【正文】 否－0分)符合性(48分) 最高管理者是否參與下列安全生產(chǎn)活動：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)178。 確保實現(xiàn)目標(biāo)所需資源；178。 與員工一起討論安全生產(chǎn)問題；178。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價；178。 認(rèn)可安全表現(xiàn)；178。 事件、事故調(diào)查；178。 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否簡單適用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（24分）2－部分（12分）3－否（0分） 各類人員履行安全生產(chǎn)責(zé)任制的效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（16分）3－中等（10分）4－一般（8分）5－最低（0分）（120分）策劃（12分） 是否有安全記錄控制制度？(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(24分) 是否每年評審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件是否分發(fā)到相應(yīng)的員工？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分) 事故、事件記錄；178。 培訓(xùn)記錄；178。 事故調(diào)查報告；178。 職業(yè)衛(wèi)生檢查與健康監(jiān)護(hù)記錄；178。 檢驗監(jiān)測記錄；178。 許可文件；178。 糾正與預(yù)防行動記錄；178。 維護(hù)和校驗記錄；178。符合性(36分) 安全生產(chǎn)檢查制度；178。 重大危險源監(jiān)控制度；178。 職業(yè)危害預(yù)防制度；178。 事故和事件管理制度；178。 安全生產(chǎn)檔案管理制度；178。 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（4分）3－差（0分） 文件管理的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)　是－16分；　最高分－48分)178。 文件產(chǎn)生的流程暢通；178。（80分）策劃（8分） 是否有內(nèi)部溝通制度與外部聯(lián)系制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分) 是否就下述安全生產(chǎn)事項進(jìn)行溝通： (分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)178。 外部團(tuán)體或個人的抱怨；178。 主要負(fù)責(zé)人是否在合理的時間范圍內(nèi)召開了會議、討論安全生產(chǎn)事項并保存會議記錄？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分) 是否及時向外界披露重大安全生產(chǎn)事項？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24分) 確保所有安全投訴已報告并進(jìn)行了調(diào)查的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（8分）2－60%－90%（4分）3－60%以下（0分） 合理化建議的有效性，包括：(分?jǐn)?shù)　是－6分；　最高分－18分)178。 員工對建議機(jī)制的信心；178。 理解溝通的目的；178。 掌握抱怨程序；178。（80分）策劃（8分） 是否已指定與承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(16分) 備選承包商是否能夠提供下列信息：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)178。 制度；178。 安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？ (分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 承包商的選擇是否遵循下列標(biāo)準(zhǔn)：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－6分)178。 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；178。 對承包商檢查的執(zhí)行情況？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分） 對承包商安全表現(xiàn)進(jìn)行評估的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分） 3－60%以下（0分）績效(32分) 是否因承包商的原因?qū)е率鹿省⑹录陌l(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－8分) 是否制定了確保安全生產(chǎn)費用投入并有效管理的制度？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分) 按照規(guī)定足額提取經(jīng)費；178。 專門賬戶管理；178。 責(zé)任部門、人員及其職責(zé)。 是否依據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果為以下幾個方面投入了安全費用：(分?jǐn)?shù)　是－2分；　最高分－14分)178。 安全管理；178。 勞動防護(hù)用品；178。 安全獎勵；178。 在確定安全經(jīng)費投入時是否進(jìn)行了充分論證？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分)符合性(24分) 安全投入費用是否足額提?。?分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分) 尾礦壩壩體穩(wěn)定；178。 相關(guān)方滿意；178。 安全標(biāo)志清晰齊全。 