【正文】 務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月的處分，期貨業(yè)協(xié)會做出該處分后，應當（）。A．將紀律處分信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫 B．要求其所在機構在指定媒體上發(fā)出公告C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會網(wǎng)站和指定媒體上進行公示 D．向中國證監(jiān)會報告2業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)2（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會2期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則2根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進行期貨交易，情節(jié)嚴重的B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價格，情節(jié)嚴重的D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的2期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分第五篇：湖南省期貨從業(yè)資格：期權考試試卷湖南省期貨從業(yè)資格：期權考試試卷一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）為使汽油消費量減少10%，其價格應上漲__元/升。A．5 B．3 C． D．下列不能利用套期保值交易進行規(guī)避的風險是。A：農(nóng)作物增產(chǎn)造成的糧食價格下降B：原油價格的減少引起的制成品價格上漲 C：進口價格上漲導致原材料價格上漲 D：燃料價格的下跌使得買方拒絕付款下列股價指數(shù)中，來自于美國股市的有__。A．納斯達克指數(shù) B．標準普爾500指數(shù) C．道瓊斯工業(yè)指數(shù) D．恒生指數(shù)在會員制期貨交易所中，新品種委員會的基本職責是__。A．對本交易所發(fā)展有前途的新品種期貨合約及其可行性進行研究 B．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進行修改C．準備和起草擬發(fā)展的新品種期貨合約的論證報告及其他必要文件 D．監(jiān)督所有與交易活動有關的問題隨著期貨合約到期日的臨近，期貨價格和現(xiàn)貨價格的關系是（）。A．前者大于后者 B．后者大于前者 C．兩者大致相等 D．無法確定下列針對投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實行的是一種集合投資制度B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟損失由（）承擔。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證監(jiān)會實際管理商品基金的資金和賬戶的是。A：有限合伙人 B：一般合伙人 C：商品交易顧問 D：基金委托人期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高下列關于趨勢線的說法，不正確的是__。A．趨勢線延續(xù)的時間越長，就越具有效性 B．趨勢線對價格未來的變動起約束作用 C．趨勢線被突破后將完全失去有效性D．趨勢線被突破后，說明價格下一步的走勢將反轉1下列不可以成為期貨交易所會員的是（）。A．期貨公司 B．集團有限公司 C．投資公司 D．國家機關1下列機構中，可以代理期貨交易的是__。A．期貨投資咨詢機構B．期貨交易所非期貨公司結算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司1期貨市場的基本功能是。A：規(guī)避風險和獲利 B：規(guī)避風險和價值發(fā)現(xiàn) C：規(guī)避風險和價格發(fā)現(xiàn) D：規(guī)避風險和套現(xiàn)1全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協(xié)議。結算協(xié)議不包括的內(nèi)容是（）。A．交易指令下達方式及審查或者驗證措施 B．保證金標準C．非結算會員結算準備金最低余額 D．客戶擁有的資金總額1原則是指從業(yè)人員提出建議和結論不得違背社會公眾利益，不得利用自己的身份、地位和在執(zhí)業(yè)過程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取非法利益，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性的投資分析、預測或建議A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職D：公開公平公正1____是會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是已被合約占用的保證金。A：結算準備金 B：交割保證金 C：結算保證金 D：交易保證金1下述對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制D．是根據(jù)風險發(fā)生的普遍程度劃分的1（）負責保障基金財務監(jiān)管。A．國務院 B．財政部C．期貨管理機構 D．會計師事務所1當期價高估時，可通過，進行正向套利。A：買進現(xiàn)貨，賣出期貨 B：賣出現(xiàn)貨，買進期貨 C：同時買進現(xiàn)貨和期貨 D：同時賣出現(xiàn)貨和期貨以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在402取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過（）申請從業(yè)資格。A．所在期貨公司B．國務院期貨監(jiān)督管理機構 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所2就是期貨期權的價格，是期貨期權的買方為獲取期權合約所賦予的權利而必須支付給賣方的費用，又稱為權價、期權費、保險費。A：權利金 B：執(zhí)行價格 C：合約到期日 D：市場價格2套期保值能夠有效規(guī)避價格風險的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢一致 B．同種商品的期貨價格走勢與現(xiàn)貨價格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時的基差通常相等D．隨著期貨合約到期日的臨近，現(xiàn)貨價格與期貨價格趨向一致2我國本土成立的第一家期貨經(jīng)紀公司是__。A．廣東萬通期貨經(jīng)紀公司 B．中國國際期貨經(jīng)紀公司 C．北京經(jīng)易期貨經(jīng)紀公司 D．北京金鵬期貨經(jīng)紀公司2期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起______個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由______注銷其從業(yè)資格。（）A．5；中國證監(jiān)會 B．