【正文】 建立自己的完整的工業(yè)體系，不然一旦風(fēng)吹草動(dòng)，沒(méi)有任何一個(gè)國(guó)家能夠支援我們完全解決問(wèn)題。即使還處在十分困難的延安時(shí)期，毛澤東在展望未來(lái)時(shí)，也注意到了引進(jìn)外資和技術(shù)設(shè)備的重要性，提出將來(lái)要與美國(guó)等資本主義國(guó)家發(fā)展關(guān)系，加快國(guó)家的建設(shè)和發(fā)展。但新中國(guó)是在推翻西方所支持的國(guó)民黨統(tǒng)治的激烈斗爭(zhēng)中產(chǎn)生出來(lái)的，加之意識(shí)形態(tài)的分歧，美國(guó)等西方國(guó)家對(duì)共產(chǎn)黨的政權(quán)并不承認(rèn)，繼續(xù)維持與臺(tái)灣國(guó)民黨政府的外交關(guān)系，甚至對(duì)中國(guó)大陸采取多方面的封鎖。在極其困難的情況下，中國(guó)以志愿軍名義派兵入朝參戰(zhàn)，中國(guó)與西方很緊張的關(guān)系就變得更加緊張，1951年美國(guó)影響下的聯(lián)合國(guó)通過(guò)了對(duì)中國(guó)實(shí)行禁運(yùn)的提案，美國(guó)還與亞洲的一些國(guó)家及地區(qū)締結(jié)雙邊、多邊軍事條約，“對(duì)中國(guó)造成新月型軍事包圍圈”。中國(guó)不但不可能從資本主義大國(guó)得到什么援助，而且連普通的貿(mào)易和交往都很困難。”中國(guó)大陸卷入朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)也帶來(lái)三個(gè)重要結(jié)果：一是通過(guò)實(shí)戰(zhàn)，激發(fā)了國(guó)民的愛(ài)國(guó)熱情，使毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人更加感到，“我們的人民民主專政的制度，較之資本主義國(guó)家的政治制度具有極大的優(yōu)越性。這種力量，是任何敵人所不能戰(zhàn)勝的。二是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)，加深了中國(guó)國(guó)際環(huán)境的嚴(yán)峻，國(guó)家安全問(wèn)題突出起來(lái)。他所指的“國(guó)防任務(wù)”包括“工業(yè)問(wèn)題”及“建軍和作戰(zhàn)問(wèn)題”兩個(gè)方面。一個(gè)顯而易見的事實(shí)是，毛澤東在那段時(shí)間里，常常把這樣一些話掛在嘴邊：“現(xiàn)在我們能造什么？能造桌子椅子，能造茶壺茶碗，能種糧食，還能磨成面粉，還能造紙，但是，一輛汽車、一架飛機(jī)、一輛坦克、一輛拖拉機(jī)都不能造。三是抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)，斷絕了與美國(guó)等西方國(guó)家可能發(fā)生的聯(lián)系，毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人痛切地感到，短期內(nèi)打開與美國(guó)等西方國(guó)家的封鎖已變得不可能。要使國(guó)家真正實(shí)現(xiàn)獨(dú)立、富強(qiáng)，必須迅速地建立起比較完整的、自成體系的工業(yè)結(jié)構(gòu)，必須把重工業(yè)擺在突出的位置上。首先，黨內(nèi)對(duì)發(fā)展工業(yè)的熱情被激化出來(lái)，特別是對(duì)把軍事工業(yè)和重工業(yè)放在特別重要的位置上的認(rèn)識(shí)比過(guò)去強(qiáng)化了，這從對(duì)毛澤東后來(lái)提出的過(guò)渡和重點(diǎn)發(fā)展重工業(yè)的思想沒(méi)有人提出比較明顯的異議可以看出。其次，斯大林領(lǐng)導(dǎo)的蘇聯(lián)對(duì)中國(guó)共產(chǎn)黨和中國(guó)政府的認(rèn)識(shí)比過(guò)去更有好感。也可以說(shuō)，斯大林對(duì)毛澤東是不信任的，他一直擔(dān)心中共會(huì)走鐵托式的道路，特別是對(duì)新中國(guó)與美國(guó)關(guān)系的發(fā)展耿耿于懷。周恩來(lái)曾說(shuō)：“斯大林到抗美援朝時(shí)才改變了對(duì)中國(guó)的看法”。此后，蘇聯(lián)才真正向中國(guó)打開了援助的大門。到1951年底，情況的確有了不少變化。