【正文】 期貨模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調(diào)整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構國際上期貨交易的指令有很多種，其中，同時買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．5 B．10 C．20 D．30下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王1非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規(guī)定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人 D．從事期貨經(jīng)營的機構1期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A．風險較低 B．成本較低 C．收益較高D．保證金要求較低1滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．交易完成15日 B．交易完成30日C．收到結算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間1客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．擬設立營業(yè)部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監(jiān)管報表 C．營業(yè)部的管理制度文本D．擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復印件某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機客戶 D．期貨交易所會員2管理和使用的具體辦法由（）制定。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會2湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．10 B．15 C．30 D．60二、多項選擇題（共25題，每題2分。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預期__。A．與會員資格相應的會員資格費 B．與會員資格相應的會員交易席位 C．應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應建立健全與介紹業(yè)務相關的（）等制度。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格1暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應當回避。A．以現(xiàn)金交收和結算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表1期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．訓誡 B．公開譴責 C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格1下列選項中，關于股票期貨的說法，正確的有__。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同 D．月份相同或相近2期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的2在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年C．因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員2李某本科畢業(yè)后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。每題的備選項中，只有一個最符合題意）2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價格為2760元/噸，我國某飼料廠計劃在4月份購進1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進行套期保值。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結算業(yè)務資格，假設其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應當（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會D．國務院期貨監(jiān)督管理機構如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應當對期貨公（）負責。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場所某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．期貨公司B．期貨公司營業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王1世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶中的 實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務院期貨監(jiān)督管理機構備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生1湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．10 B．15 C．30 D．601期貨一部、中國期貨保證金監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應（）。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．5 B．10 C．20 D．302當看漲期權的執(zhí)行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．投機者承擔了價格風險B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格現(xiàn)貨價格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值期貨交易所應當及時公布上市品種合約的__。A．風險隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務規(guī)則關于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女潔身自好的有（）。A．看漲期權的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權的賣方持有多頭期貨頭寸1下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序1期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求2基金托管人的主要職責包括__。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理第四篇：2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題2015年下半年福建省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時暗示與有關組織具有特殊關系孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員直接進入期貨交易所交易大廳內(nèi)進行期貨交易的，必須是（）。A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設合并的，合并前各方的債權由合并后新設的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合