合規(guī)操作,人人有責-在線瀏覽
2024-10-21 07:54本頁面
【正文】 的事實說明，盡管案件的表現(xiàn)形式有不同特征，但其內在原因都有一個共同的特點：違章操作，可以說每一個案件背后，都有一個違章操作的典型事例。“十案十違章”的警示，并不是危言聳聽。違章違紀違法即是害人害己害行。為此，堅持對每一級領導、每一個機構、每一個員工進行合規(guī)守法、遵章守紀的教育，使人人養(yǎng)成自覺的合規(guī)守法職業(yè)習慣，事事都有明確的合規(guī)守法的工作標準，處處都有嚴格的合規(guī)經(jīng)營紀律約束，每個產(chǎn)品都有科學適用的流程控制。建行合規(guī)文化理念的表述為誠信、正直、守法、合規(guī)。加強合規(guī)管理體系建設，努力構建合規(guī)風險防范長效機制，培育健康的合規(guī)文化是一項百年大計和系統(tǒng)工程。“合規(guī)從高層做起”“高層”就是指支行領導班子，各部門及網(wǎng)點負責人。在經(jīng)營與管理過程中，從各級領導到具體操作人員，都必須提高執(zhí)行力，嚴格執(zhí)行制度，不能有例外，不能隨便搞變通，講制度不講情面，對不按制度辦事的，無論是否造成不良后果都要嚴肅處理二、大力培養(yǎng)合規(guī)意識，強調人人遵從合規(guī)作為建行業(yè)務經(jīng)營的一個基本前提和重要組成部分，與銀行的各個流程、各個工作環(huán)節(jié)和每個銀行員工都息息相關。根據(jù)崗位特點和業(yè)務風險點進行有針對性的系統(tǒng)培訓，充分利用城東支行網(wǎng)頁、宣傳欄等載體，交流學習體會，提高各級領導和所轄員工的合規(guī)意識和合規(guī)工作技能。三、加大檢查力度，完善內部控制改進檢查方式，加大檢查頻率，采取現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、重點檢查與隨機抽樣、跟班檢查與突擊抽查等方式。提高輪崗工作的制度化、規(guī)范化。四、健全合規(guī)問責和舉報制度合規(guī)問責制度和誠信舉報制度是對我國傳統(tǒng)文化中過份講究人情世故、得過且過、老好人主義的一種挑戰(zhàn)。總行已經(jīng)建立了《中國建設銀行工作人員堵截、檢舉和抵制違法違規(guī)行為的獎勵辦法》，真正建立和有效落實合規(guī)問責制度和誠信舉報制度，必將對改變上述被動局面和落后觀念起到積極的促進作用。經(jīng)常與員工交流思想，增強員工的穩(wěn)定感、歸宿感，培養(yǎng)員工的敬業(yè)精神、進取精神，提升員工對銀行的忠誠度和貢獻度?！昂弦?guī)是榮，違規(guī)是恥，違法是罪”，我們要進一步增強全行員工的誠實守信、遵紀守法意識，有效防止和減少各類合規(guī)風險的產(chǎn)生，杜絕各類案件的發(fā)生，為全行依法合規(guī)經(jīng)營，持續(xù)健康發(fā)展奠定堅實基礎。銀行的制度都是用血的代價換來的，在制度執(zhí)行上不能有半點僥幸，任何1%的疏忽都可能導致100%的損失，哪怕一次小小的違規(guī)都可能帶來終身悔恨。因此，遵規(guī)守距，必須從高層做起，只有從高層做起，才能真正提高合規(guī)工作的有效性。業(yè)務發(fā)展和風險防范可以說是銀行的兩大命脈，但對于任何一個不堅持制度而一味發(fā)展的銀行，或者一味堅持制度而不謀發(fā)展的銀行都是沒有前途和難以持久的，所以我們要從堵塞管理漏洞、提升管控水平、防范案件發(fā)生、確保業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展的高度出發(fā)，以排查合規(guī)風險管理漏洞和現(xiàn)有疑似案件為重點，搞好合規(guī)風險排查，全面堵塞漏洞提升風險管理水平，切實維護支行的穩(wěn)定與安全，讓全行上下合規(guī)建設
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