二是共產(chǎn)黨打贏了財(cái)經(jīng)上的“淮海戰(zhàn)役”，土地改革全面展開，國(guó)民經(jīng)濟(jì)開始好轉(zhuǎn)，新中國(guó)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)建立起來(lái)。四是毛澤東正在醞釀“三年準(zhǔn)備，十年計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)”的思想，中央決定從1953年起實(shí)施第一個(gè)五年計(jì)劃。根據(jù)薄一波的回憶：“把一個(gè)經(jīng)濟(jì)落后的農(nóng)業(yè)大國(guó)逐步建設(shè)成為工業(yè)國(guó)，從何起步？這是編制計(jì)劃之初就苦苦思索的一個(gè)問(wèn)題。經(jīng)過(guò)對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、國(guó)際環(huán)境諸多方面利弊得失的反復(fù)權(quán)衡和深入討論之后，大家認(rèn)為必須從發(fā)展原材料、能源、機(jī)械制造等重工業(yè)入手。1952年7月中央書記處連續(xù)召開多次會(huì)議。其后中財(cái)委頒發(fā)的《關(guān)于編制五年計(jì)劃輪廓的方針》以及《中國(guó)經(jīng)濟(jì)狀況和五年建設(shè)的任務(wù)及附表》中就已寫明，五年建設(shè)的基本任務(wù)是為國(guó)家工業(yè)化打下基礎(chǔ)，建設(shè)方針是工業(yè)建設(shè)以重工業(yè)為主、輕工業(yè)為輔。其好處是應(yīng)對(duì)了自己的要素稟賦，發(fā)揮了比較優(yōu)勢(shì)的原則，經(jīng)濟(jì)關(guān)系和城鄉(xiāng)關(guān)系比較合理，隨著要素稟賦的升級(jí)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的上升，可以做到小步快走，最終達(dá)到民富國(guó)強(qiáng)。問(wèn)題是這樣就需要太漫長(zhǎng)的時(shí)間，也許幾十年或者更長(zhǎng)的時(shí)間，而且這也需要條件，比如國(guó)際市場(chǎng)的開拓和國(guó)際貿(mào)易的開展，這對(duì)于基本與西方失去貿(mào)易聯(lián)系的通道，國(guó)家時(shí)時(shí)刻刻面臨著被顛覆的威脅，為擔(dān)心新政權(quán)得而復(fù)失而寢食不安的中國(guó)共產(chǎn)黨的決策者來(lái)說(shuō)，不是似乎太長(zhǎng)了，而是實(shí)在太漫長(zhǎng)了，對(duì)于急待通過(guò)發(fā)展確保國(guó)家安全的中國(guó)來(lái)說(shuō)可能遠(yuǎn)水不解近渴，所以蘇聯(lián)的社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)和工業(yè)化道路模式無(wú)疑是最好的榜樣。而蘇聯(lián)在上個(gè)世紀(jì)20年代后期開始采取優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，取得了巨大成就。毛澤東在談訪蘇體會(huì)時(shí)說(shuō)：“第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展的歷史，就給我們提供了最好的經(jīng)驗(yàn)，我們可以用他們的經(jīng)驗(yàn)”。蘇聯(lián)過(guò)去所走的道路正是我們今天要學(xué)習(xí)的榜樣。蘇聯(lián)因?yàn)榻⒘酥毓I(yè)，就有了機(jī)器制造工業(yè)，有了汽車、飛機(jī)、拖拉機(jī)等工業(yè)，就有了現(xiàn)代國(guó)防工業(yè)，就能使交通運(yùn)輸業(yè)、輕工業(yè)獲得不斷的有力的發(fā)展，就能使農(nóng)業(yè)獲得各種新式機(jī)器和化學(xué)肥料，迅速地實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的集體化?！?952年1月16日，中國(guó)駐蘇大使張聞天給周恩來(lái)寫信，強(qiáng)調(diào)用不著走彎路摸索，必須完全依靠與信賴蘇聯(lián)的援助，從一開始就建立最現(xiàn)代化的工廠。毛澤東對(duì)此信非常重視，特別批示要求中央會(huì)議討論。但是，可以學(xué)習(xí)蘇聯(lián)的經(jīng)驗(yàn)，也不等于能實(shí)行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略。