【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長(zhǎng) B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會(huì)主席第三篇：山東省2017年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試題山東省2017年期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）2月中旬，豆粕現(xiàn)貨價(jià)格為2760元/噸，我國(guó)某飼料廠計(jì)劃在4月份購(gòu)進(jìn)1000噸豆粕，決定利用豆粕期貨進(jìn)行套期保值。該廠__5月份豆粕期貨合約。A．買入100手 B．賣出100手 C．買入200手 D．賣出200手操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長(zhǎng)期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對(duì)沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評(píng)B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價(jià)格 D．期貨價(jià)格滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點(diǎn) B．1000點(diǎn) C．2000點(diǎn) D．3000點(diǎn)王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公（）負(fù)責(zé)。A．董事會(huì) B．股東大會(huì) C．監(jiān)事會(huì)D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門我國(guó)的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場(chǎng) C．商品產(chǎn)地D．買賣雙方約定的場(chǎng)所某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn)，該總經(jīng)理（）。A．不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C．無權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職D．可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職1丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司B．期貨公司營(yíng)業(yè)部 C．小王D．期貨公司和小王1世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所1__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會(huì)形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖1某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬元，該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的 實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．2401下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法，不正確的是（）。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過選舉產(chǎn)生1湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．10 B．15 C．30 D．601期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成，這體現(xiàn)的是__。A．分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制B．分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C．分類結(jié)果的披露和使用 D．分類評(píng)審的集體決策制度1管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)1期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對(duì)待該投資者C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元2內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．302當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場(chǎng)期權(quán)2在我國(guó)，會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會(huì)員 D．國(guó)有企業(yè)2《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日2下面關(guān)于投機(jī)說法錯(cuò)誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤(rùn) C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行操作二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠(chéng)實(shí)守信 B．勤勉盡責(zé)C．堅(jiān)持公開、公平、公正原則 D．對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)下列關(guān)于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格現(xiàn)貨價(jià)格C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉(cāng)量D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供交易的場(chǎng)所 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．監(jiān)督期貨交易D．按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女潔身自好的有（）。A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)該及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告1當(dāng)履行期貨期權(quán)合約后，__。A．看漲期權(quán)的買方持有多頭期貨頭寸 B．看漲期權(quán)的賣方持有空頭期貨頭寸 C．看跌期權(quán)的買方持有空頭期貨頭寸 D．看跌期權(quán)的賣方持有多頭期貨頭寸1下列關(guān)于成交量和持倉(cāng)量關(guān)系的說法，正確的是__。A．成交量和持倉(cāng)量的變化可以反映合約交易的活躍程度和投資者的預(yù)期B．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉(cāng)量才會(huì)增加，同時(shí)成交量增加 C．當(dāng)買賣雙方有一方做平倉(cāng)交易時(shí)(即換手)，持倉(cāng)量不變，但成交量增加 D．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉(cāng)時(shí)，持倉(cāng)量下降，成交量增加1期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會(huì)員資格的取得條件 B．會(huì)員資格的終止條件 C．對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D．會(huì)員資格的取得程序1期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。A．誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則1在我國(guó)，任何單位或者個(gè)人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B．財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金1（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)1利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價(jià)格上升 B．債券價(jià)格下跌 C．市場(chǎng)利率上升 D．市場(chǎng)利率下跌1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失，對(duì)此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B．請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D．公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) 雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個(gè)相同高度的高點(diǎn) B．有兩個(gè)相同高度的低點(diǎn) C．向下突破頸線 D．向上突破頸線2期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易2期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易D．操縱期貨交易價(jià)格2期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求2基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．基金收益的分配和本金的償還2下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有（）。A．依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理B．無權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理第四篇：2017年福建省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試題2017年福建省期貨從業(yè)資格：股票指數(shù)與股指期貨模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（）人。A．1 B．2 C．3 D．5下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其