【正文】 ） 代 表 人 物 俄 林（Ｏ） 四、 要素稟賦論 （一）要素稟賦論的背景 Eil Heckscher,18791952 Bertil Ohlin ,18991979 1913年，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家埃利 赫克歇爾的學(xué)生，瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝蒂爾 由于其貢獻(xiàn)，俄林與詹姆斯 對(duì)斯密和李嘉圖理論的質(zhì)疑 ? 在斯密和李嘉圖的模型中，技術(shù)不同是各國(guó)在生產(chǎn)成本上產(chǎn)生差異的主要原因。 許多產(chǎn)品在不同國(guó)家的生產(chǎn)技術(shù)已非常接近甚至相同，但為什么成本差異仍然很大？ ? 在斯密和李嘉圖的貿(mào)易模型中，勞動(dòng)是唯一的生產(chǎn)要素。是不是也可以把其它要素也引入到貿(mào)易模型中？ 赫克歇爾和俄林的回答 除了技術(shù)差異以外，一定有其他原因決定各國(guó)在不同產(chǎn)品 上的比較優(yōu)勢(shì)，而其中最重要的是各國(guó)生產(chǎn)要素的稟賦不 同和產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的要素比例不同。 第二，要素稟賦論說(shuō)明，一國(guó)的要素比例 決定該國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。 國(guó)家間的生產(chǎn)要素相對(duì)價(jià)格的差異決定 商品相對(duì)價(jià)格的差異。 H— O定理的理論框架 ? 商品價(jià)格差是國(guó)際貿(mào)易的直接原因； ? 商品價(jià)格差是由要素價(jià)格和技術(shù)水平所決定的； ? 要素價(jià)格是由要素供需力量共同決定的； ? 要素的需求是由消費(fèi)者對(duì)商品的最終需求派生出來(lái)的； ? 商品的最終需求取決于一國(guó)的收入分配和消費(fèi)偏好。假設(shè)各國(guó)的要素生產(chǎn)率相同，用要素稟賦差異尋求解釋國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)以及國(guó)際貿(mào)易對(duì)要素價(jià)格的影響，研究更深入、全面。 2．局限性 (1) 要素稟賦論所依據(jù)的一系列假設(shè)條件都是靜態(tài)的，忽略了國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)因素的動(dòng)態(tài)變化，使理論難免存在缺陷。 對(duì)要素稟賦論的評(píng)價(jià) 五、里昂惕夫之謎及其解釋 ? H— O理論在提出以后的 20年中，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)其深信不疑，直到 20世紀(jì)50年代初才遭到質(zhì)疑。 五、里昂惕夫之謎及其解釋 （一） 里昂惕夫之謎的產(chǎn)生 里昂惕夫 () 是出生于俄國(guó)的美國(guó)當(dāng)代著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家， 1973年諾獎(jiǎng)得主。 實(shí)證檢驗(yàn)的邏輯 ? 如果 HO理論正確：即各國(guó)應(yīng)該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品； ? 則美國(guó)作為資本豐裕的國(guó)家應(yīng)該出口資本密集型產(chǎn)品，進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品。即：美國(guó)出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的是資本密集型產(chǎn)品。 使用資本（ $1000）（ 1） 使用勞動(dòng) （ 2） 資本 /勞動(dòng) ＝ (1)/(2) 1947 100萬(wàn)美元貨物的出口 2550 182 14011 100萬(wàn)美元貨物的進(jìn)口 3091 170 18182 1951 100萬(wàn)美元貨物的出口 2257 174 12977 100萬(wàn)美元貨物的進(jìn)口 2303 168 13726 1958 100萬(wàn)美元貨物的出口 1876 131 14328 100萬(wàn)美元貨物的進(jìn)口 2132 119 17916 里昂惕夫之謎 (Leontief paradox) 里昂惕夫之謎 ? 結(jié)論：美國(guó)出口商品的資本密集性小于進(jìn)口商品，而美國(guó)進(jìn)口商品的勞動(dòng)力密集性則大于出口商品，因此，美國(guó)的出口格局與 HO模型中的結(jié)論相背。事實(shí)上，同一要素之間會(huì)有很大的不同。P 2．