【正文】 不顧投資者信譽(yù)D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時，應(yīng)該及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告1在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進(jìn)行期貨交易。A．出具虛假倉單B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易1大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。A．從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事長，乙為該公司監(jiān)事會主席，丙是財務(wù)部主任，丁屬于營業(yè)部員工，由于丁所在的營業(yè)部的負(fù)責(zé)人因故辭職，現(xiàn)丁暫時負(fù)責(zé)營業(yè)部的日常管理工作。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁1期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格1未決仲裁等或有負(fù)債的（）。A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進(jìn)行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生 期貨交易所不得從事（）。A．V形B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形2反向市場牛市套利的市場特征有__。A．誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)B．以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D．當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則2期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．財務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事第二篇：山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題山東省期貨從業(yè)資格《投資分析》：套利交易策模擬試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．CU B．AL C．FU D．IF孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準(zhǔn)。A．及時向主管部門報告 B．公平對待該投資者C．及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險 D．了解投資者的投資目標(biāo)成交量和持倉量等，對未來期貨價格的走勢進(jìn)行的判斷分析方法。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司D．非期貨公司結(jié)算會員期貨交易和交割的時間順序是__。A．中國證監(jiān)會B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．財政部 D．地方財政局1某公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風(fēng)險，該公司以1330元/噸的價格在鄭州商品交易所做套期保值交易，小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．應(yīng)當(dāng)按照公司標(biāo)準(zhǔn)計算保證金 B．可以只在報表附注中說明C．應(yīng)當(dāng)按照分類和流動性進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整 D．應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本1某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當(dāng)日結(jié)算價為4770元/噸，當(dāng)日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當(dāng)日交易保證金為__。A．200 B．50 C．160 D．2401客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生1中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實行（）制度。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員1，結(jié)果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)2監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所 24月初黃金現(xiàn)貨價格為200元/克，某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計未來3個月會有一批黃金產(chǎn)出，決定對其進(jìn)行套期保值，該企業(yè)以205元/克的價格在6月份黃金期貨合約上建倉，7月初，黃金現(xiàn)貨價格跌至192元/克，該企業(yè)在現(xiàn)貨市場將黃金售出，則該企業(yè)期貨合約對沖平倉價格為__元/克(不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金2下列關(guān)于期貨公司的說法，不正確的是（）。每題的備選項中，有多個符合題意）丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理期貨交易所不得從事（）。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價格期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，（），予以公開譴責(zé)。A．財政部B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠(yuǎn)期外匯交易 D．外匯期權(quán)交易1為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》1在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女1孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的1美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格1期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．可能發(fā)生的損失D．預(yù)計損失的會計處理情況 孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術(shù)費(fèi)用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。A．責(zé)令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀(jì)律懲戒 D．出具警示函2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．免職理由B．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況 C．替代人選名單D．發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件的情況2股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列機(jī)構(gòu)中，屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A．交易保證金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金 C．結(jié)算擔(dān)保金 D．結(jié)算準(zhǔn)備金建倉時，當(dāng)遠(yuǎn)期月份合約的價格__近期月份合約的價格時，多頭投機(jī)者應(yīng)買入近期月份合約。A．實物交割 B．現(xiàn)金結(jié)算交割 C．對沖平倉 D．套利投機(jī)當(dāng)判斷基差風(fēng)險大于價格風(fēng)險時______。A：當(dāng)日開盤價 B：當(dāng)日收盤價 C：當(dāng)日結(jié)算價 D：當(dāng)日均價以下關(guān)于期權(quán)價格與到期日剩余時間的說法，正確的是A：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價格與到期日剩余時間均成正向相關(guān)關(guān)系 B：看漲期權(quán)與看跌期權(quán)的價格與到期日剩余時間均成反向相關(guān)關(guān)系 C：看漲期權(quán)的價格與到期日剩余時間成正向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價格與到期日剩余時間成反向相關(guān)關(guān)系D：看漲期權(quán)的價格與到期日剩余時間成反向相關(guān)關(guān)系，看跌期權(quán)價格與到期日剩余時間成正向相關(guān)關(guān)系期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．法人 B．自然人C．境外企業(yè)法人 D．境內(nèi)企業(yè)法人在商品市場的需求量組成部分中，______是分析期貨商品價格變化趨勢最重要的數(shù)據(jù)之一。A．證券交易所 B．中國期貨業(yè)協(xié)會C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)1全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的．A：持倉制度 B：交易制度 C：限倉制度 D：保證金制度1目前交易量最大的期貨品種是__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價1下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．國家發(fā)展和改革委員會 B．中國銀監(jiān)會C．國家工商行政管理總局 D．中國證監(jiān)會1LME是的簡稱。A．現(xiàn)貨價格期貨價格 B．現(xiàn)貨價格+期貨價格 C．現(xiàn)貨價格/期貨價格 D．現(xiàn)貨價格期貨價格當(dāng)（）時，買入套期保值策略將得到完全保護(hù)。A：現(xiàn)貨市場上商流與物流在時空上基本是統(tǒng)一的 B：并不是所有的商品都能夠成為期貨交易的品種 C：期貨交易不受交易對象、交易空間限制D：期貨交易的目的一般不是為了獲得實物商品2期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為__ A．為客戶設(shè)計投資方案B．對投資方案的風(fēng)險進(jìn)行評估 C．代理客戶從事期貨交易D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息2下列關(guān)于期貨交易保證金的說法，正確的有（）。A．國務(wù)院 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會D．中國期貨業(yè)協(xié)會2下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價格罪的有__。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）關(guān)于期貨交易的正確描述是__。后來交貨價格為70美分/磅，則實際的成本為____ A： B： C： D：期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A． B． C． D．2在正向市場中，當(dāng)基差走弱時，代表____ A：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格大 B：期貨價格上漲的幅度較現(xiàn)貨價格小 C：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格大 D：期貨價格下跌的幅度較現(xiàn)貨價格小申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A．3個月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約價格形態(tài)的主要類型有__。為了防止股價下跌，該投資機(jī)構(gòu)應(yīng)該__。A．會員理事 B．非會員理事 C．理事長 D．副理事長1期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得代理客戶從事期貨交易C．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D．不得為客戶提供期貨相關(guān)信息 11996年4月1日實施的《中華人民共和國外匯管理條例》規(guī)定的外匯范圍包括__。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約則當(dāng)價格變?yōu)開___美元/蒲式耳時，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人的身份加入 B：接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入 C：依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D：在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入1______辭職的，期貨公司應(yīng)委托會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形下列關(guān)于遠(yuǎn)期外匯交易的說法中，正確的有__。A．交易所從會員保證金中按比例提取 B