【正文】 （ anizational preparations） ； 實(shí)驗(yàn) （ policy experiment） ； 實(shí)施 （ Actual implementation） ； …… 二、政策工具 （ Policy Instruments） （一）政策工具的含義 （ 1） ：一個(gè)行動(dòng)者能夠使用或潛在地加以使用，以便達(dá)成一個(gè)或更多目的的任何事物。 （ 3） 歐文 休斯 ：政府的行為方式以及通過某種途徑用以調(diào)節(jié)政府行為的機(jī)制。 政策工具是政策執(zhí)行的必備要素。 M （ 1） 工具 主義； （ 2） 過程 主義； （ 3） 權(quán)變 主義； （ 4） 建構(gòu) 主義； …… （三）政策工具的分類 （ 1）林德布羅姆 規(guī)制性工具 非規(guī)制性工具 （ 2） 薩 拉 蒙 規(guī)制性工具 非規(guī)制性工具 開支性工具 非開支性工具 荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家 科臣 (Kirschen)最早對(duì)政策工具加以分類，著重研究是否存在著一系列執(zhí)行經(jīng)濟(jì)政策以獲得最優(yōu)化結(jié)果的工具，整理了64種一般化的工具但未加以系統(tǒng)化的分類。 主要強(qiáng)制性工具 1） 管制 。 3） 直接提供 。 管制的形式：規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)、許可、禁止、法律秩序和執(zhí)行程序等等 ②政府的管制的基本類型 ：控制諸如產(chǎn)品的價(jià)格和數(shù)量、投資回報(bào)，某一產(chǎn)業(yè)中公司的進(jìn)入或退出等一類的事項(xiàng)，其目的是控制由市場(chǎng)運(yùn)行所產(chǎn)生的不平衡，它集中在特殊的行業(yè)（如銀行和電信）上。 ③管制的主要優(yōu)缺點(diǎn) ，較 容易實(shí)施 和管理； ； 更易見效 ； 處理危機(jī) ； …… ，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)上的 無效率 刻板 而缺乏靈活性； …… 2）公共企業(yè) ①含義 公共企業(yè) 也稱國(guó)有企業(yè)，是指政府擁有所有權(quán)（至少有用大部分所有權(quán)）的但具有相對(duì)獨(dú)立法人地位的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。 使用領(lǐng)域：國(guó)防、外交、警察、消防、教育、社會(huì)保障、公有地管理、公園和道路的維修、人口普查、地理測(cè)量 …… ②直接提供的優(yōu)缺點(diǎn) ： 容易確立 ； 相關(guān)的資源、信息與技巧； 避免 間接提供所出現(xiàn)的一些 問題 （如交易成本等） ； …… 刻板 ，反應(yīng)遲緩； 質(zhì)量 ； 機(jī)制和成本意識(shí)； 影響物品和服務(wù)的提供； …… （ 2）非強(qiáng)制性工具 非強(qiáng)制性工具 （自愿性工具）：政府在不主動(dòng)介入，而是利用社會(huì)力量去解決社會(huì)問題。 主要非強(qiáng)制性工具： 1） 家庭和社區(qū) ； 2） 志愿者組織 ； 3） 市場(chǎng) ； …… 1）家庭和社區(qū) ①含義 家庭或社區(qū) 是指政府間接地通過削減服務(wù)職能而鼓勵(lì)家庭和社區(qū)提供服務(wù)，或者政府直接將服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給社區(qū)及家庭。 ②家庭和社區(qū)作為政策工具的優(yōu)點(diǎn) 很少花 政府的錢； 更合適 ； 支持和歡迎 ； …… 家庭和社區(qū)作為政策工具的的缺點(diǎn)： ； ； …… 2）志愿者組織 ①什么是志愿者組織 志愿者組織 ：由民間組織起來的在自愿的基礎(chǔ)上提供某些社會(huì)服務(wù)或者從事某些公益事業(yè)的組織機(jī)構(gòu)，相對(duì)于政府機(jī)構(gòu)具有一定獨(dú)立性。 ②市場(chǎng)的優(yōu)缺點(diǎn) ： 效益和效率 的手段； 有效途徑 ； …… 公共物品 ； 收費(fèi)物品和公有池塘物品 ； 公平 問題； …… （ 3）混合工具 混合工具 結(jié)合了自愿工具和強(qiáng)制性工具兩者的特征，允許政府在一定程度上卷入非國(guó)家行動(dòng)者的活動(dòng)，而將最終的決策權(quán)留給私人部門。 規(guī)勸 （或說服）是政府及其工作人員試圖說服人們?nèi)プ龌虿蛔瞿呈?，即力求改變被說服者的偏好和行動(dòng)，但不通過強(qiáng)制性的獎(jiǎng)懲來使行為發(fā)生。 