【正文】 、面對面的直接交流；（2）在已與之建立聯(lián)系的前提下，可以進行電話溝通；應避免向多數(shù)陌生的潛在投資者直接以電話方式介紹正在募集的基金；（3）正式的文件盡量在編號后，以書面形式通過郵政或快遞方式送達；（4）如需借助電子郵件、手機短信等通訊方式，應特別注意信息傳遞對象的確定性，避免向陌生的潛在投資者發(fā)送電子郵件或手機短信，避免群發(fā)郵件或短信；（5）如需集中時間和地點與潛在投資者交流，則參加該等交流的對象應限于已有一定前期溝通基礎且受到邀請的特定人士，并應嚴格控制人數(shù)。第二篇：私募股權基金募集管理制度201607私募股權基金募集管理制度1總則，使其充分發(fā)揮效用，確保募集資金項目盡快達產(chǎn)達效，最大限度地保障投資者的利益，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。，為私募基金募集機構(gòu)提供支付結(jié)算服務、私募基金募集結(jié)算資金監(jiān)督、份額登記等與私募基金募集業(yè)務相關服務的機構(gòu)。2一般規(guī)定，履行誠實信用、謹慎勤勉義務，應當履行受托人義務，承擔基金合同的受托責任，應當履行合理的注意義務，并承擔審查投資者適當性的相關責任。、本制度的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，履行說明義務，合理的注意義務，承擔特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認等相關責任。，應當簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應當明確管理人、基金銷售機構(gòu)的權利義務與責任劃分，并由基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關內(nèi)容。募集機構(gòu)應對投資者盡到合理的注意義務，包括但不限于：1）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金； 2）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。本制度所述私募基金募集結(jié)算資金是指由私募基金管理人歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。，監(jiān)督機構(gòu)負責對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督。、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。相關機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。3特定對象調(diào)查、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進行投資者風險評估。，確保問卷結(jié)果與投資者的風險識別能力和風險承擔能力相匹配。對投資者上述信息的獲取應以投資者自愿為前提。4私募基金推介，募集機構(gòu)對推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準確性負責。，不得有任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。募集機構(gòu)應當采取風險揭示書的形式向投資者揭示風險，確保推介材料中的相關內(nèi)容清晰、醒目。：1）公開出版資料；2）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報告會、分析會； 4）海報、戶外廣告；5）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 6）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；7）未設置特定對象調(diào)查程序的募集機構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；8）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介； 9）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。募集機構(gòu)應當向投資者說明有關法律法規(guī)，須重點揭示私募基金風險，并與投資者一同簽署風險揭示書。私募投資基金風險揭示書詳見附件二。投資者需要簽署《合格投資者承諾函》，詳見附件三。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等。 基金合同應當約定給投資者設置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當方式進行投資回訪?；卦L應當包括但不限于以下內(nèi)容：1）確認受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；2）確認投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；3）確認投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風險揭示的內(nèi)容；4）確認投資者的風險識別能力及風險承擔能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；5）確認投資者是否知悉投資者承擔的主要費用及費率，投資者的重要權利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；6）確認投資者是否知悉未來可能承擔投資損失；7）確認投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權利；8）確認投資者是否知悉糾紛解決安排。未經(jīng)回訪確認，私募基金管理人不得簽署基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應當按合同約定及時退還投資者的全部認購款項?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認程序的合同方可生效。，可以不需要特定對象確定程序進行風險評估、問卷調(diào)查評估、簽署風險揭示書、提供資產(chǎn)證明文件或收入證明，機構(gòu)投資者不受凈資產(chǎn)不低于1000萬元的限制、個人投資者不受個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的限制：1）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；2）依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品；3）受國務院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；4）投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；5）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。 本制度由公司負責解釋及修訂。**有限公司 2016年7月1日 附件1私募投資基金投資者風險調(diào)查問卷投資者姓名：____________ 填寫日期：_____________風險提示：私募基金投資需承擔各類風險，本金可能遭受損失。您在基金認購過程中應當注意核對自己的風險識別和風險承受能力，選擇與自己風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件： 符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權益等）【 】符合最近三年個人年均收入不低于50萬元【 】一、基本信息您的姓名【 】 聯(lián)系方式【 】 證件類型【 】 證件號碼【 】您的年齡介于 A 1830歲 B 3150歲 C 5165歲 D 高于65歲你的學歷 A 高中及以下 B 中專或大專 C 本科 D 碩士及以上您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè) B 專業(yè)技術人員 C 一般企事業(yè)單位員工 D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員二、財務狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50%三、投資知識您的投資知識可描述為：：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有基本的知識和理解 ：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解您的投資經(jīng)驗可描述為：A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗 B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品 C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易 D、參與過權證、期貨、期權等產(chǎn)品的交易您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？A、沒有經(jīng)驗 B、少于2年 C、2至5年 D、5至10年 E、10年以上四、投資目標您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下 B、1至3年 C、3至5年 D、5年以上您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值 B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長 C、資產(chǎn)迅速增長五、風險偏好以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動 C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失 D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。當您/貴機構(gòu)認購或申購私募基金時，可能獲得投資收益，但同時也面臨著投資風險。根據(jù)有關法律法規(guī)，基金管理人新奧投資基金管理（北京）有限公司及投資者分別作出如下承諾、風險揭示及聲明：一、基金管理人承諾（一）私募基金管理人保證在募集資金前已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）登記為私募基金管理人,并取得管理人登記編碼。（三）私募基金管理人保證在投資者簽署基金合同前已（或已委托基金銷售機構(gòu)）向投資者揭示了相關風險；已經(jīng)了解私募基金投資者的風險偏好、風險認知能力和承受能力；已向私募基金投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認的制度安排以及投資者的權利。二、風險揭示（一）特殊風險揭示：合伙協(xié)議與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險?？赡軐е嘛L險未及時發(fā)現(xiàn)，從而產(chǎn)生投資損失；退出未約定，可能導致無法以保障投資人利益的方式退出。可能導投資人無法及時獲得基金信息，無法及時止損等，從而帶來投資損失。本基金屬于[]風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[]的合格投資者。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。在本基金存續(xù)期內(nèi)，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。募集失敗風險本基金的成立需符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，本基金可能存