定。進行“自制，外購”決鑲，并與活動資源估算過程、制訂進度計劃過程聯(lián)系 起來。Ol確定履約保證金或者保險合同，以減輕項目的風(fēng)險?！虼_定用于采購或合同工作說明書的形式和格式。管理合同和評估賣方的衡量指標(biāo)。采購管理計劃是項目總體計劃的分計劃，對項目的采購管理具有重要的指導(dǎo) 意義。對所購買的產(chǎn)品、成果或服務(wù)來說，采購工作說明書定義了與合同相關(guān)的部分項目 范圍。采購工作說明書描述足夠的細節(jié)，以允許預(yù)期的賣方確定他們是否有提供買方所需 的產(chǎn)品、成果或服務(wù)的能力。采購工作說明書描述了由賣方提供的產(chǎn)品、服務(wù)或者成果。采購工作說明書應(yīng)寫得清楚、完整和簡單明了，包括附帶的服務(wù)描述，例如與采購 物品相關(guān)的績效報告或者售后技術(shù)支持。每一個單獨的采購項需要一個工作說明書。隨著采購過程的進展，采購工作說明書可根據(jù)需要修訂和更進一步地明確。工作說明書應(yīng)該清楚描述工作的具體地點、完成 的預(yù)定期限、具體的可交付成果、付款方式和期限、相關(guān)質(zhì)量技術(shù)指標(biāo)、驗收標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi) 容。(1)“自制／外購”決定。在確定“自制／ 外購”的過程中，為了應(yīng)對某些已被識別的風(fēng)險，還要決定是買保險還是履約保證金。I購”的文檔可以簡單，只需列出決策的原因與依據(jù)即可。(2)變更申請。對申請的項目管理計劃變更（增加、修改和修正）需要整體變 更控制過程進行管理。1．“自制／外購”分析在進行“自制／夕h購”分析時，有時項目的執(zhí)行組織可能有能力自制，但是可能與其 項目有沖突或自制成本明顯高于外購，在這些情況下項目需要從外部采購，以兌現(xiàn)進 度承諾。如果決定購買，還要進一步 決定是購買還是租借。例如，在考慮外購時，分析應(yīng)包括購買該項產(chǎn)品的實際支付的直接成本，也應(yīng)包括購買過程的間接成本。專家判斷也被用來制訂或者修 改評價賣方建議書的標(biāo)準(zhǔn)。這種專家具有行業(yè)和投術(shù)的專長，其判斷可以運用于采購的產(chǎn)品、服務(wù)或 者成果的技術(shù)細節(jié)以及采購管理過程的各個方面。包括：(l)項目執(zhí)行組織中的其他單位。(3)專業(yè)技術(shù)團體。3．合同類型雖然固定價格的合同類型為大多數(shù)組織推祟和使用，但有時考慮所有因素后另一種 合同類型可能對項目更有益處。使用的合同類型和具體的合同條款與條件．將界定買方和賣方各自承 擔(dān)的風(fēng)險程度。(l)固定總價合同或者總包合同。固定總價合同也可以包括 為了實現(xiàn)或者超過規(guī)定的項目目標(biāo)（如交貨日期、成本和技術(shù)績效以及能被量化和測量 的任何任務(wù)）時采取的激勵措施。固定總價合同下的買方必須準(zhǔn)確規(guī)定所采購的產(chǎn)品或 者服務(wù)。固定總價合同最簡單的形式 就是一個采購單。這類合同為賣方報銷實際成本，通常加上一些費用作為賣方利潤。直接成本指直接、單獨花在項目上的成本（例如，全職員工在為項 目工作時的薪水）。間接成本一般接直接成本的一定百分比計 算。成本補償合同還可以分為以下三類。項目成本=允許成本十一定酬金②成本加固定酬金合同。項目成本=允許成本十根據(jù)合同執(zhí)行績效決定酬金（或者執(zhí)行績效不好也要負 擔(dān)超出的成本）(3)時間和材料合同。