【文章內(nèi)容簡介】 會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事第三篇：2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題2017年上半年四川省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）中央銀行在外匯市場上買進(jìn)或賣出外匯時，同時在國內(nèi)債券市場上賣出或買進(jìn)債券，從而使匯率變而利率不變化。這種做法稱為____ A：非沖銷式干預(yù) B：沖銷式干預(yù) C：組合式干預(yù)D：非沖銷式和沖銷式聯(lián)合干預(yù)__可以對期貨投資者保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式進(jìn)行調(diào)整。A．財政部 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約第一只期貨投資基金于__年在美國出現(xiàn)。A．1949 B．1950 C．1969 D．1970主要是指基金等大機(jī)構(gòu)的投機(jī)倉位。A：非商業(yè)持倉 B：商業(yè)持倉 C：報告持倉 D：非報告持倉一旦交易者選定了某期貨品種，并且選準(zhǔn)了入市時機(jī)，下面就要決定買賣多少張合約了。一般來說，可掌握這樣的原則，即按總資本的來確定投入該品種上每筆交易的資金。A：10％ B：15％ C：20％ D：30％在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以。A：只參加面試 B：只參加筆試C：對學(xué)歷不作要求D：免試取得期貨從業(yè)人員資格期貨從業(yè)機(jī)構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進(jìn)行處理的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A．3 B．5 C．7 D．10股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的（），區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．產(chǎn)品特征和流動性 B．產(chǎn)品特征和風(fēng)險特性 C．標(biāo)的物特征和風(fēng)險特性 D．交割規(guī)則和交易量按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險 C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險承受能力 13月份，我國某鋁型材廠計劃在三個月后購進(jìn)500噸鋁錠，并利用國內(nèi)鋁期貨進(jìn)行套期保值。具體操作是__。A．建倉數(shù)量為50手鋁期貨合約 B．建倉數(shù)量為100手鋁期貨合約 C．買入鋁期貨合約 D．賣出鋁期貨合約1下列____不屬于通貨緊縮三要素定義。A：物價水平持續(xù)下降 B：貨幣供應(yīng)量持續(xù)下降 C：社會總需求下降 D：經(jīng)濟(jì)衰退1造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價格彈性 B．需求富于價格彈性 C．供給缺乏價格彈性 D．供給富于價格彈性1下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是__。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴(yán)重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其進(jìn)行接管 D．期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員1在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同1鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元/噸，買入價格為1121元/噸，前一成交價為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)為__元/噸。A．1120 B．1121 C．1122 D．11231中金所對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查，檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)將有關(guān)情況通報__。A．中國證監(jiān)會 B．相關(guān)派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會1在季節(jié)性圖表法的具體操作步驟中，不包括____ A：確定研究周期 B：確定研究時段C：計算該時段相同月份的月度百分比的平均值 D：判斷價格的季節(jié)性變動模式 13月10日。某交易者如果此時入市，采用熊市套利策略(不考慮傭金成本)，那么下面選項(xiàng)中能使其虧損最大的是5月份小麥合約的價格__。A．，．，．，．，、美國、英國等盛唐市場的靜態(tài)市盈率大約在倍的區(qū)間內(nèi)波動。A：1020 B：2025 C：2530 D：15252某投資者買入一份歐式期權(quán)，則他可以在__行使自己的權(quán)利。A．到期日B．到期日前任何一個交易日 C．到期日前一個月D．到期日后某一交易日2美國商品期貨交易委員會（CFTC）管理整個美國的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括（）。A．交易所 B．投資者 C．期貨經(jīng)紀(jì)商 D．交易所會員2當(dāng)市場價格低于均衡價格，投機(jī)者低價買入合約；當(dāng)市場價格高于均衡價格，投機(jī)者高價賣出合約，從而最終使供求趨向平衡。投機(jī)者的這種做法可以起到__的作用。A．承擔(dān)價格風(fēng)險 B．促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn) C．減緩價格波動 D．提高市場流動性2證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是（）。A．代股東接收交易密碼B．利用客戶的交易偏碼進(jìn)行交易 C．代股東下達(dá)交易指令D．按規(guī)定履行信息披露義務(wù)2______是由艾略特創(chuàng)立，認(rèn)為股票價格的漲跌波動，如同大自然的潮汐和波浪一樣，一波接一波，一浪接一浪，周而復(fù)始，循環(huán)不息，具有規(guī)律性和周期性 A．套期保值理論 B．波浪理論C．波點(diǎn)價差理論 D．反轉(zhuǎn)理論二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 分）促使我國豆油價格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對豆油進(jìn)口的限制 D：對進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的是__。A．期貨公司依法設(shè)立后，即可從事商品、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) C．期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務(wù)目前在我國期貨市場上市交易的商品期貨合約包括__。