定向增資申請流程(一般流程)(更新版)
【正文】 案（附件2），并在獲公司董事會決議通過后的2個工作日內(nèi)在上海股交中心公告定增方案、董事會決議和股東大會召開的通知；公司召開股東大會，審議通過定向增資方案等議案，并在2個工作日內(nèi)公告；推薦機(jī)構(gòu)會員出具盡職調(diào)查報告（附件3）；推薦機(jī)構(gòu)會員應(yīng)對掛牌公司是否符合定向增資條件、定向增資的必要性，增資股份價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可定向增資方案（草案）； 推薦機(jī)構(gòu)會員立項報告； 推薦機(jī)構(gòu)會員項目小組成員； 會計師事務(wù)所及其項目成員；資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）； 律師事務(wù)所及其項目成員（必要時）； 上海股交中心要求的其他文件。該文假設(shè)讀者初步了解上海股交中心定向增資業(yè)務(wù)規(guī)則，故以實踐操作的指導(dǎo)為主，非官方意見，僅供我們內(nèi)部交流使用：一、定增的概念及注意事項定向增資是指掛牌公司委托推薦機(jī)構(gòu)會員作為財務(wù)顧問或自行向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。注意事項：必須完成在上股交的新增股份托管登記才能到工商部門辦理變更，否則推薦機(jī)構(gòu)及企業(yè)將被市場部約談；企業(yè)掛牌后的定向增資不允許認(rèn)繳，必須實繳到位；整個流程全部結(jié)束約25個工作日。八、新增股份登記注意事項詳細(xì)材料參考376306963 共享文件中“新增股份登記”模板；請認(rèn)真制作材料，原則上不要有錯誤。二：參與定向增資的自然人或機(jī)構(gòu)及公司開立增資賬戶并辦理三方存管業(yè)務(wù)（中國工商銀行資金賬戶和重慶股份轉(zhuǎn)讓中心股權(quán)賬戶）并開通三方存管業(yè)務(wù)親自辦理：身份證，工商銀行卡（如有），滬深股市代碼卡和個人資產(chǎn)證明批量辦理：身份證復(fù)印件，授權(quán)委托書，經(jīng)辦人身份證（如采取批量辦理，時間大概為5個工作日。（交易系統(tǒng)股份參數(shù)管理傭金定價對象設(shè)置）七：公司與參與定向增資的機(jī)構(gòu)及自然人在隨后的1個工作日協(xié)議轉(zhuǎn)讓時間段（14：0015：00）內(nèi)以事先確定的增資價格，增資數(shù)量和協(xié)議交易編號完成增資的股份交易；八：中心提供蓋中心業(yè)務(wù)章的增資證明，增資股東繳款明細(xì)，增資前后股東清冊，增資交易明細(xì)給公司。、法定代表人簽署的《申請企業(yè)登記授權(quán)委托書》。委托會計師事所增資驗資需要提供的資料清單1.以貨幣增資驗資報告所需資料各股東同意增資的股東會決議（驗原件留復(fù)印件）修改后的章程或補(bǔ)充章程及增資前的原章程（驗原件留復(fù)印件）增資前的最近一期驗資報告（驗原件留復(fù)印件）公司及各法人股東（有法人股東時提供）最近一期會計報表及往來明細(xì)表（復(fù)印件）公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）法人股東營業(yè)執(zhí)照—有法人股東時提供（復(fù)印件）股東身份證（復(fù)印件）銀行進(jìn)帳單（原件）股東用于劃繳投資款的個人存折/卡或取款回單（復(fù)印件）其他需要提供的資料2.以實物、無形資產(chǎn)增資驗資報告所需要的資料各股東同意增資的股東會決議（驗原件留復(fù)印件）修改后的章程或補(bǔ)充章程及增資前的原章程（驗原件留復(fù)印件）增資前的最近一期驗資報告（驗原件留復(fù)印件）公司及各法人股東（有法人股東時提供）最近一期會計報表（復(fù)印件）公司營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）法人股東營業(yè)執(zhí)照—有法人股東時提供（復(fù)印件）實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)評估報告（驗原件留復(fù)印件）實物出資方承諾6個月內(nèi)辦理產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的承諾書（原件）無形資產(chǎn)出資方承諾1個月內(nèi)辦理產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的承諾書（原件）實物交接清單（驗原件留復(fù)印件）1投資人身份證明或營業(yè)執(zhí)照—有法人股東時提供（復(fù)印件）1實物資產(chǎn)評估報告（驗原件留復(fù)印件）1其他需要的資料
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