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河北省20xx年上半年期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題-在線瀏覽

2024-10-28 18:01本頁面
  

【正文】 對期貨公司及其分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法只對期貨公司的分支機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理1在實踐中,企業(yè)識別風(fēng)險的方法有__。A.中國證監(jiān)會 B.中國期貨業(yè)協(xié)會 C.期貨交易所 D.期貨公司1在審理期貨糾紛案件中,人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手,但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后,給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金1下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。A.會員當(dāng)日平倉盈虧表 B.會員當(dāng)日成交合約表 C.會員當(dāng)日持倉表 D.會員資金結(jié)算表1監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有()。A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體,其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險管理牽涉到它的興衰成敗。A.為客戶提供安全可靠的投資市場 B.維護(hù)市場參與的權(quán)益 C.維護(hù)市場的穩(wěn)定 D.控制政治風(fēng)險在期貨投機交易市場上,為了盡可能增加獲利機會,增加利潤量,必須做到__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機者2業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。A.按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理B.未按照規(guī)定繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金,或者未維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金C.對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人的期貨交易降低風(fēng)險管理要求,侵害其他客戶合法權(quán)益 D.以合資、合作、聯(lián)營方式設(shè)立營業(yè)部,或者將營業(yè)部承包、出租給他人,或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定2下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的說法,正確的有()。A.公開喊價方式 B.配對交易方式 C.連續(xù)競價方式D.計算機撮合成交方式第二篇:2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意)中央銀行在外匯市場上買進(jìn)或賣出外匯時,同時在國內(nèi)債券市場上賣出或買進(jìn)債券,從而使匯率變而利率不變化。A.財政部 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。A.1949 B.1950 C.1969 D.1970主要是指基金等大機構(gòu)的投機倉位。一般來說,可掌握這樣的原則,即按總資本的來確定投入該品種上每筆交易的資金。A:只參加面試 B:只參加筆試C:對學(xué)歷不作要求D:免試取得期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的,應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.產(chǎn)品特征和流動性 B.產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性 C.標(biāo)的物特征和風(fēng)險特性 D.交割規(guī)則和交易量按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求,期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。具體操作是__。A:物價水平持續(xù)下降 B:貨幣供應(yīng)量持續(xù)下降 C:社會總需求下降 D:經(jīng)濟衰退1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的()。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進(jìn)行接管 D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1在期權(quán)的垂直套利組合中,下列說法正確的是__。A.1120 B.1121 C.1122 D.11231中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查,檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的,應(yīng)將有關(guān)情況通報__。某交易者如果此時入市,采用熊市套利策略(不考慮傭金成本),那么下面選項中能使其虧損最大的是5月份小麥合約的價格__。A:1020 B:2025 C:2530 D:15252某投資者買入一份歐式期權(quán),則他可以在__行使自己的權(quán)利。A.交易所 C.期貨經(jīng)紀(jì)商投機者的這種做法可以起到__的作用。A.代股東接收交易密碼B.利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易 C.代股東下達(dá)交易指令D.按規(guī)定履行信息披露義務(wù)2______是由艾略特創(chuàng)立,認(rèn)為股票價格的漲跌波動,如同大自然的潮汐和波浪一樣,一波接一波,一浪接一浪,周而復(fù)始,循環(huán)不息,具有規(guī)律性和周期性 A.套期保值理論 B.波浪理論C.波點價差理論 D.反轉(zhuǎn)理論二、多項選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項中,有2個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。A.會員資格的取得條件 B.會員資格的終止條件 C.對會員的監(jiān)督管理 D.會員資格的取得程序下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述,正確的是__。A.小麥期貨合約 B.生鐵期貨合約 C.豆粕期貨合約 D.PTA期貨合約下列關(guān)于強制減倉制度的說法,正確的有__。A.首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B.首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D.提出的整改意見及期貨公司整改效果對沖基金是一種投資基金,其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A.蝶式套利的實質(zhì)是跨交割月份的套利活動B.蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成,一個賣空套利和一個買空套利 C.連結(jié)兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D.在合約數(shù)量上,居中月份合約等于兩旁月份合約之和影響商品價格的間接因素有____ A:經(jīng)濟周期 B:供給和需求C:計價貨幣幣值變化 D:利率關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系,描述正確的是__。A.便于貯藏運輸 B.品質(zhì)可界定 C.交易量大D.價格頻繁波動1關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約,以下表述正確的有______。A.持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上C.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán),或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D.單個股東的持股比例增加到5%以上,或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10%以上1期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項. A:期貨交易、結(jié)算和交割制度B:風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序 C:保證金的管理和使用制度 D:期貨交易信息的發(fā)布辦法1指定商品期貨交割倉庫主要考慮______。A.轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B.轉(zhuǎn)讓單價C.轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D.轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.某次培訓(xùn)缺席B.連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格 C.連續(xù)2次不參加培訓(xùn)D.某次培訓(xùn)考試成績不合格1下列關(guān)于投機交易原則的說法,正確的有__。A.變更法定代表人 B.變更營業(yè)場所C.設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu) D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人2在計算機撮合成交的過程中,某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸,賣出申報價為4034元/噸,則下列說法正確的有__。A.最小變動價位為10元/噸B.最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C.交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D.交易單位為5噸/手2下列對賣出看漲期權(quán)的分析錯誤的是。A.收費項目 B.收費標(biāo)準(zhǔn) C.管理辦法 D.收費方式2按照要求,首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。每題的備選項中,只有一個最符合題意)下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法,不正確的是()。A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60%期貨市場的基本功能之一是__。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是()。過了一段時間后,將其持有頭寸同時平倉,平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。A.價差擴大了100元/噸,贏利500元 B.價差擴大了200元/噸,贏利1000元 C.價差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價差縮小了200元/噸,虧損1000元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會 B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C.中國證監(jiān)會期貨部 D.期貨交易所,結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.理事長的任免,由理事會提名,會員大會通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日1期貨公司辦理()事項,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會員 D.國有企業(yè)1客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.交易完成15日 B.交易完成30日C.收到結(jié)算報告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間1期貨公司首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.中國證監(jiān)會 B.財政部C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu) D.期貨投資者 2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸,我國某飼料廠計劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。A.買入100手 B.賣出100手 C.買入200手 D.賣出200手2以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯誤的是__。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時,只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。A.中國工商行政管理總局 B.中國證監(jiān)會 C.中國人民銀行 D.中國期貨業(yè)協(xié)會2申請設(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的,非貨幣財產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2我國期貨交易所會員必須是()。每題的備選項中,有多個符合題意)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金,不得挪用。A.期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D.期貨交易所會員不能是個人變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向()報告。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時,發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)該()。A.免職理由B.首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況下列對系統(tǒng)風(fēng)險的描述正確的是__。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化交易所對會員結(jié)算完成后,將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)有欺騙投資者行為時,為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時,及時向有關(guān)部門反映或舉報C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時不顧投資者信譽D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時,應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告1關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1對基差作用的理解不正確的有__。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力1關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.證券交易委員會 B.全國證券商協(xié)會 C.全國期貨業(yè)協(xié)會 D.商品期貨交易委員會1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.風(fēng)險識別B.風(fēng)險的預(yù)測和度量 C.風(fēng)險控制 D.風(fēng)險消除1反向市場牛市套利的市場特征有__。A.財務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會主席D.除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事2在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.債券價格上升 B.債券價格下跌 C.市場利率上升 D.市場利率下跌2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求B.研究制定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保
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