【正文】 括中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局、中國(guó)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)。CQC具有區(qū)分對(duì)供方認(rèn)證和本機(jī)構(gòu)其它活動(dòng)的方針和程序；CQC的培訓(xùn)工作與認(rèn)證單獨(dú)運(yùn)行，接受CQC的培訓(xùn)服務(wù)不會(huì)使認(rèn)證更簡(jiǎn)單、更容易或更經(jīng)濟(jì)。CQC對(duì)認(rèn)證的組織履行保密的承諾，未經(jīng)其允許不得向第三方泄露其有關(guān)生產(chǎn)技術(shù)及經(jīng)營(yíng)等情況。CQC管理體系認(rèn)證相關(guān)的質(zhì)量管理構(gòu)架由總部、關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所組成。總部人事處負(fù)責(zé)評(píng)審中心和辦事處設(shè)立的組織和實(shí)施；總部體系認(rèn)證管理處是CQC管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)的“管理中心、服務(wù)中心、質(zhì)量中心、研發(fā)中心”，是評(píng)審中心和辦事處的業(yè)務(wù)和工作質(zhì)量的主管部門(mén)；總部其他各部門(mén)都負(fù)有對(duì)評(píng)審中心和辦事處的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)的職能。CQC在總部的最高層設(shè)立由各利益方均衡組成的管理委員會(huì)，以監(jiān)督中心在認(rèn)證運(yùn)作中的公正性。明確管理層及管理體系認(rèn)證質(zhì)量管理構(gòu)架內(nèi)各部門(mén)的職責(zé)權(quán)限，依據(jù)其職責(zé)權(quán)限劃分制定各部門(mén)職能對(duì)照表見(jiàn)附件3。1) 制定CQC的質(zhì)量方針和目標(biāo)并保證其有效實(shí)施；2) 全面負(fù)責(zé)CQC的認(rèn)證工作，組織管理和協(xié)調(diào)CQC總部及分場(chǎng)所有關(guān)的各項(xiàng)工作；3) 配置并管理運(yùn)作認(rèn)證工作所需的資金，維持財(cái)務(wù)狀況的穩(wěn)定；4) 發(fā)布質(zhì)量手冊(cè)，任命管理者代表；5) 批準(zhǔn)設(shè)立分場(chǎng)所，聘任CQC各處室、各分場(chǎng)所負(fù)責(zé)人；6) 主持CQC管理體系認(rèn)證的管理評(píng)審；7) 批準(zhǔn)管理體系認(rèn)證決定（包括批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停和撤銷(xiāo)等）；8) 向管理委會(huì)提供所有與認(rèn)證有關(guān)的信息，包括所有重大決定活動(dòng)的理由等；9) 必要時(shí)授權(quán)以其名義進(jìn)行規(guī)定的活動(dòng)；1) 協(xié)助主任實(shí)現(xiàn)CQC的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2) 協(xié)助主任管理業(yè)務(wù)工作，必要時(shí)受主任委托批準(zhǔn)管理體系認(rèn)證；1) 按照導(dǎo)則及認(rèn)可規(guī)范的有關(guān)要求，建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系；2) 為保證中心質(zhì)量體系的正常運(yùn)行，協(xié)調(diào)與體系認(rèn)證業(yè)務(wù)有關(guān)的各處室的工作；3) 批準(zhǔn)認(rèn)證決定人員和專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員的資格；4) 批準(zhǔn)年度內(nèi)部審核計(jì)劃；5) 向主任報(bào)告質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況，以便進(jìn)行管理評(píng)審；6) 向管理委會(huì)提交認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的申請(qǐng)。