【正文】 金與公司型基金[錯]國債基金收益與市場利率的關(guān)系是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：下降[錯]2. B：上升[對]3. C：不變[錯]4. D：不確定[錯]下列基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險套利工具的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：同方向[對]2. B：反方向[錯]3. C：無關(guān)[錯]4. D：無確定關(guān)系[錯]指數(shù)基金比較適合于()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股票基金[錯]2. B：債券基金[錯]3. C：指數(shù)基金[錯]4. D：衍生證券投資基金[對]下列投資工具中，不適宜于貨幣市場基金投資的是()。銀行承兌票據(jù)[錯]4. D：商業(yè)票據(jù)[錯]在西方國家，貨幣市場基金不得投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股票基金[錯]2. B：債券基金[錯]3. C：黃金基金[錯]4. D：貨幣市場基金[對]、收入型基金、平衡型基金()一般將25％ 50％的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：平衡型基金[錯]2. B：收入型基金[錯]3. C：穩(wěn)健成長型基金[錯]4. D：積極成長型基金[對]、收入型基金、平衡型基金以基金資產(chǎn)的長期增值為目的的基金是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：當(dāng)期最大收入[對]2. B：當(dāng)期固定收入[錯]3. C：長期資產(chǎn)增值[錯]4. D：長期穩(wěn)定收入[錯]金融市場以直接融資為主要模式的國家，企業(yè)籌資大部分依賴證券市場，主要以()為代表。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：普通股[錯]2. B：可轉(zhuǎn)債[對]3. C：基金受益憑證[錯]4. D：浮動利率債券[錯]證券市場屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：商品證券[錯]2. B：資本證券[對]3. C：貨幣證券[錯]4. D：憑證證券[錯]證券是指各類記載并代表()的法律憑證的統(tǒng)稱。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：商品證券[錯]2. B：憑證證券[對]3. C：貨幣證券[錯]4. D：資本證券[錯]證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：使用權(quán)憑證[錯]2. B：收益權(quán)憑證[錯]3. C：債權(quán)憑證[對]4. D：資本憑證[錯]有價證券是()的一種形式。債務(wù)資本[錯]2. A：商品證券[錯]3. B：權(quán)益資本[錯]4. C：虛擬資本[對]有價證券本身()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：貨幣證券[錯]2. B：資本證券[對]3. C：商品證券[錯]4. D：憑證證券[錯]有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：上市證券與非上市證券[錯]2. B：國內(nèi)證券和國際證券[錯]3. C:公募證券和私募證券[對]4. D：固定收益證券和變動收益證券[錯]提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股票[對]2. B：債券[錯]3. C：基金證券[錯]4. D：可轉(zhuǎn)換債券[錯]正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)行[錯]2. B：交易[對]3. C：使用[錯]4. D：登記[錯]對會計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)管的部門為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：一月[錯]2. B：一周[對]3. C：兩周[錯]4. D：15天[錯]直接對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)有()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：由交易所選擇[錯]2. B：行政指定[錯]3. C：有權(quán)自行選擇[對]4. D：評估協(xié)會推薦[錯]證券信用評級一般對()不作評級。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：信用管理[錯]2. B：服務(wù)性中介[對]3. C：行政[錯]4. D：等級管理[錯]下列證券中，不作為評級對象的證券是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：直接融資方式[對]2. B：間接融資方式[錯]3. C：債務(wù)融資方式[錯]4. D：股權(quán)融資方式[錯]根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，我國對證券公司實(shí)行()管理。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：證券登記結(jié)算公司[錯]2. B：證券投資咨詢公司[錯]3. C：律師事務(wù)所[錯]4. D：證券交易所[對]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：10年[錯]2. B：15年[錯]3. C：5年[錯]4. D：20年[對]證券登記結(jié)算公司以是()為原則。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：證券登記結(jié)算公司[錯]2. B：證券投資咨詢公司[對]3. C：律師事務(wù)所[錯]4. D：證券交易所[錯]改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：青島啤酒[錯]2. B：上海飛樂音響[對]3. C：上海真空電子[錯]4. D：深發(fā)展[錯]中國歷史上，第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券交易所是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：上海眾業(yè)公所[錯]2. B：輪船招商局[對]3. C：上海飛樂音響[錯]4. D：真空電子[錯]上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：國家建設(shè)公債[對]2. B：公司債[錯]3. C：國際債券[錯]4. D：公司股票[錯]()年以后，我國股票市場試點(diǎn)由點(diǎn)及面擴(kuò)大到全國。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：1 [錯]2. B：2 [對]3. C：3 [錯]4. D：4 [錯]我國對從事證券投資咨詢的機(jī)構(gòu)實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：法人代表[錯]2. B：法人[對]3. C：公司[錯]4. D：單位[錯]按照我國《證券法》及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定證券承銷機(jī)構(gòu)和()從事承銷業(yè)務(wù)，必須聘請律師，參照證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作驗(yàn)證筆錄。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：1倍以上[錯]2. B：5倍以上[錯]3. C：1倍以上3倍以下[錯]4. D：1倍以上5倍以下[對]注冊會計師的許可證實(shí)行()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：董事會討論[錯]2. B：證監(jiān)會批準(zhǔn)[錯]3. C：律師事務(wù)所認(rèn)定[錯]4. D：會計師事務(wù)所審計[對]基金管理費(fèi)通常是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金持有人[錯]3. C：基金管理人[對]4. D：基金發(fā)起人[錯]基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：認(rèn)股權(quán)證基金[錯]2. B：債券基金[錯]3. C：貨幣市場基金[對]4. D：股票基金[錯]在美國，下列幾種基金中，年管理費(fèi)率最低的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金持有人[錯]2. B：基金托管人[對]3. C：基金管理人[錯]4. D：不同情況下，支付人不同[錯]計算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。