【正文】 備案手續(xù)；（2）自本合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用委托財產(chǎn)；（3）進(jìn)行委托財產(chǎn)會計核算；（4）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作委托財產(chǎn)；（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的委托財產(chǎn)與旗下基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和資產(chǎn)管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券投資；（6）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)管理人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人運作委托財產(chǎn)；（7）依據(jù)本合同接受資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人的監(jiān)督；（8）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制并向資產(chǎn)委托人報送委托財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)委托財產(chǎn)的投資運作等情況做出說明；（9）按照《試點辦法》和本合同的規(guī)定，編制季度及年度報告，并向中國證監(jiān)會備案；（10）保守商業(yè)秘密，不得泄露委托財產(chǎn)投資計劃、投資意向等，法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、司法行政機(jī)關(guān)另有要求、審計需要及本合同另有規(guī)定的除外；（11）保存委托財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于15年；（12）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（13）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)托管人的義務(wù)（1）根據(jù)本合同的規(guī)定，安全保管委托財產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)委托財產(chǎn)托管事宜；（3）對所托管的不同委托財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保委托財產(chǎn)的完整與獨立，確保委托財產(chǎn)與資產(chǎn)托管人的自有資產(chǎn)以及保管的其他財產(chǎn)相互獨立；（4）除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為資產(chǎn)托管人及任何第三人謀取利益，未經(jīng)資產(chǎn)委托人同意不得委托第三人托管委托財產(chǎn)；（5）按規(guī)定開設(shè)委托財產(chǎn)的專用銀行賬戶和專用證券賬戶；（6）保守商業(yè)秘密。資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資指令違反本合同約定的，依交易程序未生效的，可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人；依交易程序已經(jīng)生效的，資產(chǎn)托管人在執(zhí)行投資指令后，應(yīng)當(dāng)立即通知資產(chǎn)管理人糾正并按本合同約定及時報告資產(chǎn)委托人及中國證監(jiān)會；（10）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損委托財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動；（11）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存委托財產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄等文件、資料，保存期限不少于15年；（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人不得將委托財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人可以按本合同的約定收取管理費、托管費以及本合同約定的其他費用。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，委托財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。委托財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于委托財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。上述債權(quán)人對委托財產(chǎn)主張權(quán)利時，資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人應(yīng)明確告知委托財產(chǎn)的獨立性，采取合理措施并及時通知資產(chǎn)委托人。資產(chǎn)托管人應(yīng)以至少包含資產(chǎn)委托人或產(chǎn)品名稱的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立委托財產(chǎn)專用銀行賬戶，資產(chǎn)管理合同簽訂后并以此名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、深圳分公司開立至少包含資產(chǎn)委托人名稱的委托財產(chǎn)專用證券賬戶。委托財產(chǎn)專用證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)。資產(chǎn)托管人和資產(chǎn)管理人不得假借資產(chǎn)委托人或委托財產(chǎn)的名義開立任何其他銀行賬戶或證券賬戶；亦不得使用委托財產(chǎn)的任何賬戶進(jìn)行委托財產(chǎn)管理以外的活動。資產(chǎn)管理人應(yīng)指定一個或多個上海和深圳專用交易單元，用于委托財產(chǎn)項下的上海、深圳證券交易所證券投資運作。委托財產(chǎn)專用銀行賬戶：戶 名：XX基金公司委托人專戶理財交行托管戶 開戶行： 賬 號： 資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人根據(jù)與期貨公司三方簽定的《金融期貨投資操作備忘錄》的約定，開立相關(guān)期貨賬戶。資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人進(jìn)行書面簽收即視為授權(quán)資產(chǎn)托管人對委托財產(chǎn)進(jìn)行托管運作。四、委托財產(chǎn)的追加在本合同有效期內(nèi)，資產(chǎn)委托人有權(quán)以書面通知或指令的形式追加委托財產(chǎn)。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的追加委托財產(chǎn)的書面通知確認(rèn)印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對追加委托財產(chǎn)書面通知的真實和有效。