【正文】 趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員 C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為期貨交易所應(yīng)當向（）報送財務(wù)會計報告。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，處理方式為（）A．予以當面批評B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當向（）報告。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。A．虧損50000元 B．贏利10000元 C．虧損3000元 D．贏利20000元1客戶保證金未足額追加的，期貨公司（）。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元1某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為60萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．不承擔(dān)責(zé)任B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任1關(guān)于開盤價與收盤價，正確的說法是__。A．配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核1下列可以從事期貨交易的是（）。A．．．50美元/盎司 D．在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明2世界上第一個有組織的金融期貨市場是__。A．203 B．193 C．197 D．1962期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)，但不得限制其股東權(quán)利B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓C．期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以對其進行接管D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負責(zé)人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。A．給予警告B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證下列表述中，正確的有（）。A．信托投資 B．股票投資C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易在我國，期貨公司應(yīng)當保證期貨（）資料的完整和安全。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率一個完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價 C．結(jié)算 D．交割（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險的手段主要有__。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃1期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當回避。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達3年B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格1下列屬于期貨經(jīng)紀合同無效的情形有（）。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會1期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標標準C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行1未決仲裁等或有負債的（）。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權(quán)對孫某采取的措施有（）。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易2期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當提前通知本人，并按規(guī)定將（）書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機2期貨交易所應(yīng)當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司第三篇：海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題海南省2015年期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ．低于 B．等于 C．接近于 D．大于期貨結(jié)算機構(gòu)的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務(wù)。A．應(yīng)避險 B．不應(yīng)避險 C．應(yīng)部分避險 D．應(yīng)退出交易中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定． A：5 B：10 C：20 D：30每個期貨合約均以作為計算當日盈虧的依據(jù)。A．以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金在我國，期貨交易所會員應(yīng)當是（）或者其他經(jīng)濟組織。A．國內(nèi)需求量 B．國內(nèi)消費量C．期末商品結(jié)存量 D．出口量1設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．利率期貨 B．股指期貨 C．外匯期貨 D．能源期貨1：90 B：10 C：70 D：301芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運作比對沖基金規(guī)范，透明度更高C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票市場的相關(guān)度比對沖基金高1有權(quán)批準期貨交易所設(shè)立的機關(guān)是（）。A：芝加哥期貨交易所 B：倫敦金屬交易所 C：紐約商業(yè)交易所D：倫敦國際石油交易所1基差等于______。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱2關(guān)于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別，下列描述錯誤的是。A．保證金水平一般以合約價值的一定百分比來表示 B．在正常情況下，交易保證金率通常為5%～10% C．交易保證金率的高低直接關(guān)系到期貨交易杠桿效應(yīng)的大小 D．降低交易保證金率可以提高投機者參與的積極性2期貨公司及其營業(yè)部的許可證由（）統(tǒng)一印制。A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢資金操縱某一證券交易價格 B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了證券交易量C．馬某以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴重影響了證券價格D．田某以持股優(yōu)勢連續(xù)買賣某一證券，使該證券價格大起大落二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。A．期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競價的方式集中進行 C．期貨交易的對象均為實物商品D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品某紡織廠向美國進口棉花250000磅，當時價格為72美分/磅，為防止價格上漲，所以買了5手棉花期貨避險。A．財務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗 C．投資目標 D．家庭狀況金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是____ A：外匯期權(quán) B：股指期權(quán)C：遠期利率協(xié)議 D：股指期貨假設(shè)某投資者持有A、B、C三只股票，其資金是平均分配在這三只股票上，則該股票組合的β系數(shù)為（）。A．申請書B．任職資格申請表C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)人員資格證書下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)某投資機構(gòu)價值1 000萬美元的證券投資組合中有四種等資金比例的股票，、標準普爾500指數(shù)為1 300點，標準普爾500指數(shù)期貨乘數(shù)為250美元/點。A．賣出20份股指期貨合約 B．買入20份股指期貨合約 C．賣出40份股指期貨合約 D．買入40份股指期貨合約1理事會由下列（）組成。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告1孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準確，于是客戶將其財產(chǎn)交由孫某代管買人期貨，但事實上孫某并沒有買該期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了__的規(guī)定。A．外國貨幣 B．外幣支付憑證 C．外幣有價證券 D．特別提款權(quán)1某投機者以85美元/蒲式耳的價格買入1手4月玉米期貨合約，此后價格下降到68美元/蒲式耳。A：70 B：73 C：76 D：771期貨交易所會員資格的獲得方式主要有。A．法定代表人 B．董事長C．財務(wù)負責(zé)人 D．總經(jīng)理1會員制期貨交易所與公司制期貨交易所，兩者的會員所享有的權(quán)利，不相同的是（）A：在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B：適用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息與服務(wù) C：按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D：按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)1全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．遠期外匯交易以交易所、結(jié)算所為中介B．在套期保值時，遠期外匯交易的針對性更強，往往可以使風(fēng)險全部對沖 C．遠期外匯交易的成交方式更加靈活D．遠期外匯交易的流動性高于外匯期貨交易2下面對風(fēng)險準備金制度描述正確的是__。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用2暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個月至12個月的情形包括__。A：無效市場 B：弱式有效市場 C：半強式有效市場 D：強式有效市場2有（）情形的，應(yīng)當認定期貨經(jīng)紀合同無效。每題的備選項中，只有一個最符合題意）孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。A．予以批準 B．不予批準C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準 D．予以批準，但應(yīng)當限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險時，證券公司可以（）。A．同步進行B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時（）。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會D．所在期貨經(jīng)營機構(gòu)甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證