定向增資申請(qǐng)流程(一般流程)-在線瀏覽
2024-10-28 18:31本頁(yè)面
【正文】 并抄送業(yè)務(wù)部門；1掛牌公司在收到股份登記確認(rèn)通知的當(dāng)天，發(fā)布定向增資結(jié)果報(bào)告和推薦機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)意見；1掛牌公司到工商行政管理部門辦理工商注冊(cè)登記變更；1掛牌公司發(fā)布完成工商注冊(cè)登記變更公告。該文假設(shè)讀者初步了解上海股交中心定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則，故以實(shí)踐操作的指導(dǎo)為主，非官方意見，僅供我們內(nèi)部交流使用：一、定增的概念及注意事項(xiàng)定向增資是指掛牌公司委托推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)或自行向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。二、定向增資基本流程及注意事項(xiàng)企業(yè)公告定向增資方案及董事會(huì)決議；企業(yè)公告股東大會(huì)決議；第一次報(bào)材料審核。企業(yè)公告收到同意定增的通知（紅頭）及認(rèn)購(gòu)辦法；第二次報(bào)材料審核，詳細(xì)材料參考376306963 共享文件中“定增第二次報(bào)材料”模板。此流程一般要5個(gè)工作日。注意事項(xiàng)：必須完成在上股交的新增股份托管登記才能到工商部門辦理變更，否則推薦機(jī)構(gòu)及企業(yè)將被市場(chǎng)部約談；企業(yè)掛牌后的定向增資不允許認(rèn)繳，必須實(shí)繳到位；整個(gè)流程全部結(jié)束約25個(gè)工作日。主要是非貨幣資產(chǎn)要出評(píng)估報(bào)告；（5）債轉(zhuǎn)股：，請(qǐng)事先與掛牌企業(yè)所在地工商局溝通，確認(rèn)當(dāng)?shù)貍D(zhuǎn)股的具體認(rèn)定要求；上股交原則上需要對(duì)債權(quán)評(píng)估，請(qǐng)?zhí)峁﹤鶛?quán)評(píng)估依據(jù)，如資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。五、第一次報(bào)材料注意事項(xiàng)模板中請(qǐng)重點(diǎn)關(guān)注“定價(jià)報(bào)告”中邏輯性的表達(dá)；請(qǐng)準(zhǔn)備好紙質(zhì)版文件和電子版文件，電子版文件分兩個(gè)文件夾，一個(gè)PDF、一個(gè)Word；六、收到同意定增的通知的公告及定向增資認(rèn)購(gòu)辦法注意事項(xiàng)在收到同意定增的通知后，請(qǐng)立即準(zhǔn)備公告，具體模板參考我中心網(wǎng)站案例。七、第二次報(bào)材料注意事項(xiàng)模板中涉及“定增結(jié)果報(bào)告”，其內(nèi)容包括為待確定具體時(shí)間部分，請(qǐng)標(biāo)黃，以最終日期為準(zhǔn)；請(qǐng)準(zhǔn)備好新增認(rèn)購(gòu)人50萬(wàn)金融資產(chǎn)證明，原則上銀行對(duì)賬單即可。八、新增股份登記注意事項(xiàng)詳細(xì)材料參考376306963 共享文件中“新增股份登記”模板；請(qǐng)認(rèn)真制作材料，原則上不要有錯(cuò)誤。九、定增結(jié)果報(bào)告書公告注意事項(xiàng)做好股份登記后，請(qǐng)將文件直接發(fā)送市場(chǎng)部指定對(duì)口聯(lián)系人，并抄送業(yè)務(wù)部門；登記部會(huì)給您一個(gè)新增股份完成登記的通知；去工商辦理相關(guān)手續(xù)。希望對(duì)您工作有所幫助。增資方案必須經(jīng)出席股東大會(huì)會(huì)議的股東所持表決權(quán)2/3以上通過(guò)，且增資方案一經(jīng)通過(guò)后不得變更。二：參與定向增資的自然人或機(jī)構(gòu)及公司開立增資賬戶并辦理三方存管業(yè)務(wù)（中國(guó)工商銀行資金賬戶和重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股權(quán)賬戶）并開通三方存管業(yè)務(wù)親自辦理：身份證，工商銀行卡（如有），滬深股市代碼卡和個(gè)人資產(chǎn)證明批量辦理：身份證復(fù)印件，授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證（如采取批量辦理，時(shí)間大概為5個(gè)工作日。）個(gè)人開戶30元/人（中國(guó)工商銀行資金賬戶和重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股權(quán)賬戶）并開通三方存管業(yè)務(wù)所需資料：法定代表人證明，法人身份證，經(jīng)辦人證明，經(jīng)辦人身份證，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，組織機(jī)構(gòu)代碼證。（應(yīng)當(dāng)包含千分之5的手續(xù)費(fèi)/登記結(jié)算部增加賬戶可用額度）四：參與定向增資的自然人或機(jī)構(gòu)繳存增資款后，公司將其認(rèn)購(gòu)股份明細(xì)提交中心并將增資款通過(guò)客戶端轉(zhuǎn)入證券賬戶中。（認(rèn)購(gòu)明細(xì)包括認(rèn)購(gòu)者客戶號(hào)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)金額、與公司關(guān)系、限售股份）五：中心確定增發(fā)股份申購(gòu)代碼，填好增發(fā)股份審批表報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批，審批后將增發(fā)的股份總額登記到公司股權(quán)賬戶上。（交易系統(tǒng)股份參數(shù)管理傭金定價(jià)對(duì)象設(shè)置）七：公司與參與定向增資的機(jī)構(gòu)及自然人在隨后的1個(gè)工作日協(xié)議轉(zhuǎn)讓時(shí)間段（14：0015：00）內(nèi)以事先確定的增
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