【正文】 ，自收到申請材料之日起即為受理；對申請材料不符合《行政許可法》和《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理條例》要求的，應(yīng)當作出不予受理的決定，并發(fā)出《行政許可申請不予受理決定書》。 企業(yè)實地核查 由審查部組織審查組，制訂核查計劃，提前5日通知企業(yè)，同時將核查計劃抄送所在地省級許可證辦公室。 審查組在實地核查結(jié)束前向企業(yè)報告核查情況，并以書面形式提交核查結(jié)論。 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當積極配合實地核查工作，如無正當理由拒絕實地核查的應(yīng)當按企業(yè)審查不合格處理。 產(chǎn)品抽樣與檢驗 ，審查組根據(jù)《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣規(guī)則》()抽封樣品，告知企業(yè)所有承擔(dān)該產(chǎn)品生產(chǎn)許可證檢驗任務(wù)的檢驗機構(gòu)名單及聯(lián)系方式，由企業(yè)自主選擇，并填寫《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證抽樣單》(見表4)一式六份。需要現(xiàn)場檢驗的，由核查人員通知企業(yè)自主選擇的檢驗機構(gòu)進行現(xiàn)場檢驗。 對于省級許可證辦公室已受理的企業(yè)，企業(yè)應(yīng)當積極配合產(chǎn)品抽樣和檢驗工作，如無正當理由拒絕產(chǎn)品抽樣和檢驗的應(yīng)當按企業(yè)審查不合格處理。 審定與發(fā)證、營業(yè)執(zhí)照、核查記錄、核查報告和產(chǎn)品檢驗報告等材料進行匯總和審核，并自受理企業(yè)申請之日起40日內(nèi)將申報材料報送全國許可證審查中心。 國家質(zhì)檢總局自受理企業(yè)申請之日起60日內(nèi)作出是否準予許可的決定。 全國許可證辦公室將獲證企業(yè)名單以網(wǎng)絡(luò)、報刊等方式向社會公布。 各所屬單位無論是否具有法人資格，均可以單獨或者聯(lián)合與集團公司一起提出辦理生產(chǎn)許可證申請。4 審查要求 企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準必須按照《企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的產(chǎn)品標準及相關(guān)標準》(見表1)執(zhí)行。獲證企業(yè)增加申證產(chǎn)品生產(chǎn)基地時，每個生產(chǎn)基地生產(chǎn)申證產(chǎn)品的必備生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備和技術(shù)文件等條件都必須同時具備。設(shè)計工具①.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、電路設(shè)計正版CAD軟件；②.產(chǎn)品固化軟件開發(fā)用編程器。⑥.示波器不少于2臺；⑦.序列號寫入設(shè)備不少于1臺；⑧.符合金融稅控收款機要求的模擬聯(lián)網(wǎng)環(huán)境。技術(shù)文件①.產(chǎn)品設(shè)計圖紙；②.產(chǎn)品工藝文件；③.產(chǎn)品生產(chǎn)定型檢驗報告；④.檢驗文件(含進廠、過程和出廠)；⑤.固化軟件的源程序；⑥.備案的金融稅控收款機產(chǎn)品企業(yè)標準。 企業(yè)實地核查結(jié)論的判定：(1)否決項目結(jié)論分為“合格”和“不合格”，否決項目(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(9)、(18)共7條；(2)非否決項目結(jié)論分為“合格”、“一般不合格”、“嚴重不合格”。非否決項目共39條。否則核查結(jié)論為不合格。 審查組依據(jù)本辦法對企業(yè)核查后，應(yīng)對企業(yè)生產(chǎn)條件核查情況進行匯總，填寫《金融稅控收款機產(chǎn)品企業(yè)生產(chǎn)條件核查報告》(見表32)和開出《金融稅控收款機產(chǎn)品不合格項報告》(見表33)，并向申證企業(yè)書面報告審查結(jié)論。獲證企業(yè)增加申證產(chǎn)品生產(chǎn)基地時，每個生產(chǎn)基地生產(chǎn)申證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查都必須按照《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》(見表3)的具體要求執(zhí)行。3. 企業(yè)是否設(shè)置了滿足批量生產(chǎn)合格產(chǎn)品的組織機構(gòu)，是否配備了足夠數(shù)量的、經(jīng)培訓(xùn)合格的質(zhì)量管理人員。，“質(zhì)量手冊”、“程序文件”和“作業(yè)指導(dǎo)書”是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準、實施，并持續(xù)改進其有效性和使顧客滿意。，部門負責(zé)人是否已制訂了貫徹落實的措施、計劃，并組織實施。