1) 負(fù)責(zé)人員編制及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置管理和人事任免； 2) 負(fù)責(zé)擬定人力資源發(fā)展規(guī)劃； 3) 負(fù)責(zé)人事、勞動(dòng)工資管理工作；4) 負(fù)責(zé)職工考評(píng)、錄用、任免工作； 5) 負(fù)責(zé)職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)管理工作； 6) 負(fù)責(zé)職工職務(wù)晉升、處罰、獎(jiǎng)勵(lì)工作； 7) 負(fù)責(zé)技術(shù)職稱(chēng)評(píng)聘工作；8) 負(fù)責(zé)人事檔案工作； 9) 負(fù)責(zé)職工崗位培訓(xùn)工作；10) 負(fù)責(zé)中心各崗位的工作分析工作；11) 負(fù)責(zé)組織崗位評(píng)估工作；12) 負(fù)責(zé)組織業(yè)績(jī)管理工作；13) 負(fù)責(zé)外事工作。1) 負(fù)責(zé)擬定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃；2) 負(fù)責(zé)中心計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的策劃、建設(shè)、維護(hù)及管理工作；3) 負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析；4) 負(fù)責(zé)認(rèn)證業(yè)務(wù)綜合協(xié)調(diào)工作；5) 負(fù)責(zé)國(guó)際合作業(yè)務(wù)；6) 負(fù)責(zé)認(rèn)證工作法律事務(wù)及中心知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作；7) 負(fù)責(zé)認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用和管理工作；8) 負(fù)責(zé)客戶服務(wù)工作；9) 承辦管委會(huì)秘書(shū)處日常工作。1) 負(fù)責(zé)擬定審核員、檢查員、認(rèn)證工程師、合格評(píng)定專(zhuān)家、技術(shù)專(zhuān)家的培訓(xùn)發(fā)展規(guī)劃及實(shí)施組織； 2) 負(fù)責(zé)審核員、檢查員的培訓(xùn)、考試和聘用工作； 3) 負(fù)責(zé)審核員、檢查員注冊(cè)申報(bào)工作； 4) 負(fù)責(zé)內(nèi)審員、項(xiàng)目審核工程師、認(rèn)證聯(lián)絡(luò)工程師和質(zhì)量負(fù)責(zé)人培訓(xùn)工作；5) 負(fù)責(zé)認(rèn)證培訓(xùn)體系的運(yùn)行和保持工作；6) 負(fù)責(zé)師資培訓(xùn)、聘用和管理工作； 7) 負(fù)責(zé)培訓(xùn)教材的編寫(xiě)和注冊(cè)工作；8) 負(fù)責(zé)有關(guān)的國(guó)際技術(shù)交流和合作事項(xiàng)。1) 按照CQC質(zhì)量手冊(cè)、程序文件的要求負(fù)責(zé)評(píng)定本場(chǎng)所的管理體系認(rèn)證審核員、技術(shù)專(zhuān)家、審核項(xiàng)目管理人員，并完成相關(guān)的備案和檔案保存工作；2) 組織審核組辦理管理體系認(rèn)證審核業(yè)務(wù)；3) 接受審核委托方管理體系審核申請(qǐng)、簽訂評(píng)審合同并進(jìn)行審核（含監(jiān)督、換證及復(fù)審）；4) 協(xié)助CQC總部對(duì)管理體系認(rèn)證證書(shū)及標(biāo)志進(jìn)行管理；5) 配合CQC總部開(kāi)展內(nèi)部質(zhì)量審核與管理評(píng)審工作；6) 受理審核委托方的申訴、投訴和爭(zhēng)議；7) 負(fù)責(zé)關(guān)鍵場(chǎng)所人員的培訓(xùn)；8) 完成CQC總部交辦的審核及其他任務(wù)。受CQC各關(guān)鍵場(chǎng)所委派，按CQC程序文件開(kāi)展審核工作，定期向CQC培訓(xùn)中心或關(guān)鍵場(chǎng)所填報(bào)有關(guān)個(gè)人審核工作考核評(píng)定資料。負(fù)責(zé)評(píng)定審核員、技術(shù)專(zhuān)家相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力是否滿足相應(yīng)專(zhuān)業(yè)的條件。CQC根據(jù)認(rèn)證業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，在有條件的地區(qū)按照《分場(chǎng)所管理程序》要求設(shè)立分場(chǎng)所，依其業(yè)務(wù)性質(zhì)將分場(chǎng)所劃分為各認(rèn)證領(lǐng)域的關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所。