【正文】 哈藥集團有限公司 業(yè)績評價和員工考核方案 2023年 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 1頁 目錄 ? 綜述 ? 業(yè)績評價 ? 評價組織和評價流程 ? 評價工具與評價周期 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 評價結(jié)果運用 ? 員工考核 ? 考核組織與考核流程 ? 考核內(nèi)容與考核周期 ? 考核標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 考核結(jié)果運用 ? 例外考核 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 2頁 一個組織的目標(biāo)能否實現(xiàn)，取決于組織中個體的努力程度，更為重要的是取決于組織中個體目標(biāo)與組織目標(biāo)是否一致 組織目標(biāo)全面實現(xiàn) 組織目標(biāo)部分實現(xiàn) 低 高 組織目標(biāo)偏離 組織目標(biāo)落空 個體工作努力程度 個人目標(biāo)與組織目標(biāo)一致性 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 3頁 組織目標(biāo)體系 組織現(xiàn)況分析 SWOT矩陣分析 遠景使命描繪 分析 擬定 分解 市場優(yōu)勢策略 顧客 市場 產(chǎn)品 管理 核心能力 組織 內(nèi)部優(yōu)勢策略 使命 遠景 價值觀 信念 文化 戰(zhàn)略目標(biāo)擬定 年度經(jīng)營目標(biāo) 部門目標(biāo) 個人目標(biāo) 預(yù)算 人力發(fā) 展計劃 個人遠景描繪 組織文化調(diào)查 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 4頁 建立科學(xué)有效的業(yè)績評價和員工考核體系可以使員工目標(biāo)和組織目標(biāo)和緊密結(jié)合起來 集團公司 戰(zhàn)略目標(biāo) 集團公司部門 職能戰(zhàn)略目標(biāo) 權(quán)屬公司 戰(zhàn)略目標(biāo) 集團公司 年度經(jīng)營計劃 集團公司部門 年度工作計劃 權(quán)屬公司 年度經(jīng)營計劃 高管人員 集團公司部門 個人工作計劃 中層管理人員 員工 外派董事 外派監(jiān)事 權(quán)屬公司總部長 業(yè)績評價體系 員工考核體系 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 5頁 建立業(yè)績評價和員工考核體系的基本原則 ? 系統(tǒng)原則 ? 業(yè)績評價和員工考核都是實現(xiàn)組織目標(biāo)的管理工具，是互相關(guān)聯(lián)的 ? 考核（評價）指標(biāo)之間既互相聯(lián)系又互相制約 ? 透明原則 ? 考核流程、考核方法、考核指標(biāo)和考核結(jié)果運用制度是清晰明確的 ? 考核者與被考核者對考核目標(biāo)不會存在明顯的分歧 ? 客觀原則 ? 考核依據(jù)是符合客觀事實的 ? 考核結(jié)果是以各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)和客觀事實為基礎(chǔ)的 ? 盡可能避免個人主觀因素影響考核結(jié)果的客觀性 ? 可行原則 ? 考核（評價）系統(tǒng)符合哈藥集團的實際情況，可以得到切實實施 ? 考核（評價）結(jié)果不追求絕對的精確，要考慮考核成本 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 6頁 相關(guān)術(shù)語 定義 釋義 業(yè)績評價 對 組織 的產(chǎn)出結(jié)果進行科學(xué)量化評估的管理過程 員工考核 對 員工 的工作結(jié)果以及影響工作結(jié)果相關(guān)重要因素進行科學(xué)系統(tǒng)量化評估的管理過程 考核（評價）周期 每次進行評價或者考核所經(jīng)歷的時間跨度 考核（評價）組織者 組織業(yè)績評價（員工考核）的 組織或者責(zé)任者 考核（評價）者 評價主體（考核主體），執(zhí)行業(yè)績評價（員工考核）的 組織或者責(zé)任者 被考核（評價）者 評價客體（考核客體），業(yè)績評價（員工考核）的 對象 考核（評價）指標(biāo) 能夠客觀體現(xiàn)被考核者（被評價者）的主要工作（產(chǎn)出）的指標(biāo) 考核（評價）標(biāo)準(zhǔn) 對評價（考核）執(zhí)行過程所涉及到的相關(guān)要素（考核主體和客體、考核指標(biāo)、考核周期等）進行界定的標(biāo)準(zhǔn)化文書 考核（評價）目標(biāo) 對考核（評價）指標(biāo)的具體目標(biāo)值 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 7頁 目錄 ? 綜述 ? 業(yè)績評價 ? 評價組織和評價流程 ? 評價工具與評價周期 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 評價結(jié)果運用 ? 員工考核 ? 考核組織與考核流程 ? 考核內(nèi)容與考核周期 ? 考核標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 考核結(jié)果運用 ? 