定向增資申請流程(一般流程)-展示頁
2024-10-28 18:31本頁面
【正文】 定聯(lián)絡(luò)人有效的聯(lián)系方式及要素 上海股交中心要求的其他文件。推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件（包括但不限于）：1）、掛牌公司向上海股權(quán)托管交易中心提交的《關(guān)于進行定向增資的申請》（附件4）2）、掛牌公司定向增資方案3）、董事會、股東大會有關(guān)定向增資事項的決議及股東大會授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議4）、掛牌公司定向增資涉及國有資產(chǎn)管理、外資管理、環(huán)境保護、土地管理等事項，取得的有關(guān)部門批準(zhǔn)文件5）、財務(wù)顧問與掛牌公司就定向增資事宜簽訂的協(xié)議（附件5）6）、掛牌公司定向增資盡職調(diào)查報告7）、掛牌公司最近一年或一期經(jīng)審計的財務(wù)報告8）、掛牌公司盈利預(yù)測說明（附件6），盈利預(yù)測期間為定向增資完成當(dāng)年及下一個會計年度9）、掛牌公司募投項目可行性研究報告10）、新增認購人與掛牌公司簽訂的以掛牌公司獲得上海股權(quán)托管交易中心同意其定向增資為生效條件的認購協(xié)議（附件7）11）、新增認購人遵守認購協(xié)議條款，遵守《中華人民共和國公司法》和公司章程的規(guī)定，不損害所增資掛牌公司利益和該掛牌公司其他認購人利益的聲明（附件8）上海股交中心業(yè)務(wù)三部制作12）、財務(wù)顧問自律情況說明和財務(wù)顧問、會計師事務(wù)所等中介機構(gòu)對申請文件內(nèi)容真實性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾（附件9）13）、財務(wù)顧問對掛牌公司定向增資申請文件電子文件與書面文件保持一致的聲明（附件10）上海股交中心審核通過后，出具同意定向增資通知并公告；掛牌公司接到上海股交中心同意定向增資的通知之日的二個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)布公告和定向增資股份認購辦法（附件11）。第一篇：定向增資申請流程(一般流程)上海股交中心業(yè)務(wù)三部制作定向增資申請流程推薦機構(gòu)會員對掛牌公司擬進行定向增資業(yè)務(wù)前，需提交定向增資預(yù)審材料（附件1）；1)2)3)4)5)6)7)上海股交中心收到預(yù)審材料在五個工作日內(nèi)進行審核，并反饋審核意見；掛牌公司與推薦機構(gòu)會員確定定向增資方案（附件2），并在獲公司董事會決議通過后的2個工作日內(nèi)在上海股交中心公告定增方案、董事會決議和股東大會召開的通知；公司召開股東大會，審議通過定向增資方案等議案，并在2個工作日內(nèi)公告；推薦機構(gòu)會員出具盡職調(diào)查報告（附件3）；推薦機構(gòu)會員應(yīng)對掛牌公司是否符合定向增資條件、定向增資的必要性，增資股份價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可定向增資方案（草案）； 推薦機構(gòu)會員立項報告； 推薦機構(gòu)會員項目小組成員； 會計師事務(wù)所及其項目成員；資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）； 律師事務(wù)所及其項目成員（必要時）； 上海股交中心要求的其他文件。上海股交中心業(yè)務(wù)三部制作行性和收益前景等事項勤勉盡責(zé)地開展盡職調(diào)查工作，督促擬定向增資的掛牌公司及時披露信息并保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整。掛牌公司實施定向增資并完成驗資；掛牌公司完成增資募集并驗資后，推薦機構(gòu)會員將相關(guān)資料再次保報送上海股交中心審查；推薦機構(gòu)會員報送材料如下： 1)定向增資結(jié)果報告書；（附件12）2)驗資報告；3)掛牌公司與認購人簽署的認購協(xié)議； 4)新增股東名單及股東身份證明文件；5)推薦機構(gòu)會員對掛牌公司定向增資出具的專項意見；（附件13）6)掛牌公司向上海股交中心申請股份登記的文件；（附件14）7)上海股交中心要求的其他文件。1上海股交中心登記結(jié)算部審核同意后，在三個工作日內(nèi)完成定向增資股份預(yù)登記；1在收到掛牌公司預(yù)登記確認后，登記結(jié)算部在五個工作日內(nèi)完成定向增資股份登記，并出具《股份登記確認通知》，
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