人力資本說(shuō) 美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者凱南 (Kenen)等人用對(duì)人力投資的差異來(lái)解釋美國(guó)對(duì)外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)是符合 H— O學(xué)說(shuō)的。 4．以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷來(lái)解釋 該解釋認(rèn)為，由于某些產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)和壟斷，使得國(guó)際貿(mào)易不可能完全按照生產(chǎn)要素的組合及其對(duì)各國(guó)相對(duì)有利的程度來(lái)進(jìn)行。 6．用跨國(guó)公司理論來(lái)解釋 這種理論認(rèn)為，美國(guó)跨國(guó)公司的國(guó)外子公司向美國(guó)輸出資本密集型產(chǎn)品應(yīng)看做是國(guó)內(nèi)貿(mào)易，如果扣除了這部分貿(mào)易，美國(guó)的資本密集型產(chǎn)品的進(jìn)口就會(huì)小于資本密集型產(chǎn)品的出口。 第 3 節(jié) 新貿(mào)易理論 新貿(mào)易理論概述 ? 縱觀現(xiàn)代貿(mào)易實(shí)踐，有三個(gè)顯著的貿(mào)易事實(shí)是比較優(yōu)勢(shì)理論和 H— O理論無(wú)法解釋、不能預(yù)見： ?知識(shí)密集型產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易總量中的比重不斷上升，即貿(mào)易產(chǎn)品知識(shí)化； ?工業(yè)化國(guó)家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的趨同化與國(guó)際貿(mào)易的高度集中化； ?產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的主導(dǎo)化?；厩疤崾遣煌耆?jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。 該理論認(rèn)為，由于技術(shù)革新領(lǐng)先，新產(chǎn)品總是在工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家最早產(chǎn)生，然后進(jìn)入世界市場(chǎng)。因而，創(chuàng)新國(guó)利用對(duì)新產(chǎn)品的技術(shù)控制，可以在一段時(shí)間內(nèi)壟斷這一產(chǎn)品，保持領(lǐng)先地位，在國(guó)際貿(mào)易中獲得比較優(yōu)勢(shì)。 技術(shù)差距論 ? 技術(shù)差距論（ Technological Gap Theory)是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納（ M． A． Posner)于 1961年在他的《國(guó)際貿(mào)易與技術(shù)變化》一文中提出。波斯納在描述技術(shù)差距時(shí)，提出了模仿時(shí)滯的概念。模仿時(shí)滯分為三類，一類是 需求時(shí)滯 ；另一類稱為 反應(yīng)時(shí)滯 ； 第三類是 掌握時(shí)滯 。 技術(shù)創(chuàng)新在少數(shù)企業(yè)率先實(shí)施 獲得超額利潤(rùn) 眾多企業(yè)加入模仿行列 該行業(yè)的繁榮 刺激投資 帶動(dòng)相關(guān)行業(yè) 激發(fā)社會(huì)的投 資熱情 促進(jìn)新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) 經(jīng)濟(jì)繁榮 模仿企業(yè)增多 超額利潤(rùn)減少 需求萎縮 投資減少 經(jīng)濟(jì)進(jìn)入衰退期 超額利潤(rùn)趨于零 經(jīng)濟(jì)跌入谷底 直至新一輪創(chuàng)新的出現(xiàn) 各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展速度不一 技術(shù)創(chuàng)新國(guó)發(fā)明出外國(guó)尚未掌握的新產(chǎn)品或新工藝 產(chǎn)生國(guó)際間的技術(shù)差距（ technology gap） 創(chuàng)新國(guó)有了技術(shù)的壟斷優(yōu)勢(shì) 后進(jìn)國(guó)對(duì)該產(chǎn)品有需求 需求時(shí)滯 創(chuàng)新國(guó)出口該創(chuàng)新產(chǎn)品 在產(chǎn)品國(guó)際移動(dòng) 的同時(shí)存在技術(shù)溢出 后進(jìn)國(guó)開始模仿該產(chǎn)品 后進(jìn)國(guó)逐漸掌握該技術(shù) 技術(shù)差距消失 反應(yīng)時(shí)滯 掌握時(shí)滯 模仿時(shí)滯 主編：朱廷珺 二十一世紀(jì)全國(guó)應(yīng)用型本科財(cái)經(jīng)管理系列實(shí)用規(guī)劃教材 Terms ? 