投資者A以發(fā)行價購入后持有到期滿，其到期收益率為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：收益增長[對]2. B：收益減少[錯]3. C：資本收益[錯]4. D：資本損失[錯]以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：金融債券[錯]2. B：可轉(zhuǎn)換公司債券[錯]3. C：中央政府債券[對]4. D：地方政府債券[錯]由證券公司承辦的證券發(fā)行稱之為()。(單選)1:合伙制公司[錯]2:有限責(zé)任公司[錯]3:股份有限公司[對]4:獨(dú)資公司[錯]為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。運(yùn)用一般的會計原則，計算出單位凈值為()元。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金資產(chǎn)總值[錯]2. B：基金資產(chǎn)凈值[對]3. C：基金管理費(fèi)率高低[錯]4. D：基金運(yùn)作費(fèi)用高低[錯]假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，請按一般公認(rèn)的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利息收入[錯]2. B：股息紅利收入[錯]3. C：資本利得[對]4. D：資本增值收入[錯]關(guān)于基金收益分配原則，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：利息收入[錯]2. B：股息紅利收入[對]3. C：資本利得[錯]4. D：資本增值收入[錯]關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：一年兩次[錯]2. B：每年一次[錯]3. C：每年至少一次[對]4. D：兩年一次[錯]我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金的分配比例不得低于基金凈收益的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險[錯]2. B：市場風(fēng)險[錯]3. C：巨額贖回風(fēng)險[對]4. D：基金管理風(fēng)險[錯]由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：市場風(fēng)險[錯]2. B：管理風(fēng)險[錯]3. C：技術(shù)風(fēng)險[錯]4. D：巨額贖回風(fēng)險[對]我國《基金法》規(guī)定，基金管理人，()和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金合同[錯]2. B：基金托管協(xié)議[錯]3. C：基金募集情況[錯]4. D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告[對]我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：上市交易的股票、債券[對]2. B：期貨市場[錯]3. C：貨幣市場工具[錯]4. D：國有股與法人股[錯]按現(xiàn)行規(guī)定，目前我國證券投資基金主要投資于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金投資者[錯]3. C：基金主管部門[錯]4. D：基金管理人[對]證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：直接[錯]2. B：間接[對]3. C：分業(yè)[錯]4. D：混業(yè)[錯]證券投資基金在美國稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：起源于英國，盛行于日本[錯]2. B：起源于英國，盛行于美國[對]3. C：起源于美國，盛行于英國[錯]4. D：起源于美國，盛行于日本[錯]證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：公司資本[錯]2. B：借入資金[錯]3. C：信托財產(chǎn)[對]4. D：自有資金[錯]契約型基金反映的是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯]2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯]3. C：委托代理關(guān)系[錯]4. D：信托關(guān)系[對]、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：基金的凈資產(chǎn)[錯]2. B：基金的負(fù)債[錯]3. C：基金的凈資本[錯]4. D：基金依法擁有的各類資產(chǎn)[對]基金資產(chǎn)估值的目的是為了使基金價格能夠較準(zhǔn)確地反映基金的()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：發(fā)起人[錯]2. B：董事長[對]3. C：總經(jīng)理[錯]4. D：持有人[錯]普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：記名股票和不記名股票[錯]2. B：有面額股票和無面額股票[錯]3. C：特種股票和一般股票[錯]4. D：普通股票和優(yōu)先股票[對]股票代表著股東的()投資。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：股東資格消失[錯]2. B：股東權(quán)利消失[錯]3. C：股東可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[對]4. D：股東不可以向公司申請補(bǔ)發(fā)股票[錯]記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：有利于弄清股東權(quán)利歸屬[錯]2. B：轉(zhuǎn)讓相對簡單[對]3. C：有利于存放[錯]4. D：安全性好[錯]記名股票的特點(diǎn)在于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：便于股票分割[錯]2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對]3. C：發(fā)行價格靈活[錯]4. D：轉(zhuǎn)讓價格靈活[錯]無面額股票的特點(diǎn)之一是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：同方向變化[對]2. B：反方向變化[錯]3. C：相等[錯]4. D：無關(guān)[錯]？D？D管理控制證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：健全性[錯]2. B：合理性[錯]3. C：制衡性[錯]4. D：獨(dú)立性[對]？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：健全性[錯]2. B：合理性[錯]3. C：制衡性[對]4. D：獨(dú)立性[錯]《證券公司管理辦法》規(guī)定，綜合類證券公司持有子公司股份不得低于()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：10億[錯]2. B：5億[對]3. C：8億[錯]4. D：5000萬元[錯]根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為()。投資者在債券發(fā)行1年后以1090價格買入并持有至期滿，則到期收益率為()。某投資者以發(fā)行價買入后持有到期滿，該債券的發(fā)行價格和該投資者的到期收益率分別是()。 (單項(xiàng)選擇題)1. A：高于[對]2. B：等于[錯]3. C：低于[錯]4. D：不確定[錯]某國債為附息債券，一年付息一次，期限10年，票面金額為100元，