分場(chǎng)所依據(jù)CQC總部策劃的管理體系開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)，并接受總部的統(tǒng)一管理，確保中心的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和管理體系在分場(chǎng)所得到有效的實(shí)施。B、CQC在實(shí)施管理體系審核時(shí)應(yīng)認(rèn)證申請(qǐng)方或獲證組織要求，與有條件的外部認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施聯(lián)合審核。 CQC對(duì)分包工作全面負(fù)責(zé)，并保留對(duì)批準(zhǔn)、保持、擴(kuò)大、縮小、暫停或撤銷(xiāo)、注銷(xiāo)認(rèn)證決定的責(zé)任。CQC主任指定質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理者代表，負(fù)責(zé)建立、實(shí)施、保持質(zhì)量管理體系，并向主任報(bào)告質(zhì)量管理體系實(shí)施情況以供管理評(píng)審并作為質(zhì)量管理體系改進(jìn)的基礎(chǔ)。經(jīng)主任批準(zhǔn)，CQC質(zhì)量方針規(guī)定如下：公正規(guī)范 誠(chéng)信高效 優(yōu)質(zhì)科學(xué) 創(chuàng)新卓越質(zhì)量方針的內(nèi)涵：公正規(guī)范體現(xiàn)CQC認(rèn)證的宗旨。誠(chéng)信高效體現(xiàn)CQC人的精神面貌和工作效率。優(yōu)質(zhì)科學(xué)體現(xiàn)CQC認(rèn)證求真務(wù)實(shí)的工作質(zhì)量，科學(xué)發(fā)展的管理理念。創(chuàng)新卓越體現(xiàn)CQC認(rèn)證持續(xù)改進(jìn)不斷完善的精神。通過(guò)每年的管理評(píng)審對(duì)方針的持續(xù)適宜性進(jìn)行評(píng)審。為確保質(zhì)量方針的順利實(shí)現(xiàn)應(yīng)：a) 充分理解審核委托方的要求；b) 以客觀、公正、非歧視的態(tài)度對(duì)待認(rèn)證注冊(cè)中每一項(xiàng)工作，并以非歧視的方式對(duì)方針和程序加以實(shí)施；c) 以合理的成本、專(zhuān)業(yè)的水準(zhǔn)，使審核委托方享受增值的服務(wù)；d) 培訓(xùn)每一位員工并尊重他們的工作。此目標(biāo)是CQC近10年努力的方向，并確保在10年內(nèi)能夠成為世界三大認(rèn)證知名品牌之一。此目標(biāo)是CQC近5年努力的方向，并確保在5年內(nèi)穩(wěn)居國(guó)內(nèi)認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證數(shù)量的領(lǐng)先地位，并創(chuàng)CQC一流的管理、一流的質(zhì)量、一流的服務(wù)、一流的人員。要求各評(píng)審中心在總部質(zhì)量目標(biāo)的框架下，結(jié)合自控資源的狀況，認(rèn)證需求的分析分解本中心質(zhì)量目標(biāo)，并報(bào)CQC體系處批準(zhǔn)實(shí)施。CQC質(zhì)量管理體系的主要過(guò)程包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的制定、組織結(jié)構(gòu)及其職能分配、分場(chǎng)所的管理、內(nèi)審和管理評(píng)審、不符合項(xiàng)及糾正措施的控制、文件和記錄的管理、保密管理、申訴、投訴和爭(zhēng)議的處理、認(rèn)證領(lǐng)域擴(kuò)大/縮小管理、人員聘任和培訓(xùn)管理、認(rèn)證申請(qǐng)受理、審核、認(rèn)證決定、監(jiān)督和復(fù)評(píng)的控制、機(jī)構(gòu)間證書(shū)轉(zhuǎn)換、證書(shū)和標(biāo)志使用的管理等。CQC建立信息交流制度，包括內(nèi)部信息交流和外部信息交流，以確保內(nèi)外信息暢通。中心總部和各分場(chǎng)所在部門(mén)和崗位之間，以會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)、電話、文件等方式，就標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、認(rèn)證工作質(zhì)量、資源等方面的信息進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，以保證各項(xiàng)認(rèn)證活動(dòng)順利進(jìn)行?？偛矿w系處與國(guó)際認(rèn)證的合作機(jī)構(gòu)、互認(rèn)機(jī)構(gòu)、IQNet，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、信函、文件交換等方式進(jìn)行溝通和相互通報(bào)有關(guān)信息。