、人員的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系是否明確。、管理評審要求和其它考核辦法。，是否針對申證產(chǎn)品生產(chǎn)許可證進行了質(zhì)量體系內(nèi)審、管理評審，評審內(nèi)容是否真實、有效。，申證產(chǎn)品的生產(chǎn)和檢驗設(shè)施及生產(chǎn)、檢驗和倉儲等場所是否滿足要求，供電、供水是否正常。、檢驗和倉儲等場所是否有產(chǎn)權(quán)證明或租賃合同(租賃期不少于5年)。o合格o不合格設(shè)備工裝▲(6).，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。o合格o不合格▲(7).企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)備和工藝裝備應(yīng)維護保養(yǎng)完好。o合格o不合格測量設(shè)備▲(8).、試驗和計量設(shè)備，其性能和精度應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的要求。、試驗和計量設(shè)備是否與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。23. 在用檢驗、試驗和計量設(shè)備是否編制校驗周期計劃表，是否在檢定有效期內(nèi)并有標識，檢定記錄、證書和檔案是否齊全。o合格o一般不合格o嚴重不合格技術(shù)人員(11).企業(yè)技術(shù)人員應(yīng)掌握專業(yè)技術(shù)知識，并具有一定的質(zhì)量管理知識。、電氣安全、電磁兼容、可靠性設(shè)計、稅控功能、銀行卡受理功能和技術(shù)服務(wù)的專業(yè)技術(shù)知識，是否有培訓(xùn)要求和培訓(xùn)考核記錄。，是否有質(zhì)量管理知識的培訓(xùn)要求和培訓(xùn)考核記錄。，檢驗人員是否熟悉自己的崗位職責(zé)；、行業(yè)標準、企業(yè)標準和檢驗要求；，是否有與其技能要求相適應(yīng)的培訓(xùn)要求和培訓(xùn)考核記錄；。，工人是否熟悉自己的崗位職責(zé)；、工藝文件和相關(guān)記錄表格。o合格o一般不合格o嚴重不合格人員培訓(xùn)(14).企業(yè)應(yīng)對與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的人員進行必要的培訓(xùn)和考核。、特殊崗位(如質(zhì)量體系內(nèi)審員、產(chǎn)品設(shè)計人員、檢驗人員、技術(shù)服務(wù)等)人員是否經(jīng)培訓(xùn)合格持證上崗。、專業(yè)技術(shù)人員是否不少于10名。《實施細則》表1中所列的與申證產(chǎn)品有關(guān)的標準。o合格o一般不合格o嚴重不合格(16).如有需要，企業(yè)制訂的產(chǎn)品標準應(yīng)不低于相應(yīng)的國家標準或行業(yè)標準的要求，并經(jīng)當?shù)貥藴驶块T備案。，企業(yè)產(chǎn)品的規(guī)格型號定義、比國家標準高的指標和比國家標準多的功能等是否在企業(yè)產(chǎn)品標準中有詳細描述。(如設(shè)計文件和工藝文件等)的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等是否符合有關(guān)標準和規(guī)定要求。o合格o一般不合格o嚴重不合格▲(18).技術(shù)文件應(yīng)具有完整性，文件必須齊全配套。、零部件明細表、總裝圖、部件圖、零件圖、技術(shù)要求等。、過程檢驗和出廠檢驗的不同特點分別編寫。o合格o不合格(19).技術(shù)文件應(yīng)和實際生產(chǎn)相一致，各車間、部門使用的文件必須完全一致。 。使用部門是否能隨時獲得文件的有效版本。o合格o一般不合格o嚴重不合格(21).企業(yè)應(yīng)有部門或?qū)?兼)職人員負責(zé)技術(shù)文件管理。o合格o一般不合格o嚴重不合格五、 過程質(zhì)量管理序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄采購控制(22).企業(yè)應(yīng)制訂采購原、輔材料、零部件及外協(xié)加工項目的質(zhì)量控制制度。、合理。o合格o一般不合格o嚴重不合格(24).企業(yè)應(yīng)根據(jù)正式批準的采購文件或委托加工合同進行采購或外協(xié)加工。，采購文件是否包括了整機產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、稅控功能、銀行卡受理功能、電氣安全、電磁兼容和可靠性等指標的分解。 。、必要的工位器具、貯存場所和防護措施。o合格o一般不合格o嚴重不合格(28).企業(yè)職工應(yīng)嚴格執(zhí)行工藝管理制度，按操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書等工藝文件進行生產(chǎn)操作。o合格o一般不合格o嚴重不合格質(zhì)量控制(29).企業(yè)應(yīng)明確設(shè)置關(guān)鍵質(zhì)量控制點，對生產(chǎn)中的重要工序或產(chǎn)品關(guān)鍵特性進行質(zhì)量控制。，其內(nèi)容是否完整，是否具有可操作性。