【正文】 建立 并 保持 一個(gè)或多個(gè) 程序 ， 用來 確定 其活動(dòng) 、 產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制 ， 或可望對其施加影響的環(huán)境因素 ， 從中 判定 那些對環(huán)境具有重大影響 ， 或可能具有重大影響的因素 。 組織應(yīng)及時(shí) 更新 這方面的信息 。 TCCCJP064 ? 目標(biāo)和指標(biāo) 組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次 ， 建立 并 保持 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo) 。 組織在建立與評審環(huán)境目標(biāo)時(shí) ， 應(yīng)考慮 法律 與其他要求 ， 它自身的 重要環(huán)境因素 、 可選技術(shù)方案 、 財(cái)務(wù) 、 運(yùn)行和經(jīng)營要求 ， 以及 各相關(guān)方 的觀點(diǎn) 。 TCCCJP065 ? 環(huán)境管理方案 組織應(yīng) 制定 并 保持 一個(gè)或多個(gè)旨在實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的環(huán)境 管理方案 ， 其中應(yīng)包括： a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的 職責(zé) ， b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的 方法 和 時(shí)間表 。 TCCCJP066 ? 為便于環(huán)境管理工作的有效開展 ， 應(yīng)當(dāng)對作用 、職責(zé)和權(quán)限作出明確規(guī)定 ， 形成文件 ， 并予以傳達(dá) 。 組織的 最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表 ， 無論他 (們 )是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任 ， 應(yīng)明確規(guī)定其作用 ， 職責(zé)和權(quán)限 ， 以便： a) 確保按照本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定建立 、 實(shí)施與保持環(huán)境管理體系要求 。 TCCCJP067 ? 培訓(xùn)、意識(shí)與能力 組織應(yīng)確定培訓(xùn)的 需求 。 應(yīng) 建立 并 保持 一套程序 ， 使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識(shí)到： a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性； b) 他們工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響 ，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來的環(huán)境效益； c) 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序 ， 實(shí)現(xiàn)環(huán)境管理體系要求 ， 包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)要求方面的作用與職責(zé)； d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果 。 TCCCJP068 ? 信息交流 組織應(yīng) 建立 并 保持 一套 程序 ， 用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的： a) 組織 內(nèi) 各層次和職能間的內(nèi)部信息交流； b) 與 外 部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收 、 文件形成和答復(fù) 。 TCCCJP069 ? 環(huán)境管理體系文件 組織應(yīng)以書面或電子形式 建立 并保持 下列 信息 : a) 對管理體系核心要素及其相互作用的描述； b) 查詢相關(guān)文件的途徑 。 所有文件均須字跡清楚 ， 注明日期 (包括修訂日期 )， 標(biāo)識(shí)明確 ， 妥善保管 ， 并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存 。 TCCCJP071 ? 運(yùn)行控制 組織應(yīng)根據(jù)其方針 、 目標(biāo)和指標(biāo) ， 確定與所標(biāo)識(shí)的 重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行與活動(dòng) 。 程序的建立應(yīng)符合下述要求： a) 對于缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離環(huán)境方針和目標(biāo)與指標(biāo)的運(yùn)行 ， 應(yīng) 建立 并 保持 一套以 文件支持 的 程序 ； b) 在程序中對運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)予以規(guī)定； c) 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標(biāo)識(shí)的重要環(huán)境因素 ， 應(yīng)建立并保持一套管理程序 ， 并將有關(guān)的程序與要求通報(bào)供方和承包方 。 必要時(shí) ， 特別是在事故或緊急情況發(fā)生后 ， 組織應(yīng)對應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂 。 TCCCJP073 ? 