【正文】 企業(yè)重大問題決策通過董事會對控股金融企業(yè)管理層進行考核和激勵收集投資企業(yè)、行業(yè)和政策信息，進行分析、監(jiān)控，及時發(fā)現問題，向董事會提出解決方案投資收益的回收對金融領域投資企業(yè)進行有效監(jiān)管，提升企業(yè)價值，確保國投權益和股權價值最大化發(fā)掘金融行業(yè)的投資機會對潛在投資項目進行投資分析，提出投資方案具體實施經批準的投資方案積極尋找在金融行業(yè)的投資機會，有效執(zhí)行投資決策，提高投資效益主要職責主要職能注：(1)非現有投資行業(yè)指電力、交通、煤炭、機電制造、電子、醫(yī)藥、農業(yè)技術、新材料以外的行業(yè)金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）提出年度年度經營計劃（預算）方案并組織實施經批準的年度經營計劃（預算）收集、更新和完善項目信息對項目經理進行考核和考核結果的反饋投資管理的基礎工作主要職責主要職能總經理副總經理總經理辦公室一般經理責任經理項目經理助理項目A一般經理責任經理項目B…金融投資部組織結構與管理關系示意圖金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）金融投資部組織結構與崗位設置金融投資部設1位總經理，全面負責投資部工作，決策投資部重大事項，在副總經理協助下直接領導項目小組設1位副總經理，協助總經理管理投資部整體業(yè)務，積極拓展資本運作機會，并與總經理討論決策重大事項投資部內不分設業(yè)務部門，總經理直接領導項目小組各項目由1位責任經理負責，并由另外至少1位一般經理參與管理，組成項目小組責任經理為項目第一責任人，領導項目小組進行項目日常管理、投資及退出工作，并直接對總經理負責一般經理協助責任經理開展工作根據工作量，投資部內設置若干位項目經理助理，協助項目組工作，負責信息收集和分析設1~2個綜合事務崗位，綜合事務人員負責協助總經理制訂年度經營計劃（預算）并監(jiān)督年度經營計劃（預算）執(zhí)行協助總經理進行業(yè)績考核協助總經理與公司職能部門溝通公共關系其他綜合事務金融投資部的主要職能和機構設置（續(xù)）職務崗位對應關系管理序列與監(jiān)管系統的關系投資部總經理、副總經理可以兼任控股投資企業(yè)的董事（長），但投資部應另外指定該投資企業(yè)的項目責任經理，也即責任董事每位總經理/副總經理一般只兼任2~3家投資企業(yè)的董事（長）對投資企業(yè)的監(jiān)管決定若屬于該項目責任董事的權限范疇，應與責任董事討論決定項目責任經理和項目一般經理項目責任經理對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的責任董事項目一般經理對有董事席位的投資企業(yè)，即兼任所管理的投資企業(yè)的一般董事項目責任董事和一般董事之外人員，出任該項目監(jiān)事項目經理助理不在投資企業(yè)擔任董事或監(jiān)事管理職務序列與專業(yè)職務序列對應關系控股企業(yè)項目責任經理由高級經理及以上專業(yè)職務的人員擔任，參股企業(yè)項目責任經理由經理及以上專業(yè)職務的人員擔任一般經理由經理及以上專業(yè)職務的人員擔任項目經理助理由經理助理擔任《有關戰(zhàn)略規(guī)劃制定的規(guī)定和流程》主題執(zhí)行主導部門執(zhí)行相關部門系列編號戰(zhàn)略規(guī)劃制定戰(zhàn)略發(fā)展部戰(zhàn)略處公司各職能部門、投資部和子公司SDIC Pamp。