補(bǔ)貼的形式：撥款、稅收減免、擔(dān)保書、低利息貸款等 ②補(bǔ)貼的優(yōu)缺點(diǎn) ： 并實(shí)施； 靈活 性； 創(chuàng)新 ； 可行性 ； …… 財(cái)政 資金（稅收減免除外）； 難以確定； 危機(jī) ； 失效 ； 難取消 ； …… 3）產(chǎn)權(quán)拍賣 ①含義 產(chǎn)權(quán)拍賣 通過競(jìng)價(jià)的方式把一定數(shù)量的資源或可轉(zhuǎn)移的產(chǎn)權(quán)賦予非政府部門而建立起市場(chǎng)，創(chuàng)造人為的稀缺，并讓價(jià)格機(jī)制起作用。 ②產(chǎn)權(quán)拍買的優(yōu)缺點(diǎn) ：創(chuàng)造了市場(chǎng)，將競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入公共物品及服務(wù)的提供；具有靈活性 …… ：鼓勵(lì)投機(jī)行為甚至產(chǎn)生欺詐行為；缺乏公平性 …… 主要應(yīng)用領(lǐng)域：污染防治、控制城市機(jī)動(dòng)車數(shù)量、水資源利用等 4）稅收和使用者付費(fèi) ①含義 稅收 是一種法律上規(guī)定的由個(gè)人和公司對(duì)政府的強(qiáng)制性支付，其主要目的通常是增加政府開支的財(cái)政資源。 使用者付費(fèi)經(jīng)常被用于控制負(fù)的外部性特別是控制污染、城市交通等領(lǐng)域。 政策執(zhí)行手段實(shí)質(zhì)上是對(duì)政策工具按照性質(zhì)進(jìn)行的分類 （二）政策執(zhí)行的主要手段 （ Administrative approach） （ 1）含義 行政手段 是指依靠行政組織的行政命令、規(guī)定或規(guī)章制度等行政方式，按照行政系統(tǒng)、行政層次和行政區(qū)劃來實(shí)施政策的一類方法。 ① 穩(wěn)定 性； ② 規(guī)范 性； ③ 權(quán)威 性； ④ 強(qiáng)制 性； …… 法律手段的優(yōu)點(diǎn)：理性、穩(wěn)定、規(guī)范 …… （ 2）法律手段的特點(diǎn) 法律手段的缺點(diǎn)： 對(duì)個(gè)別的特殊的問題缺乏針對(duì)性； 應(yīng)用的被動(dòng)性； …… （ Economic approach） （ 1）含義 經(jīng)濟(jì)手段 是指根據(jù)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律和物質(zhì)利益原則，利用各種經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)政策執(zhí)行中的各種不同經(jīng)濟(jì)利益之間的關(guān)系，以促進(jìn)政策順利實(shí)施的一類執(zhí)行方法。 思想誘導(dǎo)手段的內(nèi)容：制造輿論、說服教育、協(xié)商對(duì)話、獎(jiǎng)功罰過 …… ①對(duì)象上的 多元 性； ②方式上的 協(xié)調(diào) 性； ③作用上的 宏觀控制 性； …… 思想誘導(dǎo)手段的缺點(diǎn)：起效慢；運(yùn)用成本高 …… 思想誘導(dǎo)手段的優(yōu)點(diǎn)：發(fā)揮各因素的自覺性；降低政策執(zhí)行成本 …… （ 2）特點(diǎn) 討論與思考 當(dāng)前中國(guó)在中西部貧困地區(qū)推行中小學(xué)生“營(yíng)養(yǎng)餐”計(jì)劃，這一政策有 哪些政策工具 可以選擇？為什么最終選擇了財(cái)政補(bǔ)貼的方式？ 第四節(jié) 影響公共政策執(zhí)行的因素 引言 政策執(zhí)行過程會(huì)受到諸多因素的影響，政策學(xué)家們圍繞影響政策執(zhí)行的主要因素構(gòu)建起了一系列模型。 早期的政策執(zhí)行研究局限于執(zhí)行個(gè)案的研究 ，而 20世紀(jì) 70年代中期以后 ， 各種政策理論模型逐步建立起來 。 反饋 政策 建制 緊張 處理 執(zhí)行機(jī)構(gòu) 理想化的政策 目標(biāo)群體 環(huán) 境 因 素 政策制定過程 The Process Model 政策的形式、類型、淵源、范圍以及受支持的程度、社會(huì)對(duì)政策的印象；執(zhí)行機(jī)關(guān)的結(jié)構(gòu)與人員，主管領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)方式及技巧、執(zhí)行政策的能力與信心；目標(biāo)群體的組織或制度化程度、接受領(lǐng)導(dǎo)的情形以及先前的政策經(jīng)驗(yàn)、文化、社會(huì)經(jīng)濟(jì)與政策環(huán)境的不同，凡此等等，均是政策執(zhí)行過程中影響其成敗所需要考慮和認(rèn)定的因素 —— 史密斯 的互動(dòng)模型