資產(chǎn)委托人將追加委托財產(chǎn)自資產(chǎn)委托人指定賬戶及時、足額劃撥至資產(chǎn)托管人為本委托財產(chǎn)開立的托管賬戶，資產(chǎn)托管人并于委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加委托財產(chǎn)的當(dāng)日（以當(dāng)日下午四點前到賬為準(zhǔn)），向資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人發(fā)送《追加委托財產(chǎn)起始運作通知書》（附件六），經(jīng)資產(chǎn)委托人及資產(chǎn)管理人雙方確認(rèn)簽收后的下一工作日作為追加委托財產(chǎn)運作起始日。資產(chǎn)委托人對委托財產(chǎn)進(jìn)行追加時，每次追加額度應(yīng)不少于500萬元。資產(chǎn)委托人有責(zé)任提供有效的提取委托財產(chǎn)的書面通知確認(rèn)印鑒（附件七），以便資產(chǎn)管理人核對提取委托財產(chǎn)書面通知的真實和有效。資產(chǎn)管理人根據(jù)資產(chǎn)委托人要求核對確認(rèn)發(fā)送財產(chǎn)劃撥指令，通知資產(chǎn)托管人將相應(yīng)財產(chǎn)從托管賬戶劃撥至資產(chǎn)委托人指定賬戶，資產(chǎn)托管人應(yīng)于劃撥財產(chǎn)當(dāng)日以書面形式（附件五）分別通知其他兩方。第六節(jié) 投資政策及變更一、資產(chǎn)委托人的投資狀況如本合同附件一所列，資產(chǎn)委托人已及時、全面、準(zhǔn)確地向資產(chǎn)管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力、風(fēng)險認(rèn)知能力等基本情況。二、委托財產(chǎn)的投資政策（如合同附件二所列，資產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人約定委托財產(chǎn)投資的相關(guān)內(nèi)容，包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資限制、業(yè)績比較基準(zhǔn)及投資政策的修改或變更等，資產(chǎn)托管人據(jù)此對委托財產(chǎn)的投資范圍、投資限制進(jìn)行監(jiān)督。本合同項下資產(chǎn)管理人指定下列人士擔(dān)任委托財產(chǎn)投資經(jīng)理：姓名： 從業(yè)簡歷： 姓名： 從業(yè)簡歷： 資產(chǎn)管理人需要變更投資經(jīng)理的，應(yīng)在變更實施的二十個工作日前通知資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人，此類變更自通知送達(dá)資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人后生效。資產(chǎn)管理人盡最大努力保證本資產(chǎn)管理計劃投資管理團(tuán)隊的穩(wěn)定。資產(chǎn)管理人并與資產(chǎn)托管人進(jìn)行電話確認(rèn)。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向被授權(quán)人及相關(guān)操作人員以外的任何人泄露。資產(chǎn)管理人發(fā)給資產(chǎn)托管人的劃款指令應(yīng)寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、付款賬戶、收款人戶名、賬號、開戶銀行等執(zhí)行支付所需信息，加蓋預(yù)留印鑒并由被授權(quán)人簽字或蓋章。資產(chǎn)托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。資產(chǎn)管理人應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，于本合同規(guī)定的資產(chǎn)管理和投資交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令。 資產(chǎn)托管人收到資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)立即審慎驗證有關(guān)內(nèi)容（包括指令是否符合《投資政策列表》的約定、被授權(quán)人的印鑒和簽名形式是否表面相符，以及指令是否符合被授權(quán)人的授權(quán)范圍），并于復(fù)核無誤后在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。對不符合本合同約定的劃款指令，資產(chǎn)托管人可以拒絕執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人進(jìn)行核查。資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保委托財產(chǎn)專用銀行賬戶中留有足夠的資金余額，對資產(chǎn)管理人在沒有充足資金的情況下向資產(chǎn)托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管人可不予執(zhí)行，并立即通知資產(chǎn)管理人，資產(chǎn)托管人對不執(zhí)行該指令而造成的損失不承擔(dān)責(zé)任。如資產(chǎn)管理人要求當(dāng)天某一時點到賬，應(yīng)至少提前2小時向資產(chǎn)托管人發(fā)送付款指令并與資產(chǎn)托管人電話確認(rèn)。(三方存管、銀期轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)另有約定的除外)資產(chǎn)管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場債券交易成交單加蓋印章后及時傳真給資產(chǎn)托管人，并電話確認(rèn)。若托管人在債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)系統(tǒng)已做確認(rèn)的則視情況決定如何處理。資產(chǎn)托管人視中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司向其發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為有效指令，無須資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人另行出具劃款指令。由于管理人漏報或遲報導(dǎo)致托管人無法接收交易所交易數(shù)據(jù)，影響估值和清算的，由管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 四、資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人的程序 資產(chǎn)管理人撤換被授權(quán)人或改變被授權(quán)人的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真向資產(chǎn)托管人發(fā)出被授權(quán)人變更通知并預(yù)留新的被授權(quán)人的印鑒和簽字樣本，同時電話通知資產(chǎn)托管人。被授權(quán)人變更通知自變更通知中注明的生效日開始生效。資產(chǎn)管理人更換被授權(quán)人通知生效后，對于已被撤換的原被授權(quán)人發(fā)送的指令，資產(chǎn)管理人不承擔(dān)責(zé)任。雙方電話確認(rèn)后，該授權(quán)通知于通知載明時間生效。六、資產(chǎn)委托人書面通知的內(nèi)容 資產(chǎn)委托人書面通知是指資產(chǎn)委托人在追加或提取委托財產(chǎn)時，向資產(chǎn)管理人發(fā)出的追加或者提取資產(chǎn)通知。