【正文】 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估建立了三個責(zé)任主體的工作機制，這與投資項目前期管理的其他要求相比，有所不同，但符合“事權(quán)”與“管理權(quán)”對應(yīng)統(tǒng)一的基本原則； ? －－評估主體，可以是地方政府或其有關(guān)部門自身，也可以是他們委托的第三方工程咨詢機構(gòu)；評估主體的任務(wù)，是對項目單位完成的分析結(jié)論進行再次評估論證； ? －－地方政府評估論證的過程中，可以采用多種方式聽取各個利益相關(guān)者的意見，包括受項目影響的利益群體、項目單位、基層政府或組織、各類社會組織、政府相關(guān)管理部門等多種主體； 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法解讀 ? 第五條 由項目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評估主體組織對項目單位做出的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析開展評估論證，根據(jù)實際情況可以采取公示、問卷調(diào)查、實地走訪和召開座談會、聽證會等多種方式聽取各方面意見，分析判斷并確定風(fēng)險等級，提出社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告。 ? －－地方政府對風(fēng)險等級的認定，取決于自身對風(fēng)險的判斷，在行使“評估”權(quán)利的同時，也要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任； ? －－地方政府完成的評估報告的內(nèi)容，取決于社會穩(wěn)定風(fēng)險評估技術(shù)規(guī)范出臺后的具體規(guī)定，本條提出的是一般、原則性要求； ? －－地方政府完成的“評估”報告，不是社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的最終結(jié)果。 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法解讀 ? 第五條 由項目所在地人民政府或其有關(guān)部門指定的評估主體組織對項目單位做出的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析開展評估論證，根據(jù)實際情況可以采取公示、問卷調(diào)查、實地走訪和召開座談會、聽證會等多種方式聽取各方面意見，分析判斷并確定風(fēng)險等級，提出社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告。 ? －－ 評估報告應(yīng)對下列內(nèi)容提出評估意見 ： ? （ 1）對 項目建設(shè) 合法性、合理性、可行性、可控性 的評估意見； ? （ 2）對社會穩(wěn)定風(fēng)險因素認定的評估意見； ? （ 3）風(fēng)險分析評估程序性是否符合要求的評估意見，包括各方面意見及其采納情況； ? （ 4）風(fēng)險等級、評估結(jié)論和對策建議； ? （ 5）確認風(fēng)險防范和化解措施； ? （ 6）確定防范風(fēng)險的應(yīng)急處置預(yù)案。 ? －－項目申報的責(zé)任主體，核心是各個責(zé)任主體必須出具有關(guān)項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告的意見； ? －－按照現(xiàn)行的管理體制，審批、核準層層審核、逐級申報，社會穩(wěn)定風(fēng)險評估作為項目可行性研究報告、申請報告中的一部分，同樣需要在項目申報過程中由相關(guān)責(zé)任主體出具專門意見； ? －－國務(wù)院有關(guān)部門、省級發(fā)展改革部門、中央管理企業(yè)是項目主管部門，也是向國家發(fā)展改革委申報項目的責(zé)任主體，由其出具社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的意見，符合程序要求； ? 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告成為項目申報的必要構(gòu)件之一。 ? －－國家發(fā)展改革委是社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的第三個責(zé)任主體，核心是咨詢評估制度的要求； ? －－項目最終決策時，按照咨詢評估制度規(guī)定，國家發(fā)展改革委可以提出再次對社會穩(wěn)定風(fēng)險進行評估的要求，委托具備資質(zhì)、資格的工程咨詢機構(gòu)承擔(dān)任務(wù)； ? －－受委托的工程咨詢機構(gòu)從國家發(fā)展改革委的角度、從宏觀調(diào)控、宏觀管理、中央政府的角度對項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險進行分析、論證，并向國家發(fā)展改革委提交咨詢意見，作為最終決策的依據(jù)。評估報告認為項目存在高風(fēng)險或者中風(fēng)險的，國家發(fā)展改革委不予審批、核準和核報；存在低風(fēng)險但有可靠防控措施的，國家發(fā)展改革委可以審批、核準或者核報國務(wù)院審批、核準，并應(yīng)在批復(fù)文件中對有關(guān)方面提出切實落實防范、化解風(fēng)險措施的要求。