A．小麥期貨合約 B．生鐵期貨合約 C．豆粕期貨合約 D．PTA期貨合約下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有__。A．強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當(dāng)日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交B．在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時采用 C．強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)D．強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險，防止會員大量違約首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式蝶式套利的特點(diǎn)是（）。A．蝶式套利的實(shí)質(zhì)是跨交割月份的套利活動B．蝶式套利由兩個方向相反的跨期套利構(gòu)成，一個賣空套利和一個買空套利 C．連結(jié)兩個跨期套利的紐帶是居中月份合約的期貨合約 D．在合約數(shù)量上，居中月份合約等于兩旁月份合約之和影響商品價格的間接因素有____ A：經(jīng)濟(jì)周期 B：供給和需求C：計價貨幣幣值變化 D：利率關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．結(jié)算會員具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級結(jié)算制度D．特別結(jié)算會員為所有交易會員辦理結(jié)算1期貨合約的標(biāo)的物是有限的特定種類的實(shí)物商品和金融產(chǎn)品，一般具有的特性有______。A．便于貯藏運(yùn)輸 B．品質(zhì)可界定 C．交易量大D．價格頻繁波動1關(guān)于芝加哥期貨交易所大豆期貨合約，以下表述正確的有______。A．交易單位為5000蒲式耳 B．報價單位為美分/蒲式耳C．D．合約交割月份7月、9月、11月、3月、5月1期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的情形包括（）。A．持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有10%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)B．單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)D．單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到10%以上1期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)． A：期貨交易、結(jié)算和交割制度B：風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序 C：保證金的管理和使用制度 D：期貨交易信息的發(fā)布辦法1指定商品期貨交割倉庫主要考慮______。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費(fèi)集中程度 B．倉庫的儲存條件 C．運(yùn)輸條件 D．質(zhì)檢條件1標(biāo)準(zhǔn)倉單的轉(zhuǎn)讓申請由會員單位書面向交易所申報，內(nèi)容包括__。A．轉(zhuǎn)讓的數(shù)量 B．轉(zhuǎn)讓單價C．轉(zhuǎn)讓前后的客戶編碼 D．轉(zhuǎn)讓前后的客戶名稱1期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 C．控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5 000萬元D．符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定1首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果首席風(fēng)險官__，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話，出具警示函等監(jiān)管措施。A．某次培訓(xùn)缺席B．連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績不合格 C．連續(xù)2次不參加培訓(xùn)D．某次培訓(xùn)考試成績不合格1下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認(rèn)識B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險性D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風(fēng)險期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．變更法定代表人 B．變更營業(yè)場所C．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人2在計算機(jī)撮合成交的過程中，某一時刻4月份大豆期貨合約的買入申報價為4040元/噸，賣出申報價為4034元/噸，則下列說法正確的有__。A．若前一成交價為4038元/噸，則最新成交價為4038元/噸 B．若前一成交價為4042元/噸，則最新成交價為4040元/噸 C．若前一成交價為4036元/噸，則最新成交價為4038元/噸 D．若前一成交價為4032元/噸，則最新成交價為4034元/噸2關(guān)于上海期貨交易所的銅期貨合約，以下表述正確的有______。A．最小變動價位為10元/噸B．最后交易日為合約交割月份的15日(遇法定假日順延)C．交割日期為最后交易日后連續(xù)5個工作日 D．交易單位為5噸/手2下列對賣出看漲期權(quán)的分析錯誤的是。A：不需要繳納保證金B(yǎng)：平倉收益=權(quán)利金賣出價買人平倉價C：一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況下D：期權(quán)被要求履約風(fēng)險=執(zhí)行價格+標(biāo)的物平倉買入價格權(quán)利金2期貨交易（）由國務(wù)院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布。A．收費(fèi)項(xiàng)目 B．收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) C．管理辦法 D．收費(fèi)方式2按照要求，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向監(jiān)督部門履行的定期報告有__。A．報告 B．半報告 C．季度報告 D．月度報告第四篇：2017年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試題2017年山東省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額（）。A．不超過損失的50% B．不超過損失的20% C．不超過損失的80% D．不超過損失的60%期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險 B．規(guī)避風(fēng)險 C．減少風(fēng)險 D．套期保值