需求時(shí)滯（ Demand Lag） : 創(chuàng)新國(guó)新產(chǎn)品問(wèn)世 —— 后進(jìn)國(guó)沒(méi)有意識(shí)到它是國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的替代品 —— 認(rèn)識(shí)到其價(jià)格，有需求。 ? 掌握時(shí)滯（ Mastery Lag）：后進(jìn)國(guó)開始模仿該產(chǎn)品 —— 達(dá)到與創(chuàng)新國(guó)同一水平而停止進(jìn)口。 主編：朱廷珺 二十一世紀(jì)全國(guó)應(yīng)用型本科財(cái)經(jīng)管理系列實(shí)用規(guī)劃教材 Reaction Lag ? 若后進(jìn)國(guó)自行生產(chǎn)效益不大，反應(yīng)時(shí)滯就長(zhǎng)，創(chuàng)新國(guó)可以長(zhǎng)期保持出口優(yōu)勢(shì)。 同時(shí)也不能確定技術(shù)差距的大小 ， 也沒(méi)有給出技術(shù)差距產(chǎn)生和隨著時(shí)間推移而消失的原因 。 二、產(chǎn)品生命周期理論 1966年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng) () 發(fā)表《生命周期中的國(guó)際投資與國(guó)際貿(mào)易》，將營(yíng)銷學(xué)中的產(chǎn)品生命周期概念引入國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，提出了著名的產(chǎn)品生命周期理論 (The Theory of the Product Life Cycle)。 ?是一個(gè)商務(wù)理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析相結(jié)合的典范 ?旨在揭示貿(mào)易、投資與企業(yè)成長(zhǎng)之間的關(guān)系 ? 弗農(nóng)認(rèn)為，在產(chǎn)品的整個(gè)生命期間，生產(chǎn)所需要的要素是會(huì)發(fā)生變化的，因此在新產(chǎn)品的生產(chǎn)中可以觀察到一個(gè)周期，即產(chǎn)品創(chuàng)新階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段構(gòu)成的產(chǎn)品生命周期。一種產(chǎn)品從生產(chǎn)者到消費(fèi)者手里，需要很多不同的投入成本，如研究與開發(fā)、資本和勞動(dòng)投入、促銷及原材料投入等。在產(chǎn)品周期的不同階段，各種投入在成本中的相對(duì)重要性也將發(fā)生變化。例如，如果在某一階段，資本在生產(chǎn)成本中居支配地位，而資本又是某一國(guó)的相對(duì)豐富要素，那么該國(guó)在這一階段就處于比較優(yōu)勢(shì)地位。 產(chǎn)品生命階段 產(chǎn)品特征 比較優(yōu)勢(shì) 生產(chǎn)國(guó) 貿(mào)易方向 (出口國(guó) → 進(jìn)口國(guó) ) 導(dǎo)入期 知識(shí)、技術(shù)密集型 技術(shù) 創(chuàng)新國(guó) 創(chuàng)新國(guó) → 后進(jìn)國(guó)，第三國(guó) 成長(zhǎng)期 技能、資本密集型 技能、資本 創(chuàng)新國(guó)、 后進(jìn)國(guó) 創(chuàng)新國(guó) → 后進(jìn)國(guó)、第三國(guó) 創(chuàng)新國(guó)出口增長(zhǎng)率減慢 成熟期 資本密集型 資本 創(chuàng)新國(guó)、 后進(jìn)國(guó) 創(chuàng)新國(guó)、后進(jìn)國(guó) → 第三國(guó) 創(chuàng)新國(guó)、后進(jìn)國(guó)的出口互相競(jìng)爭(zhēng) 高級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化時(shí)期 勞動(dòng)密集型 資本、勞動(dòng) 后進(jìn)國(guó) 后進(jìn)國(guó) → 創(chuàng)新國(guó)、第三國(guó) 根據(jù)產(chǎn)品周期理論，產(chǎn)品完成一次循環(huán)需經(jīng)歷以下四個(gè)不同時(shí)期： ? 1．新產(chǎn)品導(dǎo)入期：創(chuàng)新國(guó)（也稱為先驅(qū)國(guó)）對(duì)某一新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期。 ? 3．產(chǎn)品的成熟期，后進(jìn)國(guó)產(chǎn)品在出口市場(chǎng)上與創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。 根據(jù)產(chǎn)品生命周期的不同階段可以推斷出不同國(guó)家的貿(mào)易演變過(guò)程： ? 當(dāng)創(chuàng)新國(guó)家推出新產(chǎn)品后，出口逐漸