評估報告認為項目存在高風(fēng)險或者中風(fēng)險的，國家發(fā)展改革委不予審批、核準和核報；存在低風(fēng)險但有可靠防控措施的，國家發(fā)展改革委可以審批、核準或者核報國務(wù)院審批、核準，并應(yīng)在批復(fù)文件中對有關(guān)方面提出切實落實防范、化解風(fēng)險措施的要求。 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法解讀 ? 第九條 國家發(fā)展改革委未按照本辦法規(guī)定，對項目可行性研究報告、項目申請報告作出批復(fù)，給黨、國家和人民利益以及公共財產(chǎn)造成較大或者重大損失等后果的，應(yīng)當依法依紀追究國家發(fā)展改革委有關(guān)單位和責(zé)任人的責(zé)任。 ? －－強化責(zé)任追究，核心是決策失誤的問責(zé)制度； ? －－國家發(fā)展改革委、評估主體均要為自己的行為負責(zé)； ? －－地方政府同樣也要為自己的行為負責(zé)。 ? －－社會穩(wěn)定風(fēng)險涉及較多敏感問題，信息的擴散不利于風(fēng)險的防范和化解； ? －－信息不公開，從另外一個角度講，反而是引發(fā)風(fēng)險的因素之一； ? －－保密的范圍，應(yīng)當限制在法律允許的范圍之內(nèi)。 ? －－中央政府和地方政府根據(jù)財權(quán)、事權(quán)對應(yīng)統(tǒng)一的原則適當分權(quán)管理，在投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估方面也是如此，管理權(quán)的劃分，與現(xiàn)行投資項目管理權(quán)限劃分保持一致； ? －－各級地方發(fā)展改革部門參照本辦法，意味著全國范圍內(nèi)，有關(guān)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的相關(guān)規(guī)定、要求等基本相同； ? －－各級地方發(fā)展改革部門均建立健全重大項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估機制，意味著備案管理的企業(yè)投資項目也有可能需要進行社會穩(wěn)定風(fēng)險的分析。 ? 第十三條 自本辦法印發(fā)之日起，國家發(fā)展改革委受理的申報項目執(zhí)行本辦法。 暫行辦法的配套文件 ? 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱及說明（試行） ? 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告編寫大綱及說明（試行） 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析、評估編制大綱 ? 2023年 2月 17日，國家發(fā)展和改革委員會辦公廳（發(fā)改辦投資 〔2023〕 428號）頒布了 《 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱及說明（試行） 》 、 《 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告編制大綱及說明（試行） 》 兩個規(guī)范性文件，對重大固定資產(chǎn)投資項目的社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章、評估報告的編制做出了技術(shù)規(guī)定； ? 這兩個編制大綱，與 《 國家發(fā)展改革委重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估暫行辦法 》 （發(fā)改投資 〔 2023〕 2492號）配套使用，分別用于指導(dǎo)有關(guān)方面在重大固定資產(chǎn)投資項目申報過程中編制社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章和社會穩(wěn)定風(fēng)險評估報告。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 ? 《 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱》 規(guī)定了項目可行性研究報告或項目申請報告中社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章的基本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容： 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 1. 編制依據(jù) ? 重大固定資產(chǎn)投資項目社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制，應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章和規(guī)范性文件、擬建項目所在地區(qū)的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估要求，以及擬建項目建設(shè)方案等相關(guān)資料開展工作。