當(dāng)不能迅速確定 準(zhǔn)確的工作量時，時間和材料合同適用于動態(tài)增加人員、專家或其他外部支持人員等情 況。合同的總額和合同應(yīng)交付產(chǎn)品的確切數(shù)量在買方簽訂合同時還不能確定。許多組織要求在 所有時間和材料合同中注明不能超出預(yù)期合同額和期限限制，防止無限度的成本增加。當(dāng)雙方在具 體資源價格上達成一致時，勞動力單位時間的價格或材料價格可以由買方和賣方預(yù)先確 定，例如高級工程帥每小時多少工資，或者每個計量單位材料的價格。另外，賣方也可 以考慮將那些特殊的需求作為需要另外收費的科目。如果賣方相信有這樣的再次銷售的機會，賣方 也許會很愿意降低價格來贏得該合同。工作說明書(SOW)是對項目所要提供的產(chǎn)品、成果或服務(wù)的描述。內(nèi)部的 工作說明書有時也叫任務(wù)書。工作說明書的格式之一如下。對項目背景等信息作簡單描述。詳細描述項目的服務(wù)范圍，包括業(yè)務(wù)領(lǐng)域、流程覆蓋、系繞范 圍及其他等。項目擬使用的主要方法。項目進行的假定條件，具體內(nèi)容需雙方達成。項目的時間跨度和服務(wù)期限，項目，需評估服務(wù)工作人天，并估算項目預(yù)算。分為供應(yīng)商的職責(zé)和發(fā)包商的職責(zé)，責(zé)進行描述。列出項目的主要交付物的資料，并對交付件的內(nèi)容與質(zhì)量要求進行 描述。列出項目的完成標(biāo)準(zhǔn)和階段完成標(biāo)準(zhǔn)，完成標(biāo)準(zhǔn)作為項目 驗收的依據(jù)內(nèi)容。列出供應(yīng)商的人員名單及顧問資格信息。(IO)聘用條款。(Il)收費和付款方式。(12)變更管理。(13)承諾。而 且雙方同意，所提到的服務(wù)條款及其附件（包括工作說明書、變更授權(quán)以及雙方協(xié)議中 的任何獨立完整的陳述），取代所有的建議書或其他在此之前的書面或日頭協(xié)議等。遵守保密協(xié)議（保密條款另行簽署）。項目范圍說明書則通過明確項目應(yīng)該完成的工作而確定了項目的范圍。也就是事先準(zhǔn)備好：采購什么？潛在的賣方（供方）有哪幾家？各家的商務(wù)和 技術(shù)特點是什么？何時開始招標(biāo)、如何選擇供方、合同的格式與形式，并把這些寫入詢 價計劃，為下一步具體的詢價過程提供依據(jù)。(1)采購管理計劃。(2)工作說明書。要為 每一個采購的對象制訂工作說明書，以確定要采購產(chǎn)品和服務(wù)的使用時機、各項性能指 標(biāo)，這必然需要工作說明書提供出詳細的數(shù)據(jù)，作為編制詢價計劃的一個輸入。項目管理的其他相關(guān)分計劃如范圍管理計劃、進度計劃和風(fēng)險管理計劃等可能影響 到采購過程。而編制詢價計劃過程應(yīng)與項目進度計劃有 良好的協(xié)調(diào)?！白灾疲赓彙睕Q定是編制采購計劃過程的重要決定，已寫入項目采購計劃，在本章 上一節(jié)有詳細闡述。標(biāo)準(zhǔn)表格包括合同的標(biāo)準(zhǔn)格式、采購事頊的說明標(biāo)準(zhǔn)、保密協(xié)議、知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議、報價評價標(biāo)準(zhǔn)檢查單，全部或部分招投標(biāo)文件的標(biāo)準(zhǔn)版本。(2)專家判斷。3．編制詢價計劃過程的輸出編制詢價計劃過程最終形成采購文檔、評估標(biāo)準(zhǔn)并更新工作說明書。