監(jiān)測和測量 組織應(yīng) 建立 并 保持 一套以 文件支持的程序 ，對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動(dòng)的 關(guān)鍵特性 進(jìn)行例行監(jiān)測和測量 。 監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予 校準(zhǔn) 并妥善維護(hù) ， 并根據(jù)組織的程序保存校準(zhǔn)與維護(hù)記錄 。 TCCCJP074 ? 不符合 ,糾正與預(yù)防措施 組織應(yīng) 建立 并 保持 一套 程序 ， 用來規(guī)定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限 ， 對不符合進(jìn)行處理與調(diào)查 ，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響 ， 采取糾正與預(yù)防措施并予完成 。 對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改 ， 組織應(yīng)遵照實(shí)施并予以記錄 。 這些記錄中還應(yīng)包括培訓(xùn)記錄和審核與評審結(jié)果 。 對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱 ， 避免損壞 、 變質(zhì)或遺失 。 組織應(yīng)保存記錄 ， 在對其體系及自身適宜時(shí) ， 用來 證明 符合本標(biāo)準(zhǔn)的要求 。 b) 向管理者報(bào)送審核結(jié)果 。 為全面起見 ，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍 、 頻次和方法 ， 以及實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果的職責(zé)與要求 。 管理評審過程應(yīng)確保收集必要的信息 ， 以供管理者進(jìn)行評價(jià)工作 。 管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果 、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進(jìn)的承諾 ， 指出對方針 、 目標(biāo)以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要 。 ?認(rèn)可 ：由權(quán)威機(jī)構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準(zhǔn)則和程序，對某一團(tuán)體或個(gè)人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認(rèn)。 該準(zhǔn)則是注冊為 CNAT EMS審核員的基本依據(jù) TCCCJP092 CNAT實(shí)習(xí)審核員 CNAT級別審核員： 審核員、高級審核員 CNAT驗(yàn)證審核員 注：驗(yàn)證審核員不是一種注冊級別 TCCCJP093 ? 審核員個(gè)人素質(zhì) 1)清晰地陳述概念和意見的口頭與書面表達(dá)能力： 2)有效開展環(huán)境審核工作所需的人際交往能力 ， 如交 際能力 、 應(yīng)變能力 、 傾聽能力等； 3)履行審核員職責(zé)所需的保持充分獨(dú)立性與客觀性的 能力； 4） 有效開展環(huán)境審核工作所需的個(gè)人組織能力； 5） 根據(jù)客觀論據(jù)做出正確判斷的能力； 6） 對開展環(huán)境審核的國家和地區(qū)的習(xí)俗 、 文化的敏 感及反應(yīng)能力 。 TCCCJP095 ?教育和工作經(jīng)歷 1） 申請人應(yīng)具備國家承認(rèn)的大專以上 （ 含大專 ） 學(xué) 歷；或 2） CNAT承認(rèn)的等效學(xué)歷 。 4） 工作經(jīng)歷可以是與環(huán)境工作經(jīng)歷同時(shí)發(fā)生的 。 全部審核經(jīng)歷應(yīng)有不少于 20天的現(xiàn)場審核； 2 整個(gè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核 。 見證的時(shí)間應(yīng)不少于 2天 TCCCJP097 ? 高級審核員經(jīng)歷要求 1． 作為審核組長成功地進(jìn)行了至少 5次完整的審核 ， 其中現(xiàn)場審核時(shí)間不少于 15天； 2 對整個(gè)運(yùn)營機(jī)構(gòu)或經(jīng)營單位進(jìn)行了審核 3． 其中至少有 3次為期 2天或 2天以上的現(xiàn)場審核 4． 對于高級審核員級別 ， 作為審核組長的 5次完整審 核之中至少有一次需要經(jīng)驗(yàn)證審核員驗(yàn)證 。 注：主題事項(xiàng)是指特定的環(huán)境活動(dòng)、事件、狀況、管理體系和（或）有關(guān)上述事項(xiàng)的信息。 ? 環(huán)境管理體系認(rèn)證 由獲得認(rèn)可資格的環(huán)境管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)審核準(zhǔn)則，對受審核方的環(huán)境管理體系通過實(shí)施審核及認(rèn)證評定，確認(rèn)受審核方的環(huán)境管理體系的符合性及有效性，并頒發(fā)證書與標(biāo)志的過程。 ? 審核證據(jù) 關(guān)于事實(shí)的可驗(yàn)證的信息、記錄或陳述。 ? 審核結(jié)論 審核員關(guān)于審核主題事項(xiàng)的專業(yè)判斷或意見，它應(yīng)基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證。 ? 相關(guān)方 關(guān)注組織的環(huán)境績效或受其環(huán)境影響的個(gè)人和團(tuán)體。 ? 委托方 委托進(jìn)行審核的組織。 