【正文】 （）萬元。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測(cè)試合格證明 16月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。；%，%；投資者是貸款購(gòu)買，%，則4月1日時(shí)的無套利區(qū)間是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生2期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。該廠__5月份豆粕期貨合約。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有（）。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價(jià)格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉(cāng)行情難以發(fā)生期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．生產(chǎn)商B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)1期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長(zhǎng) C．期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D．除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事1下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割業(yè)務(wù) B．參加會(huì)員大會(huì)C．使用期貨交易所提供的交易設(shè)施 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格2期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn)，已經(jīng)構(gòu)成了犯罪，對(duì)此，期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序2（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．．．50美元/盎司 D．假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。A． B． C． D．下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．只能經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．可以同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度 D．同時(shí)經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他期貨業(yè)務(wù)的，可以執(zhí)行混合操作制度甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．5 B．10 C．20 D．301期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由（）決定。A．1 B．2 C．3 D．51申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會(huì)團(tuán)體法人D．從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)1在我國(guó)，有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法，錯(cuò)誤的是__。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過 B．理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理C．主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)D．理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉(cāng)，成交價(jià)為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉(cāng)，成交價(jià)為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司 欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員2期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人2期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備（）。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)人民銀行 D．財(cái)政部門期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．利率期貨 B．股票指數(shù)期權(quán) C．外匯期權(quán) D．能源期權(quán)下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。成交量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高在平倉(cāng)階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。A．凈資本最低限額B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例D．凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．分散資金投入方向B．持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉(cāng)交易1期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍C．參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化1期貨交易所不得從事（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會(huì)計(jì)D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長(zhǎng)短，都是以一種模式進(jìn)行 C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律1期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．交割便利B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉(cāng)行情期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律2對(duì)基差作用的理解不正確的有__。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序第四篇：內(nèi)蒙古2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試題內(nèi)蒙古2016年下半年期貨從業(yè)資格：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。A．自然人 B．國(guó)有企業(yè) C．投機(jī)客戶D．期貨交易所會(huì)員下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說法，不正確的是（）。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__。A．3 B．5 C．10 D．20《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)