【正文】 明理由。四、獲準籌建的基金管理公司，在籌建期間如發(fā)起人的基本情況發(fā)生重大變化，或出現(xiàn)可能影響公司開業(yè)的情形，公司籌備組應及時書面報告中國證監(jiān)會，說明有關情況；如有關發(fā)起人不再符合資格條件，或發(fā)起人變更的，發(fā)起人應召開發(fā)起人會議形成決議后，由公司籌備組報中國證監(jiān)會審批，并辦理相關事宜。（二） 中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起３０個工作日內(nèi)（不包括有關當事人修改、補充申報材料的時間）作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定。六、經(jīng)批準開業(yè)的基金管理公司，向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù)后，持工商行政管理機關核發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照，向中國證監(jiān)會領取《基金管理公司法人許可證》。八、本通知自印發(fā)之日起施行，《關于申請設立基金管理公司有關問題的通知》（證監(jiān)基字［１９９７］１號）同時廢止。 （二）封面 １．封面應標有“設立基金管理公司——籌建申請材料”字樣； ２．申請設立的基金管理公司名稱、申請人名稱； ３．正式報送申請材料的日期；４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（四）份數(shù)：申請材料一式８份，其中至少１份為原件。 二、籌建申請材料目錄與內(nèi)容 （一）申請報告主要內(nèi)容包括擬設立基金管理公司的名稱、目的、設立方案、發(fā)起人資格條件等，應由各發(fā)起人簽字、蓋章。 （三）發(fā)起人情況 １．基本情況 主要內(nèi)容包括公司名稱、法定代表人、注冊資本、住所、成立時間、批準機關、組織形式、經(jīng)營范圍及主要股東等； ２．法人資格及業(yè)務資格證明文件 包括工商行政管理部門頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）》（復印件）、中國證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券業(yè)務許可證（副本）》（復印件）或中國人民銀行頒發(fā)的《金融機構法人許可證（副本）》（復印件）。 ４．自律情況說明 主要說明：各發(fā)起人自律備案時間、自律承諾內(nèi)容、備案期間遵守自律承諾情況等。 ６．發(fā)起人與關聯(lián)方關系說明各發(fā)起人及其出資人與關聯(lián)企業(yè)的產(chǎn)權關系說明與示意圖，重點說明與證券公司等金融類企業(yè)或境內(nèi)上市公司的關聯(lián)關系。 （五）籌備組成員情況主要內(nèi)容包括：籌備組成員名單、簡歷、身份證復印件、學歷與學位證明復印件、最近３年遵規(guī)守法情況、以及２名以上金融、證券類機構高級管理人員或社會知名人士對籌備組成員的推薦信，還應提交至少２名籌備組成員過去３年內(nèi)所從事證券投資管理的相關材料。（七）公司章程（草案）。 （九）內(nèi)部管理制度主要包括內(nèi)部合規(guī)控制、紀律程序、基金投資與風險管理的制度以及員工行為規(guī)范等。 （十一）中國證監(jiān)會依照有關法規(guī)或比照先例要求提交的其他補充材料。 （二）封面 １．封面應標有“設立基金管理公司——開業(yè)申請材料”字樣； ２．申請設立的基金管理公司名稱； ３．正式報送申請材料的日期； ４．基金管理公司籌備組主要承辦人姓名、聯(lián)系方式。（四）份數(shù)：申請材料一式３份，其中至少１份為原件。 （二）現(xiàn)場檢查意見主要包括：住所地中國證監(jiān)會派出機構出具的有關擬設立基金管理公司注冊資本、名稱預核、辦公場所及技術設施等的現(xiàn)場檢查意見。２．擬任公司高級管理人員、督察員、基金經(jīng)理人員從事基金業(yè)務、證券業(yè)務及其他相關業(yè)務的證明。 （四）擬任獨立董事或基金經(jīng)理的承諾書 擬任獨立董事按照《關于完善基金管理公司董事人選制度的通知》的規(guī)定，對其資格、獨立履行職責等作出承諾。（五）籌建與開業(yè)申請材料的電子文檔（存放于磁盤上，２份）。附件三： 基金管理公司籌建審核專家評議會制度（試行）第一章 總 則第一條 為保證基金管理公司（以下簡稱“公司”）設立審核工作的公開、公平、公正，推進公司設立審核制度的市場化改革，制定本制度。專家評議會委員由中國證監(jiān)會根據(jù)候選人的專業(yè)素質(zhì)、品行操守和社會聲譽選定中國證監(jiān)會會內(nèi)的專業(yè)人士和會外的有關專家擔任。中國證監(jiān)會參照專家評議會的評議意見，依照法律、法規(guī)及有關規(guī)定作出是否批準公司籌建的決定。第二章 專家評議會委員的職責、權利與義務第四條 專家評議會委員的職責是，根據(jù)有關法律法規(guī)并參照國際資本市場基金運作實踐，對公司籌建申請進行評議，就公司的發(fā)起人資格、可行性報告、發(fā)起人協(xié)議、籌備組成員的業(yè)務能力與職業(yè)操守、治理結(jié)構與內(nèi)控機制等提出評議意見。（二） 通過中國證監(jiān)會及其授權機構調(diào)閱履行職責所必需的公司籌建申請有關材料。 