P – 略01生效日期定義戰(zhàn)略規(guī)劃制定是戰(zhàn)略發(fā)展部與其他各部門、子公司在對市場進行分析和預測的基礎上，根據公司的愿景(1)，結合國投的基本情況，制定一定時期內公司發(fā)展目標以及實現目標的戰(zhàn)略活動基本規(guī)定完善的公司戰(zhàn)略規(guī)劃應協助公司決策層確定以下方面內容：公司的發(fā)展目標、為實現目標應采取的業(yè)務組合戰(zhàn)略和具體實施計劃、未來公司業(yè)績的預測和戰(zhàn)略規(guī)劃對公司的財務影響戰(zhàn)略規(guī)劃制定的指導原則：公司戰(zhàn)略應以公司整體利益最大化為宗旨戰(zhàn)略規(guī)劃制定是公司決策層、各職能部門、投資部和子公司相互交流、反復溝通的過程，整體戰(zhàn)略一旦確定將成為公司一定時期內業(yè)務發(fā)展和相關支持活動的指導方向公司戰(zhàn)略在注重概念化的定位和具體任務的同時，也要強調量化的分析和預測公司戰(zhàn)略每二至三年制定（或修改）一次，涵蓋的時間跨度為三至五年，并根據環(huán)境變化進行適當調整(2）公司戰(zhàn)略規(guī)劃制定應由分管副總裁主持，由戰(zhàn)略發(fā)展部總經理負責，戰(zhàn)略處具體研究和擬定；其他各職能部門、投資部和子公司應予以積極配合(3)注：(1) 公司愿景主要指希望公司未來發(fā)展成為怎樣的企業(yè)。amp。amp。amp。主要步驟如下：11月第2周(4)(1周)：計劃財務部與戰(zhàn)略發(fā)展部進行充分溝通，了解戰(zhàn)略目標回顧的情況，為年度經營計劃（預算）制定作準備注：(1)計劃財務部在布置年度經營計劃（預算）制定工作時，應對各部分的具體內容和要求作進一步具體規(guī)定；原則上，各部分內容都至少應細化到每一季度 (2)計劃財務部應站在公司整體的角度，對每一部分的內容進行有機的提煉和組織 (3)大致以一個月4周計 (4)該周同時應是戰(zhàn)略目標年度回顧的最后一周《有關年度經營計劃（預算）制定的規(guī)定和流程》(續(xù))主題系列編號年度經營計劃（預算）制定SDIC Pamp。P – 財01生效日期11月第2周末：總裁工作會根據年度回顧的戰(zhàn)略目標，確定并下達下年度總體經營計劃（預算）目標，計劃財務部協助部署各職能部門、投資部和子公司編制年度經營計劃（預算）草案11月第3周—12月第2周(4周)：各職能部門、投資部和子公司編制各自的年度工作計劃和年度財務預算草案，并在十二月第2周末之前交計劃財務部12月第3周—12月第4周(1)(2周)：計劃財務部和各職能部門、投資部和子公司進行反復溝通，擬定公司整體年度經營計劃（預算），并在12月底之前交分管副總裁1月第1周—1月第2周(2周)：分管副總裁進行審閱，若不通過，則應提出修改意見，計劃財務部負責進行相應修改并與有關職能部門、投資部和子公司進行溝通1月第3周(1周)：總裁辦公會進行審批，若不批準，則應提出修改意見，計劃財務部負責進行相應修改并與有關職能部門、投資部和子公司進行溝通1月第4周(1周)：總裁工作會與各職能部門、投資部和子公司領導溝通落實年度經營計劃（預算）指標，并簽定年度經營目標責任書具體年度經營計劃（預算）制定流程參見附件一年度經營計劃（預算）執(zhí)行和決算在年度經營計劃（預算）指標落實之后，各職能部門、投資部和子公司應根據最終的年度經營計劃（預算）加以執(zhí)行，及時將有關異常情況進行反饋，并提出應對建議計劃財務部負責執(zhí)行監(jiān)控，并在每季度終了時對年度經營計劃（預算）執(zhí)行情況進行分析和評估，并對年度經營計劃（預算）最終完成情況進行預測，其中：4月初：編制季度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