10；中國證監(jiān)會 C．5；期貨業(yè)協(xié)會 D．10；期貨業(yè)協(xié)會二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪，是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的行為。下列可能構成該罪的主體是（）。A．期貨監(jiān)督管理部門工作人員 B．期貨投資者 C．科技工作者 D．期貨經(jīng)紀公司首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責__。A．監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員B．期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理的監(jiān)督檢查 C．期貨公司的合法合規(guī)性和風險管理 D．期貨公司的日常經(jīng)營管理在下列情況中，出現(xiàn)__情況將使賣出套期保值者出現(xiàn)虧損。A．正向市場中，基差走強 B．正向市場中，基差走弱 C．反向市場中，基差走強 D．反向市場中，基差走弱申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括． A：申請書B：正式的章程和交易規(guī)則 C：擬加入會員或者股東名單 D：期貨交易所的經(jīng)營計劃證券公司只能接受其（）的期貨公司委托從事介紹業(yè)務。A．全資擁有 B．控股C．被同一機構控制 D．中國證監(jiān)會指定下列有關交割違約的表述正確的是（）。A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割相對關聯(lián)法的基本步驟包括A：選取商品期貨價格，一般采用主力合約組成的連續(xù)合約價格數(shù)據(jù) B：把研究時段每個第一個月的價格定為基準價格，即為100% C：把每年中每個月的平均價格(月度平均價格是用該月各天的價格之和除以交易天數(shù))與該月上一個月的平均價相比，分別得到每個月的百分比D：綜合研究時段的月度百分比數(shù)據(jù)，求解該時段相同月份的月度百分比的平均值我國對某一受災國進行了無償援助和捐贈，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項應計入____ A：平衡項目 B：經(jīng)常項目 C：資本項目 D：貨幣項目期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的，申請日前____的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準。A：20日 B：1個月 C：2個月 D：3個月在經(jīng)濟周期中，商品價格猛烈下降的階段是__。A．危機階段 B．蕭條階段 C．復蘇階段 D．高漲階段1期貨經(jīng)紀公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括．A：變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B：營業(yè)部的管理制度文本C：變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D：對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格的，應當具備的條件有__。A．取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格 B．注冊資本不低于5000萬元C．結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人1年以上經(jīng)歷 D．公司董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上1期貨公司涉及（）時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。A．股權被凍結 B．股權用于擔保C．發(fā)生其他重大事件 D．重大訴訟、仲裁1對違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的會員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會將視其情節(jié)輕重予以。A：批評B：協(xié)會內(nèi)通報批評 C：通過媒體公開譴責 D：取消會員資格并公告1好的期貨品種應具備__等特點。A．市場容量大 B．價格受政府管制 C．易于儲存D．易于標準化與分級1下列關于實物交割違約的處理，說法正確的有__。A．交易所會員不得因其投資者違約而不履行合約交割責任B．交易所可采用征購和競賣的方式處理違約事宜，違約會員應負責承擔由此引起的損失和費用C．交易所對違約會員可處以支付違約金、賠償金等處罰D．發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當日結算后通知違約方和相對應的守約方1期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。A：監(jiān)事會 B：全體股東 C：董事會 D：監(jiān)事1申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元B．董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格 C．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D．主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規(guī)記錄客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關規(guī)則確定的事項為（）。A．有效期限 B．買賣方向 C．開倉方向 D．成交價格2下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預期B．只有當新的買入者和賣出者同時入市時，持倉量才會增加，同時成交量增加 C．當買賣雙方有一方做平倉交易時(即換手)，持倉量不變，但成交量增加 D．當買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時，持倉量下降，成交量增加2利用期權交易投機的特點包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應C：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險不對稱． D：買人期權建倉投機和賣出建倉投機所面臨的收益和風險是對稱的2的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役． A：期貨交易所 B：期貨經(jīng)紀公司 C：證券交易所 D：保險公司2滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為（）A：100點 B：1000點 C：2000點 D：3000點2在期貨交易中，每次報價的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位B．最小變動價位的整數(shù)倍 C．報價單位D．最大波動限制