TCCCJP106 環(huán)境管理體系審核的類型 第一方審核；由組織自己或以組織的名義進(jìn)行 第二方審核；由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行 第三方審核；由外部獨(dú)立的組織進(jìn)行。 TCCCJP111 第三章 環(huán)境管理體系認(rèn)證審核 的策劃和準(zhǔn)備 第一節(jié) 確定審核范圍 第二節(jié) 組成審核組 第三節(jié) 制定審核計(jì)劃 第四節(jié) 準(zhǔn)備審核工作文件 TCCCJP112 第一節(jié) 確定審核范圍 一、確定審核范圍的重要性 二、確定審核范圍的因素 三、審核范圍確定的依據(jù) 四、審核范圍的描述 五、認(rèn)證中涉及審核范圍的工作 TCCCJP113 確定審核范圍的重要性 ? 進(jìn)行審核準(zhǔn)備和實(shí)施審核依據(jù) ? 認(rèn)證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容 ? 向相關(guān)方證明體系符合性的證據(jù) TCCCJP114 審核范圍的確定依據(jù) ? 基于組織的管理權(quán)限 ? 基于組織的活動(dòng)領(lǐng)域 ? 基于組織的現(xiàn)場區(qū)域 TCCCJP115 確定審核范圍應(yīng)考慮下列因素： 受審核方組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其管理權(quán)限所覆蓋的范圍。 環(huán)境因素及其影響的獨(dú)立性和關(guān)聯(lián)性。 管理者對組織投入產(chǎn)出的責(zé)任。 受審核方的特殊情況，即是否有排除在審核范圍之外的場所和地點(diǎn)。 TCCCJP117 學(xué)員練習(xí) ? 內(nèi)容：審核范圍練習(xí) ? 目的：能夠基本準(zhǔn)確描述審核范圍 ? 方法：分組練習(xí) ? 時(shí)間： 30 分鐘 ? 要求：理解管理權(quán)限、現(xiàn)場區(qū)域、動(dòng)領(lǐng)域的基本含義并正確描述審核范圍 ? 每個(gè)組有一個(gè)學(xué)員上臺(tái)講解 TCCCJP118 第二節(jié)：組成審核組 一、審核組組成 二、審核組長 三、審核組成員 TCCCJP119 審核組的組成 ?認(rèn)證機(jī)構(gòu)要根據(jù)受審核方的規(guī)模、特點(diǎn)和環(huán)境影響委派合適的人選擔(dān)任審核組長，并組建審核組，以實(shí)施第一階段審核和第二階段審核。 ?審核組中至少應(yīng)配備一名有相關(guān)專業(yè)能力的成員。 TCCCJP122 第一階段審核的程序 1 文件審核 2 現(xiàn)場審核計(jì)劃 3 審核實(shí)施 4 審核報(bào)告 TCCCJP123 文件審核的目的 1: 評價(jià)受審核方的環(huán)境管理體系文件（主要是環(huán)境管理手冊和環(huán)境管理程序文件）是否滿足 ISO14001標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)環(huán)境法律法規(guī)的要求，從而確定能否進(jìn)行現(xiàn)場審核。 TCCCJP124 文件審核的要求 1 文件內(nèi)容是否覆蓋并符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)全部要素中的管理要求，不應(yīng)回避和遺漏。 3 初步審查文件的合理性。 5 名詞和術(shù)語是否符合 GB/T24001ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求 TCCCJP125 學(xué)員練習(xí) 文件審核 目的：使學(xué)員掌握審核文件的基本方法和技巧 內(nèi)容：審核手冊及 5個(gè)程序文件 要求：學(xué)員自己看文件 90分鐘 小組討論寫出文件審核結(jié)論 45分鐘 教師講評、總結(jié) 60分鐘 TCCCJP126 環(huán)境管理手冊的審核 審查手冊是否簡要描述了環(huán)境管理體系的 17個(gè)要素并體現(xiàn)了它們之間的相互關(guān)系。 是否闡明組織的環(huán)境方針。 是否清晰描述了環(huán)境管理體系文件，包括其層次、結(jié)構(gòu)及相互關(guān)系。 是否闡明了體系依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和體系建立實(shí)施的范圍。 每一程序文件是否明確闡述該程序的目的和范圍。 ?程序及方法描述是否清晰，具備可操作性，是否具備可檢查性。 運(yùn)行控制、應(yīng)急程序是否提出明確的運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)。 適用于公司與環(huán)境相關(guān)的法律 、 法規(guī)及其它要求 。 審核組成員：組長：許燕；組員：王非 審核日程：審核工作為期 2天 ， 2023年 1月 89日 具體審核日程安排如下： 第一天： 1月 8日 8： 00 見面會(huì) 審核組長介紹本次審核的審核目的 、 審核方法 、 審核內(nèi)容及具體審核日程安排 。 環(huán)境管理者代表簡要介紹公司環(huán)境管理體系建立及實(shí)施情況 。 TCCCJP130 10： 30 環(huán)境因素的識(shí)別與評價(jià)； 目標(biāo)、指標(biāo)及環(huán)境管理方案的合理性及進(jìn)展情況 13： 30 目標(biāo)指標(biāo)及環(huán)境管理方案的合理性及進(jìn)展情況 14： 30 法律 、 法規(guī)及其它要求的獲取 ， 確定及守法情況 16： 30 與環(huán)境管理體系有關(guān)的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施 17： 30 審核組內(nèi)部總結(jié) 第二天： 1月 9日 8： 00 參觀現(xiàn)場 ， 了解公司的廠區(qū)布局及環(huán)境 、 公司的生產(chǎn)及工藝特點(diǎn) ， 現(xiàn)場