總部各部門(mén)和各評(píng)審中心對(duì)認(rèn)證過(guò)程各階段的輸出進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。體系處以審核檔案抽查或派觀察員觀察審核過(guò)程等方式監(jiān)視認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性，為確保認(rèn)證工作質(zhì)量和認(rèn)證的有效性，持續(xù)改進(jìn)CQC質(zhì)量管理體系，在總部監(jiān)督處的統(tǒng)一組織下，在體系處、培訓(xùn)中心、評(píng)審中心和辦事處的參與和配合下，采用經(jīng)常性和系統(tǒng)性的方式調(diào)查客戶對(duì)認(rèn)證服務(wù)的滿意程度：a)每次在審核首次會(huì)議上，由審核組長(zhǎng)給客戶發(fā)放對(duì)認(rèn)證服務(wù)滿意程度調(diào)查表，由總部監(jiān)督處收集和分析，按季度提出分析報(bào)告，對(duì)不滿意的信息按投訴處理。c)國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可主管機(jī)關(guān)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)、相關(guān)社會(huì)團(tuán)體開(kāi)展的對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)客戶滿意度調(diào)查的結(jié)果也是評(píng)價(jià)CQC管理體系客戶滿意度的一個(gè)重要指標(biāo)。 內(nèi)部審核CQC總部每年組織一次覆蓋中心總部、各評(píng)審中心和辦事處的內(nèi)部審核，以驗(yàn)證管理體系運(yùn)行的有效性。內(nèi)部審核員應(yīng)具備規(guī)定的能力要求，并不參加所在部門(mén)的內(nèi)部審核。內(nèi)部審核結(jié)果形成內(nèi)部審核報(bào)告,并作為管理評(píng)審的輸入。 管理評(píng)審為確保CQC各項(xiàng)審核、管理體系認(rèn)證活動(dòng)能持續(xù)有效地滿足國(guó)家與認(rèn)證有關(guān)的法律法規(guī)要求、ISO/IEC導(dǎo)則的要求、認(rèn)可規(guī)范的要求，具有實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的能力。管理評(píng)審由中心主任主持或以其名義組織，管理者代表提出管理評(píng)審計(jì)劃，經(jīng)主任批準(zhǔn)后組織各部門(mén)做好管理評(píng)審輸入材料的準(zhǔn)備。 不符合控制和糾正措施與預(yù)防措施為使中心存在的不符合項(xiàng)得到及時(shí)糾正，防止不符合再次發(fā)生，CQC體系認(rèn)證管理處負(fù)制訂和實(shí)施《不符合項(xiàng)及糾正措施控制程序》。f)IQNet同行評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)g)客戶滿意度調(diào)查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)h)CNCA組織的專(zhuān)項(xiàng)稽查發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)a）采取糾正；b）制定相應(yīng)的糾正措施，并評(píng)審其有效性；c）必要時(shí)制定相應(yīng)的預(yù)防措施，并評(píng)審其有效性；d）必要時(shí)將有關(guān)結(jié)果通知相關(guān)方。CQC將有關(guān)認(rèn)證的最新信息、認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織的權(quán)利和義務(wù)、認(rèn)證證書(shū)和認(rèn)證標(biāo)志的使用規(guī)定、申訴、投訴和爭(zhēng)議處理、獲證組織向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)管理體系變更的要求、IQNet及認(rèn)證合作活動(dòng)簡(jiǎn)介等形成公開(kāi)文件，并在CQC網(wǎng)站上公布。