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正文內(nèi)容

河北省20xx年上半年期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題(編輯修改稿)

2024-10-28 18:01 本頁面
 

【文章內(nèi)容簡介】 年山東省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨考試試題2017年山東省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法,不正確的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的,對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失,期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。A.不超過損失的50% B.不超過損失的20% C.不超過損失的80% D.不超過損失的60%期貨市場的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是()。A.服務(wù)周到 B.技能熟練 C.誠實(shí)信用 D.小心謹(jǐn)慎某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約,同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后,將其持有頭寸同時(shí)平倉,平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結(jié)果為__。A.價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸,贏利500元 B.價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸,贏利1000元 C.價(jià)差縮小了100元/噸,虧損500元 D.價(jià)差縮小了200元/噸,虧損1000元直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的,必須是()。A.自然人 B.國有企業(yè) C.投機(jī)客戶D.期貨交易所會(huì)員《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是()對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國證監(jiān)會(huì)期貨部 D.期貨交易所結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A...50美元/盎司 D.下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法,不正確的是()。A.理事長的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過 B.理事長不得兼任總經(jīng)理C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長的職權(quán)D.理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)1監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請,并提交()等申請材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書面推薦意見 D.資質(zhì)測試合格證明1會(huì)員制期貨交易所要在6月25日召開會(huì)員大會(huì),則應(yīng)當(dāng)在()前通知所有會(huì)員。A.6月15日 B.6月18日 C.6月20日 D.6月22日1期貨公司辦理()事項(xiàng),國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)D.變更3%以上的股權(quán)1林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過程中,多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)根據(jù)具體情況給予()的懲戒。A.訓(xùn)誡 B.公開譴責(zé)C.撤銷其從業(yè)資格 D.行政處罰1在我國,會(huì)員制期貨交易所的注冊資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國有企業(yè)1客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,穿倉造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任1客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的,應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A.交易完成15日 B.交易完成30日C.收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天 D.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間1期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.51動(dòng)用保障基金對期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后,()依法取得相應(yīng)的受償權(quán),可以依法參與期貨公司清算。A.中國證監(jiān)會(huì) B.財(cái)政部C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu) D.期貨投資者 2月中旬,豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸,我國某飼料廠計(jì)劃在4月份購進(jìn)1000噸豆粕,決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A.買入100手 B.賣出100手 C.買入200手 D.賣出200手2以下關(guān)于期貨的結(jié)算說法,錯(cuò)誤的是__。A.期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度,即客戶開倉后,當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉價(jià)比較的結(jié)果,在此之后,平倉之前,客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果B.客戶平倉后,其總盈虧可以由其開倉價(jià)與其平倉價(jià)的比較得出,也可由所有的單日盈虧累加得出C.期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度,客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí),只要其保證金賬戶上的金額超過初始保證金的數(shù)額,則客戶可以將超過部分提現(xiàn)。當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí),一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額,則客戶必須追加保證金,否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉D.客戶平倉之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差2期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉庫進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決 定。A.中國工商行政管理總局 B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國人民銀行 D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)2申請?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%2某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級顧問,其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職2我國期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國人民銀行 D.財(cái)政部門下列關(guān)于期貨交易所的說法,正確的有()。A.期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度C.實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級會(huì)員和高級會(huì)員組成 D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人變更或者終止結(jié)算協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)告。A.協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B.期貨交易所 C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對其進(jìn)行刑事處罰D.對其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書面報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況下列對系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的描述正確的是__。A.這種風(fēng)險(xiǎn)對投資者來說是不可抗拒的 B.系統(tǒng)地作用于整個(gè)市場C.可通過投資組合策略加以控制 D.是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的普通程度劃分的期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍C.參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化交易所對會(huì)員結(jié)算完成后,將向會(huì)員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日的結(jié)算數(shù)據(jù),包括__,期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。A.會(huì)員當(dāng)日平倉盈虧表 B.會(huì)員當(dāng)日成交合約表 C.會(huì)員當(dāng)日持倉表 D.會(huì)員資金結(jié)算表甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例D.凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額潔身自好的有()。A.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí),為其保守秘密B.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí),及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C.期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí),應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告1關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。A.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C.中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員D.中國證監(jiān)會(huì)對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù),中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用1客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn),應(yīng)當(dāng)視為()。A.對當(dāng)日所有持倉的確認(rèn) B.對該日之前所有持倉的確認(rèn) C.對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn) D.對該日之前交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)1對基差作用的理解不正確的有__。A.基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B.基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C.基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)D.基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在1《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力1關(guān)于投資者交易編碼制度,下列表述中正確的有()。A.期貨公司不得混碼交易B.期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的,由客戶承擔(dān)交易后果 C.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼D.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國證券商協(xié)會(huì) C.全國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)1期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果1風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A.風(fēng)險(xiǎn)識別B.風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C.風(fēng)險(xiǎn)控制 D.風(fēng)險(xiǎn)消除1反向市場牛市套利的市場特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限D(zhuǎn).遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小 可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長 C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事2在我國,()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國有企業(yè) B.國有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位2利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場利率上升 D.市場利率下跌2下列關(guān)于成交量和持倉量關(guān)系的說法,正確的是__。A.成交量和持倉量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B.只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí),持倉量才會(huì)增加,同時(shí)成交量增加 C.當(dāng)買賣雙方有一方做平倉交易時(shí)(即換手),持倉量不變,但成交量增加 D.當(dāng)買賣雙方均為原交易者,雙方均為平倉時(shí),持倉量下降,成交量增加2期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列()職責(zé)。A.研究制定客戶保證金安全存管制度,確??蛻舯WC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求B.研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度C.審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求D.審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度2期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)()。A.誠實(shí)守信 B.勤勉盡責(zé)C.堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D.對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)第四篇:2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題專題2016年上半年山東省期貨從業(yè)資格:股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)()對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國證監(jiān)會(huì) C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)操作上保守穩(wěn)健,目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A.共同基金 B.對沖基金 C.商品投資基金 D.套利基金期貨公司擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托財(cái)產(chǎn),情節(jié)特別嚴(yán)重的,對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人()。A.處5年以下有期徒刑或者拘役B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處3萬元以上30萬元以下罰金 C.處3年以上10年以下有期徒刑,并處5萬
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