(3+9報告)7月初：編制半年度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(6+6報告)，同時對第二年的滾動計劃進行回顧10月初：編制季度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(9+3報告)根據計劃財務部提交的年度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和預測報告，總裁工作會應進行討論評估，確定必要的行動措施，并落實執(zhí)行第二年1月初，計劃財務部應對上年度經營計劃（預算）執(zhí)行情況進行決算，并編制年度決算報告注：(1)計劃財務部在匯總公司年度經營計劃（預算）時，應適時將有關情況向分管副總裁進行匯報，征求分管副總裁的意見《有關年度經營計劃（預算）制定的規(guī)定和流程》(續(xù))19. 具體年度經營計劃（預算）執(zhí)行流程參見附件二本文件的修訂和批準本文件的修訂由計劃財務部負責，經總裁辦公會審批通過，總裁簽字后生效實施本文件的附件本文件附件如下：附件一：公司年度經營計劃（預算）制定流程附件二：公司年度經營計劃（預算）執(zhí)行流程主題系列編號年度經營計劃（預算）制定SDIC Pamp。P – 財01生效日期《有關年度經營計劃（預算）制定的規(guī)定和流程》(續(xù))R: 總裁辦公會根據年度回顧的戰(zhàn)略目標，確定并下達總體年度經營計劃（預算）目標R: 總裁工作會C: 計劃財務部I: 各部門、子公司投資部/子公司制定年度經營工作計劃R: 投資部/子公司A: 總裁辦公會A: 分管副總裁R: 計劃財務部C: 各職能部門、投資部和子公司提出修改意見R: 分管副總裁提出修改意見進入年度經營計劃（預算）執(zhí)行流程不批準投資部/子公司編制年度財務預算R: 投資部/子公司職能部門制定年度管理工作計劃R: 職能部門職能部門編制年度財務預算R: 職能部門通過批準計劃財務部與各職能部門、投資部和子公司反復溝通，擬定公司整體年度經營計劃（預算）與各職能部門、投資部和子公司溝通落實公司年度經營計劃（預算）指標，并簽定年度經營目標責任書R: 總裁工作會C: 各職能部門、投資部和子公司負責領導I: 各職能部門、投資部和子公司員工不通過分管副總裁審閱總裁辦公會審批附件一：公司年度經營計劃（預算）制定流程《有關戰(zhàn)略規(guī)劃制定的規(guī)定和流程》(續(xù)) 注： (1)4月初或10月初僅編制季度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(3+9或9+3)；7月初不僅要編制半年度經營計劃（預算）執(zhí)行分析和年度經營計劃（預算）執(zhí)行預測報告(6+6)，還要對第二年的滾動計劃進行回顧與各職能部門、投資部和子公司溝通落實公司年度經營計劃（預算）指標，并簽定年度經營目標責任書R: 總裁工作會C: 各職能部門、投資部和子公司主要領導I: 各職能部門、投資部和子公司員工執(zhí)行R: 各職能部門、投資部和子公司將有關異常情況進行及時反饋，并提出應對建議執(zhí)行監(jiān)控R: 計劃財務部編制季度/半年度經營計劃（預算）的執(zhí)行分析和年度預算執(zhí)行預測報告(1)R: 各職能部門、投資部和子公司R: 計劃財務部C: 相關職能部門、投資部和子公司進入戰(zhàn)略目標年度回顧流程4月初/ 7月初/ 10月初10月中旬總裁工作會討論評估，決定必要的行動措施，并落實執(zhí)行編制年度決算報告R: 計劃財務部1月初R: 總裁工作會I/E: 