第九節(jié) 交易及清算交收安排（一）選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的程序資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)選擇本委托財產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并與其簽訂相關(guān)協(xié)議。資產(chǎn)委托人已充分了解并認(rèn)可資產(chǎn)管理人可按照其內(nèi)部的相關(guān)軟傭金管理制度，與代理證券買賣的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)軟傭金安排。資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人另有約定的除外。無法按時支付證券清算款的責(zé)任認(rèn)定及處理程序資產(chǎn)管理人應(yīng)確保資產(chǎn)托管人在執(zhí)行資產(chǎn)管理人發(fā)送的指令時，有足夠的頭寸進(jìn)行交收。資產(chǎn)管理人在發(fā)送劃款指令時應(yīng)充分考慮資產(chǎn)托管人的劃款處理所需的合理時間。在資金頭寸充足的情況下，資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人符合法律法規(guī)、本合同的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。（三）資金、證券賬目及交易記錄的核對資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人定期對委托財產(chǎn)的證券賬目、期貨賬目、實物券賬目、交易記錄進(jìn)行核對。對資產(chǎn)委托人披露凈值之前，必須保證披露當(dāng)天所有實際交易記錄與會計賬簿上的交易記錄完全一致。 資金賬目的核對 資金賬目按日核對。資產(chǎn)管理人和資產(chǎn)托管人每月月末核對實物證券賬目。（2）資產(chǎn)委托人同意資產(chǎn)托管人為銀行托管賬戶開通網(wǎng)銀劃款及銀證、銀期轉(zhuǎn)賬功能。因網(wǎng)銀故障導(dǎo)致的延遲劃款，資產(chǎn)托管人不承擔(dān)責(zé)任。二、資產(chǎn)管理人應(yīng)在本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運用委托財產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事投資活動。資產(chǎn)托管人對資產(chǎn)管理人進(jìn)行委托財產(chǎn)投資的監(jiān)督和檢查自本資產(chǎn)管理合同生效之日起開始。資產(chǎn)委托人應(yīng)考慮資產(chǎn)托管人系統(tǒng)首次上線和后續(xù)修改所必需的開發(fā)、測試時間。如發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的投資運作存在違反《投資政策列表》的行為時，資產(chǎn)托管人應(yīng)及時以書面形式通知資產(chǎn)管理人進(jìn)行糾正，并向資產(chǎn)委托人報告；資產(chǎn)管理人收到通知后及時核查，并以電話或書面形式向資產(chǎn)委托人和資產(chǎn)托管人進(jìn)行解釋或舉證。 如果資產(chǎn)托管人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理人的行為可能存在違反《投資政策列表》的行為，且難以確定時，資產(chǎn)托管人將立即報告資產(chǎn)委托人。在資產(chǎn)托管人要求資產(chǎn)管理人改正期間，資產(chǎn)托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促資產(chǎn)管理人改正。法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。如果因資產(chǎn)管理人原因發(fā)生超買行為，必須于T+1日上午10：00前完成融資,用以完成清算交收。四、資產(chǎn)委托人確認(rèn)，資產(chǎn)托管人投資監(jiān)督的真實性、準(zhǔn)確性和完整性受限于資產(chǎn)管理人、證券經(jīng)紀(jì)商及其他中介機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)和信息，合規(guī)投資的最終責(zé)任在資產(chǎn)管理人。五、資產(chǎn)托管人無投資責(zé)任，對任何資產(chǎn)管理人的投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）或其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。但如果收到資產(chǎn)委托人的書面指示，資產(chǎn)托管人將對投資監(jiān)督報告所述的違規(guī)行為提供有關(guān)資料。（二）估值時間資產(chǎn)管理人負(fù)責(zé)對委托財產(chǎn)在估值日進(jìn)行估值、計算委托財產(chǎn)凈值，并負(fù)責(zé)與資產(chǎn)托管人進(jìn)行核對。（三）估值程序資產(chǎn)管理人作為本委托財產(chǎn)的會計主體，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見，以資產(chǎn)管理人對委托財產(chǎn)的估值結(jié)果為準(zhǔn)。遇委托財產(chǎn)追加或者提取時，委托財產(chǎn)所能確認(rèn)的份額數(shù)據(jù)的傳遞及確認(rèn)流程：1）委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金當(dāng)日，雙方進(jìn)行估值后核對估值結(jié)果，特別說明的是估值結(jié)果中需要對資金追加或者劃付情況進(jìn)行入賬（通過應(yīng)收應(yīng)付款入賬）；2）委托財產(chǎn)托管賬戶收到追加資金或劃付資金下一工作日，資產(chǎn)管理人將根據(jù)追加資金或劃付資金日的估值結(jié)果折算出追加資金或劃付資金所對應(yīng)的份額數(shù)據(jù)給托管人；雙方根據(jù)上述數(shù)據(jù)確認(rèn)份額，沖減應(yīng)收應(yīng)付款。（2）未上市股票的估值送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。（3）有明確鎖定期股票的估值首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發(fā)行且處于明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定確定公允價值。（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當(dāng)日的利息)得到的凈價進(jìn)行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價值。（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。（2）認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證的估值從持有確認(rèn)日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的認(rèn)沽/認(rèn)購權(quán)證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格?；鸸乐捣椒?（1）同一基金分別在兩個或