例外考核 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 8頁 新華信的調(diào)查結(jié)果表明：哈藥集團現(xiàn)行的對權(quán)屬公司和職能部門考核體系已經(jīng)無法滿足公司長期發(fā)展的需要。 主要問題 業(yè)績目標(biāo)完成率低 考核實施困難大 考核作用不明顯 問題表現(xiàn) 原因分析 改善思路 ?很多公司的實際業(yè)績與考核目標(biāo)脫節(jié) ?考核工作走過場，難以落到實處 ?缺乏考核的相關(guān)信息 ?考核體系的激勵約束作用基本上失效 ?隨意性很大 ?考核指標(biāo)單一缺少非財務(wù)指標(biāo) ?考核目標(biāo)確定不合理 ?考核組織分工不明確 ?考核流程不明確 ?考核結(jié)果運用沒有明確到個人 ?考核結(jié)果沒有得到合理運用 ?建立綜合考核目標(biāo)體系 ?合理確定責(zé)任中心的經(jīng)營考核目標(biāo) ?完善考核組織 ?完善考核流程 ?建立科學(xué)合理的考核結(jié)果運用方案 ?考核結(jié)果與相關(guān)責(zé)任者的業(yè)績獎金和晉升任免掛鉤 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 9頁 目錄 ? 綜述 ? 業(yè)績評價 ? 評價組織和評價流程 ? 評價工具與評價周期 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 評價結(jié)果運用 ? 員工考核 ? 考核組織與考核流程 ? 考核內(nèi)容與考核周期 ? 考核標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 考核結(jié)果運用 ? 例外考核 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 10頁 本方案的評價對象包括集團公司、權(quán)屬公司和集團公司職能部門 ? 集團公司 ? 集團公司職能部門 ? 權(quán)屬公司 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 11頁 對不同的責(zé)任中心設(shè)立相應(yīng)的評價執(zhí)行機構(gòu) 責(zé)任中心 評價執(zhí)行機構(gòu) 評價執(zhí)行機構(gòu)成員 評價主管部門 評價支持部門 集團公司 集團公司董事會 集團公司董事 集團公司 資產(chǎn)管理部 ?集團公司審計監(jiān)察部 ?集團公司戰(zhàn)略發(fā)展部 ?集團公司人力資源部 ?集團公司經(jīng)營協(xié)調(diào)部 權(quán)屬公司 集團公司 總裁辦公會 集團公司董事長、董事、總裁、副總裁、評價主管（支持）部門部長 集團公司 職能部門 集團公司董事長、總裁、副總裁 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 12頁 流程名稱 經(jīng)營層 開始 結(jié)束 根據(jù)述職報告和評價信息評價打分 集團公司年度經(jīng)營業(yè)績評價 主推部門 資產(chǎn)管理部 生效日期 2023年 4月 5日 集團公司 權(quán)屬公司 外派董事 資產(chǎn)管理部 董事會 統(tǒng)計分析業(yè)績評價所需信息 集團公司年度經(jīng)營業(yè)績評價執(zhí)行流程 發(fā)出評價通知，提出評價材料要求 要求權(quán)屬公司經(jīng)營層提交業(yè)績報告 按要求提交權(quán)屬公司業(yè)績報告 上報權(quán)屬公司業(yè)績報告 考核支持部門 按要求提交業(yè)績評價相關(guān)信息 統(tǒng)計評價得分得出評價結(jié)果 總裁 撰寫述職報告 在董事會上做述職報告 對業(yè)績信息進行審計 審計監(jiān)察部 收集各職能部門業(yè)績信息 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 13頁 流程名稱 經(jīng)營層 開始 結(jié)束 出示意見 代表集團公司 傳達評價結(jié)果 權(quán)屬公司年度經(jīng)營業(yè)績評價 主推部門 資產(chǎn)管理部 生效日期 2023年 4月 5日 集團公司 權(quán)屬公司 外派董事 資產(chǎn)管理部 分管副總裁 總裁 （總裁辦公會） 審批 Y N 擬訂評價結(jié)果 （提案） 擬定評價結(jié)果 （正式稿） 權(quán)屬公司年度經(jīng)營業(yè)績評價執(zhí)行流程 董事會 提出評價材料要求 要求權(quán)屬公司經(jīng)營層提交業(yè)績報告 按要求提交權(quán)屬公司業(yè)績報告 上報權(quán)屬公司業(yè)績報告 考核支持部門 按要求提交權(quán)屬公司業(yè)績考核信息 審核 Y N 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 14頁 流程名稱 經(jīng)營層 開始 結(jié)束 根據(jù)述職報告和評價信息評價打分 集團公司年度部門經(jīng)營業(yè)績評價 主推部門 資產(chǎn)管理部 生效日期 2023年 4月 5日 集團公司 權(quán)屬公司 外派董事 資產(chǎn)管理部 總裁辦公會 統(tǒng)計分析業(yè)績評價所需信息 集團公司職能部門年度經(jīng)營業(yè)績評價執(zhí)行流程 發(fā)出評價通知，提出評價材料要求 要求權(quán)屬公司經(jīng)營層提交相關(guān)信息 按要求提交相關(guān)信息 上報權(quán)屬公司信息 考核支持部門 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 15頁 目錄 ? 