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 1. 編制依據(jù) ? 編制依據(jù)主要包括： ? （ 1） 相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及其他政策性文件； ? （ 2） 項目單位的委托合同； ? （ 3） 項目單位提供的擬建項目基本情況和風(fēng)險分析所需的必要資料； ? （ 4） 國家出臺的區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃及國務(wù)院及有關(guān)部門批準的相關(guān)規(guī)劃； ? （ 5） 其他依據(jù)。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 2. 風(fēng)險調(diào)查 ? 社會穩(wěn)定風(fēng)險調(diào)查重點圍繞擬建項目建設(shè)實施的合法性、合理性、可行性和可控性等方面開展。 ? －－合法指的是滿足項目管理要求，合理指的是符合當?shù)匦枰?，可行指的是社會可行性，可控指的是社會風(fēng)險可控且各方都能承受； ? －－利益相關(guān)者包括受損和受益者，直接和間接影響者，包括個人、機構(gòu)、組織，以及政府。 ? －－調(diào)查方法，包括直接調(diào)查方法（訪談法、專家討論法、現(xiàn)場觀察法、參與式觀察法）和間接調(diào)查方法（文獻調(diào)查法、問卷調(diào)查法）； ? －－自然和社會環(huán)境狀況，首先是“無項目”時的基線狀況調(diào)查，然后是“有項目”的狀況調(diào)查，通過對比，獲取項目產(chǎn)生的影響； ? －－利益相關(guān)者的意見和訴求，重點是了解利益相關(guān)者對項目的作用和影響，以及背后隱藏的政治成本和經(jīng)濟代價； ? －－公眾參與要考慮參與的目的、方式、效果和成本； ? －－同類項目風(fēng)險情況，可參考，但不等于可直接套用其他項目的風(fēng)險防范措施。 ? －－社會風(fēng)險，來自不同利益相關(guān)者對項目的反對，而反對意見形成的原因，在于人們的不同利益受到項目的損害、侵害； ? －－“全面”指的是項目在經(jīng)濟、社會人文、環(huán)境生態(tài)、特殊群體等方面的影響導(dǎo)致的風(fēng)險，“全程”指的是項目周期不同階段產(chǎn)生的影響導(dǎo)致的風(fēng)險； ? －－必須掌握全方位、全過程的分析、評價理念和方法。重點分析查找各風(fēng)險因素。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 4. 風(fēng)險估計 ? 根據(jù)各項風(fēng)險因素的成因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險分布、影響程度、發(fā)生可能性，找出主要風(fēng)險因素。 ? －－根據(jù)風(fēng)險因素可能導(dǎo)致的政治成本和經(jīng)濟代價確定主要風(fēng)險因素； ? －－定性方法要注意前后的因果邏輯關(guān)系，定量方法要注意選取參數(shù)的客觀性、準確性； ? －－每一種風(fēng)險因素都會導(dǎo)致風(fēng)險，但多種因素共同作用會形成綜合性風(fēng)險，強度更大。對每一個主要風(fēng)險因素進行分析、估計，兩個或多個單因素相互作用的影響，包括可能引發(fā)風(fēng)險事件的原因、時間和形式，風(fēng)險事件的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 5. 風(fēng)險防范和化解措施 ? 根據(jù)風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和初始風(fēng)險等級判斷的結(jié)果，研究提出風(fēng)險防范化解措施。 社會穩(wěn)定風(fēng)險分析篇章編制大綱 5. 風(fēng)險防范和化解措施 ? 重點闡述：針對主要風(fēng)險因素研究提出各項綜合和專項的風(fēng)險防范、化解措施，提出落實各項措施的責(zé)任主體和協(xié)助單位、防范責(zé)任、具體工作內(nèi)容、風(fēng)險控制節(jié)點、實施時間和要求的建議。注意風(fēng)險防范、化解的全過程要求。 ? －－風(fēng)險防范化解措施是否有效，在項目申報過程中依然停留在預(yù)測階段，并非實際的可行性和有效性； ? －－要分析、判斷可行性和有效性，需要進行初始風(fēng)險與假定落實各防范化解措施后的風(fēng)險之間的對比分析； ? －－落實風(fēng)險防范化解措施后的風(fēng)險等級判斷，過程、方法、指標等與初始風(fēng)險等級的判斷相同。 ? －－作為預(yù)測性的分析，即使是落實風(fēng)險防范化解措施后，風(fēng)險因素和風(fēng)險等級，在項目內(nèi)外部條件始終處于動態(tài)變化的客觀情況下，仍然是可變的； ? －－要重點闡述落實風(fēng)險防范、化解措施的過程，更要分析有關(guān)利益主體在該過程中的作用，尤其是項目單位（帶來社會影響）、政府及其相關(guān)部門（游戲規(guī)