o合格o一般不合格o嚴重不合格特殊過程(31).對產(chǎn)品質(zhì)量不易或不能經(jīng)濟地進行驗證的貼片、波峰焊等特殊過程，應(yīng)事先進行設(shè)備認可、工藝參數(shù)驗證和人員鑒定，并按規(guī)定的方法和要求進行操作和實施過程參數(shù)監(jiān)控。、生產(chǎn)和技術(shù)服務(wù)過程中的標識方法，能否有效防止產(chǎn)品混淆、區(qū)分質(zhì)量責(zé)任和可追溯性。、標識和管理制訂了控制程序，序列號的管理是否符合國家標準的相關(guān)要求。、返修后是否重新進行了檢驗。87. 企業(yè)是否有檢驗機構(gòu)或?qū)?兼)職檢驗人員，能否獨立行使權(quán)力。o合格o一般不合格o嚴重不合格(35).企業(yè)有完整、準確、真實的檢驗原始記錄或檢驗報告。、準確。、內(nèi)容、方法、判定和不合格處理等作出了規(guī)定。，對產(chǎn)品進行了交收檢驗，檢驗項目、檢驗數(shù)據(jù)、方法是否符合標準規(guī)定要求，是否有直通率統(tǒng)計。，檢驗內(nèi)容是否齊全。o合格o一般不合格o嚴重不合格出廠檢驗(37).企業(yè)應(yīng)按相關(guān)標準的要求，對產(chǎn)品進行出廠檢驗和試驗，出具產(chǎn)品檢驗合格證，并按規(guī)定進行包裝和標識。，是否有整機一次交驗合格率率統(tǒng)計。o合格o一般不合格o嚴重不合格委托檢驗(38).如產(chǎn)品標準要求型式試驗(標準符合性試驗)或定期檢驗而需要進行委托檢驗時，應(yīng)委托有合法地位的檢驗機構(gòu)進行檢驗。o合格o一般不合格o嚴重不合格七、安全防護及行業(yè)特殊要求序號核查項目核查內(nèi)容核查要點結(jié)論核查記錄安全生產(chǎn)(39).企業(yè)應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)制訂安全生產(chǎn)制度并實施。、庫房等是否配備了消防器材，消防器材是否在有效期內(nèi)。、廢氣、廢料排放、噪聲污染、輻射污染及衛(wèi)生要求等是否符合國家有關(guān)規(guī)定。；。□合格□一般不合格□嚴重不合格文明生產(chǎn)(41).企業(yè)應(yīng)根據(jù)申證產(chǎn)品的特點，制訂原輔材料、元器件、零部件、半成品、成品的倉儲、生產(chǎn)現(xiàn)場的存放環(huán)境條件規(guī)定，特別是對易損件、精密件或貴重物品的保管要求。、庫房和檢驗場所是否清潔、明亮，是否符合產(chǎn)品生產(chǎn)的溫度、濕度等環(huán)境條件要求。、元器件、半成品、成品、工裝器具等是否按規(guī)定要求放置。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)質(zhì)量控制程序。、技術(shù)服務(wù)的機構(gòu)，是否配備了足夠的人員。o合格o一般不合格o嚴重不合格(43).企業(yè)確定產(chǎn)品銷售代理、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包時，應(yīng)制訂產(chǎn)品銷售代理、技術(shù)服務(wù)分包評價的控制程序。、產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)分包進行了評價。o合格o一般不合格o嚴重不合格技術(shù)服務(wù)實施(44).企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)服務(wù)應(yīng)明確的承諾內(nèi)容和可操作的服務(wù)方案。、維修手冊等。o合格o一般不合格o嚴重不合格(45).企業(yè)應(yīng)建立客戶檔案，建立顧客滿意度調(diào)查、用戶來人、來函反映、投訴的記錄、處理和分析報告規(guī)定。、信息量是否足夠。o合格o一般不合格o嚴重不合格表31 企業(yè)生產(chǎn)條件核查匯總表結(jié)果匯總條款分類合格(條數(shù))一般不合格(條數(shù))嚴重不合格(條數(shù))需要補充說明的問題：非否決條款總數(shù)(39條)否決▲條款總數(shù)(6條)審查組現(xiàn)場核查結(jié)論意見：審查組依據(jù)《金融稅控收款機產(chǎn)品生產(chǎn)許可證企業(yè)實地核查辦法》，于 年 月 日至 年 月 日對該企業(yè)生產(chǎn)金融稅控收款機產(chǎn)品的生產(chǎn)條件進行了(□初次審證、□獲證企業(yè)增加生產(chǎn)基地)審查，經(jīng)綜合評價，審查組對企業(yè)的核查結(jié)論是：①企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)完成不合格項的整改并經(jīng)審查組長驗證確認合格后，企業(yè)生產(chǎn)條件合格。審查組成員(簽字)：年 月 日備注：需要說明的問題由審查組按規(guī)定填寫，填寫不下可另附紙。第2頁 共 2 頁核 查 結(jié) 論 (二)五、 不合格項情況描述一般不合格項 項、嚴重不合格項 項、否決項 項。六、 綜合結(jié)論①企業(yè)在規(guī)定時間內(nèi)完成不合格項的整改并經(jīng)審查組長驗證確認合格后，企業(yè)生產(chǎn)條件合格。審查組成員姓名(簽字)單位審查分工審查員證書編號組長成員審查組長(簽字)年