1）認(rèn)證受理、審核、認(rèn)證決定等認(rèn)證過(guò)程記錄；2）認(rèn)證人員的聘用、培訓(xùn)、能力評(píng)價(jià)和考核等記錄；3）內(nèi)部審核、管理評(píng)審、文件和記錄管理等管理性記錄；4）管理委員會(huì)會(huì)議、辦公例會(huì)、溝通會(huì)等會(huì)議記錄CQC建立并實(shí)施《保密管理程序》，規(guī)定保密范圍、保密措施和違反保密規(guī)定的處理，以保證CQC的各級(jí)人員(包括管理委員會(huì)成員、認(rèn)證技術(shù)委員會(huì)成員、分包方、聯(lián)合審核方參與工作人員等)對(duì)認(rèn)證活動(dòng)過(guò)程中所獲取信息保密。當(dāng)法律要求將信息提供給第三方時(shí)，應(yīng)將法律所要求提供信息通知認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織，或事先通過(guò)公開(kāi)文件向認(rèn)證申請(qǐng)方和獲證組織說(shuō)明清楚。依據(jù)國(guó)家有關(guān)認(rèn)證法律法規(guī)、認(rèn)可機(jī)構(gòu)有關(guān)的認(rèn)可規(guī)范，由體系處牽頭組織認(rèn)證市場(chǎng)調(diào)查，方針政策和實(shí)施可行性研究，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，人力資源分析，確定新的認(rèn)證領(lǐng)域、擴(kuò)大認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍的關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所，制定認(rèn)證方案和實(shí)施步驟，通過(guò)試點(diǎn)和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，按認(rèn)可規(guī)則的要求向認(rèn)可機(jī)構(gòu)提出認(rèn)可申請(qǐng)。 IQNet同行評(píng)審CQC積極開(kāi)展管理體系認(rèn)證國(guó)際合作，發(fā)展雙邊和多邊合作關(guān)系。同行評(píng)審由IQNet同行評(píng)審與成員資格委員會(huì)負(fù)責(zé)組織并委派評(píng)審組執(zhí)行，涉及CQC總部、部分分場(chǎng)所（抽樣），包括辦公室評(píng)審及企業(yè)見(jiàn)證。密切跟蹤、獲取、更新各認(rèn)證領(lǐng)域的國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)技術(shù)要求的信息；國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、導(dǎo)則、指南的動(dòng)態(tài)；認(rèn)可機(jī)構(gòu)和國(guó)際認(rèn)證合作組織對(duì)認(rèn)證要求的信息等。認(rèn)證要求變更方案經(jīng)管理委員會(huì)審議和CQC主任批準(zhǔn)后，通知相關(guān)的獲證組織，并通過(guò)CQC網(wǎng)站向社會(huì)公告。在程序中，規(guī)定了申訴、投訴和爭(zhēng)議的范圍，參與處理人員的獨(dú)立性和保密責(zé)任，申訴和投訴方對(duì)處理結(jié)果不滿意時(shí)的申訴和投訴渠道。3認(rèn)證人員管理篇為確保認(rèn)證人員都有資格和能力勝任CQC的認(rèn)證工作，以符合ISO/IEC導(dǎo)則6ISO/IEC導(dǎo)則66及相應(yīng)的IAF指南、ISO19011：200認(rèn)可機(jī)構(gòu)有關(guān)認(rèn)可規(guī)范文件、CNAT審核員注冊(cè)、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，CQC制訂并實(shí)施《認(rèn)證人員管理程序》和《培訓(xùn)工作管理程序》。技術(shù)專(zhuān)家—具備相應(yīng)專(zhuān)業(yè)特定知識(shí)或技術(shù)的人員。專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員—負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員的專(zhuān)業(yè)能力進(jìn)行評(píng)定的人員。見(jiàn)證人—對(duì)相關(guān)認(rèn)證人員活動(dòng)進(jìn)行見(jiàn)證和能力驗(yàn)證的人員。培訓(xùn)指導(dǎo)與管理人員—負(fù)責(zé)收集、識(shí)別、分析及匯總培訓(xùn)需求，提出培訓(xùn)方案并實(shí)施；同時(shí)負(fù)責(zé)對(duì)本中心的認(rèn)證人員實(shí)施有效的管理。認(rèn)證人員—包括CQC的審核員、技術(shù)專(zhuān)家、認(rèn)證決定人員、專(zhuān)業(yè)能力評(píng)定人員、審核項(xiàng)目管理人員、見(jiàn)證人、內(nèi)審員、培訓(xùn)