第七條 專家評議會委員在下列情況下，應當回避：（一） 委員或其親屬擔任申請人或相關中介機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；（二） 有其他利害關系，可能影響其公正履行職責的。 第八條 專家評議會委員應當接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督。申請人對委員的公正性有異議的，可提出要求相關委員回避的申請。第十條 專家評議會采用“分別審閱、集中討論”和“集中審閱、集中討論”兩種方式。采用“集中審閱、集中討論”方式時，與會委員到指定地點集中審閱材料。第十一條 專家評議會對籌建申請進行集中討論時，擬任基金管理公司董事長、總經(jīng)理等應當?shù)綍鳜F(xiàn)場陳述和答辯，有關的境外合作方代表和律師等也可隨同到會，答辯方出席總?cè)藬?shù)不得多于７人。對有爭議的重大事項，由出席會議的委員以投票方式進行表決，以三分之二以上委員的共同意見確定爭議結(jié)果。第十三條 按照專家評議會的評議意見，屬中國證監(jiān)會依法不應當繼續(xù)進行籌建審核工作情形的，申請人可以根據(jù)評議意見補充、修改申請材料或者作出書面解釋，向中國證監(jiān)會申請再次評議。 第十四條 按照再次進行的專家評議會的評議意見，仍屬中國證監(jiān)會依法不應當繼續(xù)進行籌建審核工作情形的，中國證監(jiān)會出具暫停審?；虿挥枧鷾实臅嫖募?。 主席 周小川 二○○二年六月一日外資參股基金管理公司設立規(guī)則 第一條 為了適應證券市場對外開放的需要，加強對外資參股基金管理公司的監(jiān)督管理，明確外資參股基金管理公司的設立條件和程序，根據(jù)《公司法》和《證券投資基金管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。第三條 中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）負責對外資參股基金管理公司的審批和監(jiān)督管理。外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機構的設立及職責，應當符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。第六條 外資參股基金管理公司的境外股東，應當具備下列條件：（一） 為依其所在國家法律設立，并合法存續(xù)的金融機構，近三年未受到證券監(jiān)管機構和司法機關的重大處罰；（二） 所在國家具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；（三） 實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣；（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。第八條 外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例，累計（包括直接持有和間接持有）不超過３３％，在我國加入ＷＴＯ后三年內(nèi)，該比例不超過４９％。第九條 外資參股基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的基金管理公司高級管理人員任職資格條件。境內(nèi)外申請人向中國證監(jiān)會報送的申請材料，必須使用中文。第十一條 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設立基金管理公司，應當經(jīng)過籌建和開業(yè)兩個階段。批準籌建的，出具批復文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。如境外股東不再符合本規(guī)則的條件，發(fā)起人會議應提出處理意見，由公司籌備組及時報告中國證監(jiān)會，辦理相關事宜。中國證監(jiān)會自受理開業(yè)申請之日起３０個工作日內(nèi)作出批準、延遲批準或不批準開業(yè)的決定。第十五條 境外股東受讓、認購境內(nèi)基金管理公司的股權，由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送申請材料。批準申請的，出具批復文件；不予批準的，書面通知申請人，并說明理由。第十六條 參股基金管理公司的境外股東，其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局對境外投資有備案要求的，該境外股東在依法取得中國證監(jiān)會的批準文件后，如向其注冊地或主要經(jīng)營活動所在地的主管當局提交有關備案材料，應當同時將副本報送中國證監(jiān)會。第十八條 香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資者參股內(nèi)資基金管理公司的，比照適用本規(guī)則。 第二十條 本規(guī)則自２００２年７月１日起施行。二、外資參股基金管理公司在取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）同意其開業(yè)的批復文件之前，不得開立外匯賬戶。（二）境外股東認購境內(nèi)已設立的基金管理公司股權而變更的外資參股基金管理公司，可持認購股份協(xié)議書、中國證監(jiān)會的批準文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準證書等，向所在地外匯局申請在境內(nèi)外匯指定銀行開立外匯資本金賬戶。