采購文件用來得到潛在賣方的報價建議書。但人們經(jīng)常 交替使用這些術(shù)語，如果出現(xiàn)了這種情況就要搞清楚這些術(shù)語的真實含義。這些文件應(yīng)包括相關(guān)的工作說明書，對賣方答復(fù)形式的規(guī)定和其他必要的合同條款，如格式合同范本、保密條款等。采購文件的詳細程度與復(fù)雜程度應(yīng)該與采購事項的價值和風(fēng)險相關(guān)。通常依據(jù)買方的政策，向潛在的賣方發(fā)布采購邀請，以得到賣方的建議書或報價。(2)評估標(biāo)準(zhǔn)。 介紹。在編制詢價計劃過程中可能會發(fā)現(xiàn)，需要對采購的一份或多份工作說明書進行修 改。方案邀請書．方案邀請書（Request For Proposal，RFP）是用來征求潛在供應(yīng)商建議的文件，有人 稱RFP為請求建議書，下面給出其格式示例（假定采購對象為項目產(chǎn)品的某個子系統(tǒng)，此時就是把該子系統(tǒng)外包出去）。一般項目執(zhí)行組織多在涉及簡單產(chǎn)品的招標(biāo)中使用RFQ。最簡單的一種形式就是報價單，下面給出其格式示例。具體使用的采購術(shù)語可根據(jù)采購的行業(yè)和地點而變化。RFI用來征求供應(yīng)商意見，以使需求明確化。招標(biāo)或要求供應(yīng)商報價前，使用報價邀請書，以作為 招標(biāo)底價及比價的參考（前提是給所有供應(yīng)商的報價格式都是一樣的，知果不一樣，則 無法比較，也失去了意義）。編制詢價計劃過程還要為賣方和賣方的建議書制訂評估標(biāo)準(zhǔn)。常常將評估標(biāo)準(zhǔn)作為采購文件的一部分。此時，采購價格包括采購物品的成本、采購費用如運費等。這些評估標(biāo)準(zhǔn)的例子 如下。賣方的建議書對采購工作說明書的響應(yīng)情況如何？(2)總成本或者全生命周期成本（包括建設(shè)成本與運營成本）。賣方是否具有所需的技能和知識，或者能否讓買方相信具有所需的 技能和知識？(4)風(fēng)險。賣方是否具備，或者是否有理由讓買方相信能制定一套確保項目成 功的管理過程和程序？(6)技術(shù)方案。(7)保證。賣方是否具有，或者是否有理由讓買方相信能獲得所需的財務(wù)資源|?(9)生產(chǎn)能力和興趣。賣方企業(yè)是否符合一種買方定義的或政府規(guī)定的作為中標(biāo) 條件的業(yè)務(wù)規(guī)模和類型，例如具有系統(tǒng)集成資質(zhì)二級、金融行業(yè)為主營業(yè)務(wù)的企業(yè)才能 參加投標(biāo)。賣方過去的經(jīng)驗有哪些？(12)參考瓷料。(13)知識產(chǎn)權(quán)。賣方在他們工作過程中、或者提供的服務(wù)中、或者項目生產(chǎn)的產(chǎn)品 中是否要求專利權(quán)？ 詢價過程從潛在的賣方處獲取如何滿足項目需求的答復(fù)，如投標(biāo)書和建議書。1．組織過程赍產(chǎn)一些企業(yè)和項丑執(zhí)行組織把以前的合格供應(yīng)商信息作為組織的過程資產(chǎn)予以保留，例如企業(yè)的MIS系統(tǒng)中就有供應(yīng)商管理子系統(tǒng)，該于系統(tǒng)中保留所有供應(yīng)商名單，可以 直接從該子系統(tǒng)中獲取相關(guān)供應(yīng)商的歷史記錄、優(yōu)勢、劣勢、經(jīng)驗和相關(guān)特點等信息。如果沒有可用的清單，項目團隊必須獲取