是否建立了職工工傷保險保障制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 執(zhí)行(8分) 工傷保險是否覆蓋所有員工的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績效(16分) 是否建立了危險源辨識與風(fēng)險評價管理制度？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 制度是否明確了持續(xù)風(fēng)險評價的要求？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分) 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風(fēng)險評價，實現(xiàn)對風(fēng)險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分) 風(fēng)險評價的結(jié)果是否已文件化？(分?jǐn)?shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分) 危險源辨識與風(fēng)險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分） 是否要求認(rèn)定并評估工作或活動的次生風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分） 是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（5分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分) 制度規(guī)定的風(fēng)險評價流程是否清楚？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分) 風(fēng)險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分) 員工對風(fēng)險評價過程的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（5分）2－較好（3分）3－最低（0分） 尾礦庫風(fēng)險評價（220）策劃（22分） 暴雨風(fēng)險；178。 喀斯特地貌導(dǎo)致的風(fēng)險；178。 外來尾礦、廢水風(fēng)險；178。 庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險；178。 尾礦設(shè)施導(dǎo)致的風(fēng)險；178。 相關(guān)方的觀點。 是否針對上述計劃配備了相應(yīng)的資源？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（）2－部分（）3－否（0分）執(zhí)行(44分) 是否對識別的關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險評價，分析與之相關(guān)的安全及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分) 初始風(fēng)險評價結(jié)果是否已經(jīng)文件化？(分?jǐn)?shù)　是－10分；　否－0分)符合性(66分) 暴雨風(fēng)險評價時是否考慮了所有天氣條件及尾礦庫的現(xiàn)狀？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分） 地震風(fēng)險評價時是否分析了所有壩體？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分） 是否已分析所有與尾礦庫運行關(guān)鍵流程相關(guān)的風(fēng)險？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（9分）2－部分（4分）3－否（0分） 可靠性；178。 經(jīng)濟(jì)性。 對尾礦庫建設(shè)和運行全過程潛在風(fēng)險識別與評價的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 周圍山體泥石流風(fēng)險識別與評價的充分性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 對庫區(qū)周圍作業(yè)風(fēng)險和庫內(nèi)采、選尾礦風(fēng)險評價的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 對關(guān)鍵尾礦設(shè)施進(jìn)行風(fēng)險評價的充分、有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 員工對自身及其相關(guān)風(fēng)險識別和預(yù)防措施了解的程度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（9分）2－較好（5分）3－中等（3分）4－一般（1分）5－最低（0分） 關(guān)鍵任務(wù)識別與控制（160分）策劃（16分） 是否有制度確保作業(yè)指導(dǎo)書用于下列活動：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－4分)178。 任務(wù)分工；178。 小組會議。 是否建立任務(wù)觀察制度，確保在所需現(xiàn)場，按照計劃執(zhí)行完整任務(wù)觀察與局部任務(wù)觀察？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分) 申請與批準(zhǔn)許可的人員已確定；178。 滿足報告、通知的要求；178。 識別并滿足新的或修訂的許可需求。 是否實施任務(wù)分析并編制關(guān)鍵任務(wù)清單？(分?jǐn)?shù)　是－4分；　否－0分) 是否已依據(jù)關(guān)鍵任務(wù)分析和作業(yè)實際情況，編寫作業(yè)指導(dǎo)書？