三、優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)戰(zhàn)略與計(jì)劃體制形成的關(guān)系從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)解釋采取優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的關(guān)系，筆者贊同林毅夫的邏輯分析和實(shí)證判斷。這些特征決定了發(fā)展重工業(yè)必須要大規(guī)模進(jìn)行資本積累與供給，而在新中國(guó)成立初期我國(guó)農(nóng)業(yè)和輕工業(yè)均十分落后的情況下啟動(dòng)重工業(yè)的優(yōu)先發(fā)展，這種需求與當(dāng)時(shí)的資源稟賦產(chǎn)生了直接的矛盾。為了保證經(jīng)濟(jì)剩余的積累流向重工業(yè)部門，就需要有一種新的制度安排。即只要采取優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，按照中國(guó)的自然稟賦，就會(huì)內(nèi)生出三位一體的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，而計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的力量自然就要逐步淘汰市場(chǎng)機(jī)制。當(dāng)然，這樣講，并不是說(shuō)，中國(guó)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制完全因?yàn)閮?yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略而產(chǎn)生，還有諸如統(tǒng)一財(cái)經(jīng)、支持戰(zhàn)爭(zhēng)、解決公私營(yíng)經(jīng)濟(jì)沖突等等后續(xù)效應(yīng)的原因，但可以說(shuō)，優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略是導(dǎo)致中國(guó)實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的根本原因。確定優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略后，新的戰(zhàn)略需要在所有制上有個(gè)大的進(jìn)展，需要加快國(guó)有的比重，當(dāng)時(shí)所能夠做的只有利用行政和經(jīng)濟(jì)的手段來(lái)推動(dòng)這個(gè)進(jìn)程。我們估計(jì)，在蘇聯(lián)幫助我國(guó)執(zhí)行第一個(gè)五年計(jì)劃之后，工業(yè)中國(guó)營(yíng)經(jīng)濟(jì)的比重將會(huì)有更大的增加，私人資本主義經(jīng)濟(jì)的比重則會(huì)縮小到20%以下。私人工業(yè)在比重上雖將縮小，但它們?cè)诮^對(duì)數(shù)上還會(huì)有些發(fā)展。他們的企業(yè)大體都要依賴國(guó)家供給原料、收購(gòu)和推銷成品及銀行貸款等，并納人國(guó)家計(jì)劃之內(nèi)，而不能獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。設(shè)想多數(shù)情況下采取的方式是，勸告資本家把工廠獻(xiàn)給國(guó)家，國(guó)家保留資本家消費(fèi)的財(cái)產(chǎn)，分配能工作的資本家以工作，保障他們的生活。”從這段話中我們可以十分清晰地看到中國(guó)決策者當(dāng)時(shí)對(duì)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化路線與所有制結(jié)構(gòu)變革之間的關(guān)聯(lián)的認(rèn)識(shí)。優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)需要直接或間接從農(nóng)業(yè)方面積累，這就要求實(shí)行農(nóng)產(chǎn)品的低價(jià)政策，而國(guó)家的低價(jià)政策降低了農(nóng)民向國(guó)家出售產(chǎn)品的積極性，從而國(guó)營(yíng)商業(yè)部門難以獲得保證工業(yè)化需要的足夠的商品糧、棉花、油料等產(chǎn)品，引起了市場(chǎng)的緊張，最后決定統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷。由于原材料和產(chǎn)品的供銷基本上不通過(guò)市場(chǎng)，這使私人企業(yè)不再成為真正的市場(chǎng)主體。”“自統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷制度實(shí)行時(shí)起，作為流通環(huán)節(jié)的私營(yíng)商業(yè)的改造走在私營(yíng)工業(yè)前面，反過(guò)來(lái)又推動(dòng)著私營(yíng)工業(yè)加快改造的步伐。國(guó)家從供銷兩頭卡住了它們，他們不能不接受改造。中國(guó)、印度、巴西、阿根廷、智利、埃及、墨西哥以及東歐國(guó)家等一系列發(fā)展中國(guó)家，在20世紀(jì)中葉先后選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略。在這種體制下，國(guó)家為了增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)動(dòng)員能力，為了強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)剩余的索取，就要運(yùn)用政策手段人為扭曲生產(chǎn)要素的相對(duì)價(jià)格，其主要手段是：壓低利率水平；壓低匯率水平；實(shí)行統(tǒng)一的低工資政策。通過(guò)控制經(jīng)濟(jì)命脈而強(qiáng)行推進(jìn)經(jīng)濟(jì)的國(guó)有化或過(guò)高的國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重，政府參與稀缺資源的配置并實(shí)行貿(mào)易壟斷，為扶植重工業(yè)而建立傾斜式的產(chǎn)業(yè)政策和設(shè)置進(jìn)入壁壘并嚴(yán)控金融業(yè)，運(yùn)用行政力量籌資以有效降低工業(yè)經(jīng)濟(jì)的資本形成門檻，提高企業(yè)的利潤(rùn)水平。與此相適應(yīng)，農(nóng)業(yè)也形成了與農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷政策相配套的農(nóng)業(yè)集體化體制。林毅夫雖然沒(méi)有直接討論優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略與放棄新民主主義政策的關(guān)系，但按照這樣的邏輯順序，暗含著新民主主義的經(jīng)濟(jì)政策自然就要退場(chǎng)的結(jié)論。但從當(dāng)時(shí)的情況看，至少這兩個(gè)假設(shè)都出現(xiàn)問(wèn)題。二是由于朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)和中國(guó)入朝參戰(zhàn)，國(guó)家安全和國(guó)際地位面臨著許多不確定性。當(dāng)然，還有幾大因素也非常重要，強(qiáng)化了中國(guó)對(duì)優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略選擇時(shí)的砝碼。二是新國(guó)家新政權(quán)在抗美援朝中的組織動(dòng)員能力和廣大農(nóng)民、工人和知識(shí)分子的愛(ài)國(guó)熱情，使中國(guó)共產(chǎn)黨的決策者感受到了加快國(guó)家建設(shè)的能量。在假使采取新民主主義經(jīng)濟(jì)政策(比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略)也會(huì)面臨許多困難和問(wèn)題的情況下，改變新民主主義經(jīng)濟(jì)政策直接采取優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的戰(zhàn)略，就可能成為兩害相權(quán)取其輕的選擇。所以，我們不能簡(jiǎn)單地認(rèn)為后發(fā)國(guó)家選擇經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略就是激進(jìn)主義作怪的結(jié)果，而是要具體問(wèn)題具體分析，特別是作為大國(guó)和人口最多的中國(guó)，政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)情況有著比較明顯的特殊性。希望兼得就難以解決資金和相關(guān)資源問(wèn)題。當(dāng)時(shí)的中國(guó)，百?gòu)U待