四、外資參股基金管理公司外匯資本金賬戶的收入范圍為：境外股東匯入的出資資金；支出范圍為：經(jīng)常項下的對外支付和經(jīng)外匯局核準的其他外匯支出。六、外資參股基金管理公司如需支付外方股東利潤，應持以下文件和材料向所在地外匯局提出申請，憑外匯局核準件到外匯指定銀行辦理購、付匯手續(xù)：（一）購、付匯書面申請；（二）完稅證明及稅務申報單；（三）經(jīng)會計事務所出具的公司利潤發(fā)生年度利潤及利潤分配情況的審計報告；（四）公司董事會關于利潤分配決議；（五）公司當期外匯資本金賬戶銀行對賬單；（六）外匯局要求提供的其他材料。外匯局的備案文件將作為今后外方股東利潤購、付匯必備申請材料。轉(zhuǎn)讓方為境內(nèi)機構的，應在取得受讓方外匯資金后5個工作日內(nèi)，持書面申請、轉(zhuǎn)讓協(xié)議、中國證監(jiān)會批準文件、外經(jīng)貿(mào)部門批準證書等向所在地外匯局申請辦理結(jié)匯手續(xù)。其中境外股東向境內(nèi)機構轉(zhuǎn)讓股份的，受讓方如需向境外投資人支付轉(zhuǎn)讓款項，應持以下文件和材料，向所在地外匯局申請購、付匯核準：（一）購、付匯書面申請；（二）轉(zhuǎn)股協(xié)議；（三）中國證監(jiān)會、外經(jīng)貿(mào)部門同意轉(zhuǎn)股的批復文件；（四）受讓方當期所有外匯賬戶銀行對賬單；（五）外方若有轉(zhuǎn)股收益，受讓方應出具代扣代繳預提所得稅完稅憑證；（六）外匯局要求提供的其他材料。十、外資參股基金管理公司除從事中國證監(jiān)會規(guī)定的業(yè)務外，未經(jīng)國家外匯管理局批準，不得從事對外融資、對外擔保等資本項下外匯業(yè)務。外資參股基金管理公司應積極配合有關檢查工作，不得提供虛假材料。十三、本通知自2003年5月1日起施行。二ＯＯ三年三月十九日中國證監(jiān)會發(fā)言人就基金管理公司(含外資參股基金管理公司)設立問題的談話2002712 中國證監(jiān)會 詳細內(nèi)容 自《外資參股基金管理公司設立規(guī)則》(以下簡稱《設立規(guī)則》)頒布以來,我會收到許多境內(nèi)、境外機構的來電來函,詢問基金管理公司設立的相關問題。外資參股基金管理公司的名稱、注冊資本、組織機構的設立及職責,應當符合《公司法》、《暫行辦法》和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。 基金管理公司的發(fā)起人或股東需符合什么條件? 答:符合法律法規(guī)規(guī)定、市場信譽較好、運作規(guī)范的機構均可發(fā)起基金管理公司。 外資參股基金管理公司的境外股東,應當具備下列條件: 為依其所在國家(或地區(qū))法律設立,并合法存續(xù)的金融機構,近三年未受到證券監(jiān)管機構和司法機關的重大處罰； 所在國家(或地區(qū))具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關系； 實收資本不少于三億元人民幣的等值自由兌換貨幣； 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件。 如何界定境外股東的范圍? 答:外資參股基金管理公司的境外股東,是指在中華人民共和國境外注冊的機構。 外資機構是否可以作為基金管理公司的最大持股人? 答:在符合《設立規(guī)則》第八條規(guī)定的出資比例的條件下,經(jīng)中外雙方股東協(xié)商一致,符合《設立規(guī)則》第六條規(guī)定的外資機構可以作為基金管理公司的最大持股人。 《設立規(guī)則》關于境外股東持股比例的規(guī)定如何具體執(zhí)行? 答:外資持股比例或者在外資參股的基金管理公司中擁有的權益比例,累計(包括直接持有和間接持有)不超過33%,在我國加入WTO后三年內(nèi),該比例可達到49%。 一家機構可以參股幾家基金管理公司? 答:在當前和今后一段時間內(nèi),我們鼓勵基金管理公司的發(fā)起人和股東著力搞好一家基金管理公司。 外資參股基金管理公司的外匯問題如何處理? 答:外資參股基金管理公司及其境外股東須遵守國家有關外匯管理的法律法規(guī)和外匯管理機構的規(guī)定,辦理外匯的匯入和匯出等事宜。 申請設立基金管理公司的申請人在提出申請前應辦理哪些事宜? 答:設立內(nèi)資基金管理公司的申請人和外資參股基金管理公司的內(nèi)資申請人應當根據(jù)《關于申請設立基金管理公司若干問題的通知》(證監(jiān)基金字【2001】10號)和《關于落實證監(jiān)基金字【2001】10號文有關問題的通知》(基金部【2001】33號)的要求,向中國證監(jiān)會派出機構和證券交易所提交有關自律材料和自律承諾書,承諾嚴格規(guī)范其證券投資活動。但根據(jù)《設立規(guī)則》第六條的要求,境外股東需要提供所在國證券監(jiān)管機構或者有關機構認證的近三年內(nèi)未受到證券監(jiān)管機構和司法機關重大處罰的證明。 1香港、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)的機構參股基金管理公司,其審批的依據(jù)是什么? 答:香港、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地