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分) 是否根據(jù)觀察結(jié)果確定訓(xùn)練與培訓(xùn)的特殊需求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分） 已完成關(guān)鍵任務(wù)分析的工種的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分） 執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)分析與觀察的人員接受相關(guān)培訓(xùn)的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（12分）2－60%－90%（8分）3－40%－60%（4分）4－40%以下（0分） 關(guān)鍵任務(wù)分析過程的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分） 簡明扼要；178。 危險源辨識全面；178。 安全措施齊全。 作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分） 在觀察的同時辨識危險源和評估風(fēng)險；178。 了解員工的工作習(xí)慣；178。 跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。 工作許可的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 是否建立了識別、監(jiān)測、提升員工的安全意識的機(jī)制或制度？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－全部（16分）2－大部分（10分）3－小部分（5分）4－否（0分）執(zhí)行(32分) 是否制定了安全意識提升計劃？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分) 是否利用各種方式來提升安全意識？(分?jǐn)?shù)　是－8分；　否－0分)符合性(48分) 操作規(guī)程；178。 工作場所特定的安全要求；178。 崗位職責(zé)；178。 相關(guān)的法律法規(guī)要求；178。 人身安全的有關(guān)知識；178。 安全意識提升計劃的執(zhí)行的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（14分）2－60%－90%（8分）3－60%以下（0分）績效(64分) 安全意識提升的效果？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（25分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分） 是否建立制度識別培訓(xùn)需求，并對培訓(xùn)需求進(jìn)行分析？(分?jǐn)?shù)　是－7分；　否－0分) 培訓(xùn)目標(biāo)；178。 培訓(xùn)時間；178。 培訓(xùn)方式；178。 考核方式。 是否建立了培訓(xùn)適宜性的評估機(jī)制?(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分)執(zhí)行(40分) 事故調(diào)查分析技術(shù)；178。 溝通技巧；178。 法律依從性管理；178。 職業(yè)衛(wèi)生管理；178。 是否使用了適當(dāng)?shù)姆绞綔y試學(xué)員的能力，同時評估培訓(xùn)效果？(分?jǐn)?shù)　是－6分；　否－0分) 已確定培訓(xùn)需求的工種占全部工種的比例？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－80%－100%（15分）2－50%－80%（10分）3－20%－50%（5分）4－20%以下（0分） 培訓(xùn)時間是否滿足下列要求：(分?jǐn)?shù)　是－5分；　最高分－15分)178。 安全管理人員不少于120學(xué)時；178。 學(xué)員反饋；178。 管理層反饋；178。 現(xiàn)場應(yīng)用能力。 培訓(xùn)需求分析的有效性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（8分）4－一般（3分）5－最低（0分） 培訓(xùn)數(shù)量的充分性？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－最佳（20分）2－較好（15分）3－中等（10分）4－一般（5分）5－最低（0分） 是否存在由于安全培訓(xùn)的原因而導(dǎo)致事件、事故發(fā)生？(分?jǐn)?shù)　是－0分；　否－10分)（280分）、設(shè)計、施工與驗收(160分)策劃（16分） 制度是否包括：(分?jǐn)?shù)　是－；　最高分－)178。 建設(shè)項目“安全預(yù)評價”和”驗收評價”的要求；178。 所有階段和活動各單位的任務(wù)、職責(zé)和權(quán)力；178。 勘察、設(shè)計、施工、驗收和批準(zhǔn)的資源分配；178。 參與勘察、設(shè)計、施工單位的管理銜接；178。執(zhí)行(32分) 勘察、設(shè)計、施工是否滿足法律法規(guī)及安全、健康要求？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分) 尾礦庫庫址選擇是否遵守了下列原則：(分?jǐn)?shù)　是－1分；　最高分－5分)178。 不應(yīng)位于全國和省重點保護(hù)名勝古跡的上游；178。 不宜位于有開采價值的礦床上面；178。 尾礦庫設(shè)計最終堆積高程、最終壩體高度、總庫容；178。 尾礦壩不同堆積標(biāo)高時，庫內(nèi)控制的正常水位、調(diào)洪高度、安全超高及最小干灘長度等；178。 庫區(qū)存在的安全隱患及對策；178。 尾礦庫動態(tài)監(jiān)測和通訊設(shè)備配置的可靠性分析；178。 設(shè)計過程是否包括了變化管理？(分?jǐn)?shù)　是－3分；　否－0分) 隱蔽工程是否經(jīng)分段驗收合格后，才進(jìn)行下一階段施工？(分?jǐn)?shù)　是－2分；　否－0分) 承擔(dān)勘察、設(shè)計、施工任務(wù)的單位資質(zhì)是否完全滿足建設(shè)需要？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－全部（8分）2－部分（5分）3－否（0分） 尾礦庫設(shè)計文件內(nèi)容是否完全符合有關(guān)規(guī)程要求？（分?jǐn)?shù)　選擇一個答案）1－全部（10分）2－部分（5分）