相關職能部門、投資部和子公司附件二：公司年度經營計劃（預算）執(zhí)行流程《有關項目檔案和項目信息管理的規(guī)定和流程》目的對投資項目的項目檔案和信息進行規(guī)范化、標準化的管理是實現項目所有相關資料的完整性和準確性的根本保證，也是對投資決策、項目管理和退出決策的有力支持定義項目檔案是指項目從開發(fā)、組建、建設、投資管理到退出的全過程中形成的法律文書及對公司有保存價值的文字、圖紙、圖表、報表、計算數據、聲像材料以及其他不同載體、不同形成的歷史記錄項目信息(2)特指支持項目開發(fā)、組建、建設、投資管理和退出的全過程的基礎數據資料和匯總分析資料基本原則項目檔案和信息的收集人員、管理人員、使用人員和其他相關人員應遵守職業(yè)道德，保守公司商業(yè)秘密；并堅持實事求是的原則，對所有項目檔案和信息不得虛報、瞞報、拒報、遲報，不得偽造、篡改管理體系計劃財務部計劃處負責對公司項目檔案和信息的管理進行統籌規(guī)劃，并負責公司統一項目信息系統(3)的建設和管理；各投資部負責具體落實項目檔案和信息的管理工作對于各投資部，其總經理是該投資部項目檔案和信息管理的第一責任人，投資部副總經理應協助總經理加強對項目檔案和信息的管理；項目檔案和信息管理工作應作為對投資部的總經理和副總經理年度績效考核的一項考核內容各投資部應至少有一名專職或兼職的綜合事務人員負責對本投資部的項目檔案和信息進行集中管理(4)(5)公司各職能部門和投資部(1)執(zhí)行相關部門計劃財務部計劃處解釋權歸屬項目檔案和項目信息管理主題生效日期SDIC Pamp。P －財02系列編號注： (1)有關子公司項目檔案和項目信息管理規(guī)定和流程參見《子公司改革方案》中的相關內容 (2) 本文件所指的項目信息主要指狹義的項目信息，不包括廣義項目信息范圍中的項目檔案；特指的項目信息應均可通過公司統一的項目信息系統進行電子化管理，計劃財務部計劃處應對 此作進一步具體規(guī)定 (3) 將來統一的項目信息系統應能涵蓋所有投資項目的項目檔案（經掃描后的電子版部分）和項目信息 (4) 集中管理包括項目檔案的接收、歸檔、分類、編號和組卷、檔案的電子化管理（如將紙制檔案掃描并上載至項目信息系統），以及有關項目信息的錄入和電子化管理 (5) 項目檔案的分類、編號和組卷辦法及項目信息的錄入格式等應由計劃財務部計劃處另作相關規(guī)定《有關項目檔案和項目信息管理的規(guī)定和流程》（續(xù)）對于每一個投資項目，項目責任經理是項目檔案和信息管理的第一責任人，項目一般經理和項目經理助理應協助項目責任經理收集有關項目檔案和信息；項目經理助理負責對所有項目檔案和信息進行匯總、整理和定期移交、上報；項目檔案和信息管理工作應作為對所有項目管理人員年度績效考核的一項考核內容計劃財務部計劃處應每半年對各投資部項目檔案管理進行抽查，每季度對各投資部上交的項目信息進行抽查，并將抽查結果作為對該投資部項目檔案和信息管理工作考核的基本依據項目檔案和信息的收集對于股權投資項目，應及時收集以下有關項目檔案和信息：項目檔案(1):項目開發(fā)期間項目推薦書、考察報告及有關附件 (永久)項目投資建議書及有關部門、領導的批示和批復文件 (永久)項目投資可行性研究報告及有關部門、領導的批示和批復文件 (永久)項目談判紀要、合作意向書、協議書、簽報及有關部門、領導的批示 (永久)項目組建期間項目合同、章程的正式文本、法人代表授權委托書及有關補充協議 (永久)股東各方執(zhí)照、股東名冊、土地證明和房產證明的復印件 (永久)出資證明、驗資證明和資產評估證明 (永久)國有資產管理部門同意資產出資的相關文件，國家有關部門對項目組建、設立和變更的批復 (永久)項目建設期間：項目新建、改建、擴建的建議書、可行性研究報告及初步設計的政府部門批復文件（永久）項