綜述 ? 業(yè)績評價 ? 評價組織和評價流程 ? 評價工具與評價周期 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 評價結(jié)果運用 ? 員工考核 ? 考核組織與考核流程 ? 考核內(nèi)容與考核周期 ? 考核標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 考核結(jié)果運用 ? 例外考核 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 16頁 本次考核指標(biāo)體系設(shè)計采用了國際公司通行的綜合平衡計分卡方法。 學(xué)習(xí)成長 財務(wù) 客戶 內(nèi)部管理 提升公司文化 員工培訓(xùn) 提高員工能力 提高員工凝聚力 鼓勵創(chuàng)新 縮短生產(chǎn)周期 提高產(chǎn)品質(zhì)量 提高客戶滿意度 提高市場占有率 增加收入 降低成本費用 提高利潤率 提高資產(chǎn)收益率 提高管理效率 提高服務(wù)水平 提高生產(chǎn)效率 提高資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 18頁 基于平衡記分卡的業(yè)績評價體系的優(yōu)點 ?短期 績效指標(biāo) ?多為財務(wù)指標(biāo)，缺少非財務(wù)指標(biāo) ?關(guān)注過去結(jié)果 ?較多關(guān)注結(jié)果性指標(biāo) 傳統(tǒng)業(yè)績評價方法 ?平衡短期 績效指標(biāo) 和長期 績效指標(biāo) ?平衡財務(wù)目標(biāo)和非財務(wù)目標(biāo) ?平衡 過去和未來 ?平衡過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo) ?實施公司戰(zhàn)略的有效工具 平衡記分卡方法 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 19頁 對集團公司職能部門的評價周期為半年，對集團公司和權(quán)屬公司的評價周期為年度 ? 半年評價 ? 半年評價是對 集團公司職能部門 半年工作業(yè)績進行評價 ? 評價時間為上半財年結(jié)束之后 1個月之內(nèi)，即 7月 1日－ 7月 31日 ? 年度評價 ? 年度評價是對各責(zé)任中心（含集團公司、集團公司職能部門、權(quán)屬公司）全年經(jīng)營業(yè)績進行評價 ? 評價時間為上財年結(jié)束之后 1個月之內(nèi)，即 1月 1日－ 1月 31日 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 20頁 目錄 ? 綜述 ? 業(yè)績評價 ? 評價組織和評價流程 ? 評價工具與評價周期 ? 評價標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 評價結(jié)果運用 ? 員工考核 ? 考核組織與考核流程 ? 考核內(nèi)容與考核周期 ? 考核標(biāo)準(zhǔn)和量化辦法 ? 考核結(jié)果運用 ? 例外考核 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 21頁 根據(jù)哈藥集團的現(xiàn)狀，我們在建立經(jīng)營管理目標(biāo)考核標(biāo)準(zhǔn)時遵循以下原則。 可控相關(guān)原則 ?業(yè)績考核指標(biāo)是責(zé)任中心管理者能夠控制的 ?業(yè)績考核指標(biāo)的導(dǎo)向與公司整體業(yè)績改善是相關(guān)的 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 22頁 評價內(nèi)容 評價指標(biāo) 評價內(nèi)容 評價指標(biāo) 方面 權(quán)重 指標(biāo)名稱 權(quán)重 方面 權(quán)重 指標(biāo)名稱 權(quán)重 財務(wù) 55% 股東權(quán)益回報率 30% 內(nèi)部管理 10% 成本費用率 10% 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 15% 利息支付倍數(shù) 5% 三年資本平均增長率 5% 客戶 15% 企業(yè)品牌價值 10% 學(xué)習(xí)成長 20% 員工人均培訓(xùn)時間 5% 出口創(chuàng)匯 5% 員工滿意度 5% 信息化建設(shè) 10% 集團公司評價標(biāo)準(zhǔn) 哈藥集團業(yè)績評價和員工考核方案 第 23頁 集團公司業(yè)績評價指標(biāo)說明 方面 指標(biāo)名稱 指標(biāo)定義或者計算公式 信息來源 指標(biāo)類別 財務(wù) 股東權(quán)益回報率 ＝凈利潤 / (資產(chǎn) 負債 )，用來評價集團公司為股東創(chuàng)造價值能力和盈利能力的指標(biāo) 財務(wù)報表 正向指標(biāo) 總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率 ＝營業(yè)收入 /（（期初資產(chǎn)總額 +期末資產(chǎn)總額） /2),用來評價集團公司資產(chǎn)營運能力 財務(wù)報表 正向指標(biāo) 利息支付倍