【正文】 (單項選擇題)1. A：既定的[錯]2. B：隨機的[錯]3. C：固定的[錯]4. D：不固定的[對]開放式基金的交易價格主要取決于()。 (單項選擇題)1. A：拍賣交易[錯]2. B：競價交易[對]3. C：議價交易[錯]4. D：平價交易[錯]封閉式基金的期限是指()。 (單項選擇題)1. A：基金持有人大會[錯]2. B：董事會[錯]3. C：基金管理公司[對]4. D：基金托管人[錯]認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的()。 (單項選擇題)1. A：開放式基金[錯]2. B：封閉式基金[錯]3. C：傘型基金[錯]4. D：單位信托基金[對]契約型基金是通過()來規(guī)范當(dāng)事人的行為。 (單項選擇題)1. A:總行[對]2. B:分行[錯]3. C:附屬行[錯]4. D:代理行[錯]對于暫時沒有集資需要的美國存托憑證(ADR)計劃,運作成本較低的選擇是()。 (單項選擇題)1. A: GDR [錯]2. B: DR [對]3. C: ADR [錯]4. D: IDR [錯]美國存托憑證市場最突出的特點是()。(單選)1:證券業(yè)協(xié)會[對]2:會計審計機構(gòu)[錯]3:律師事務(wù)所[錯]4:資產(chǎn)評估機構(gòu)[錯]按照《證券法》規(guī)定，我國證券公司一般分為()。 (單項選擇題)1. A:看漲期權(quán)[錯]2. B:看跌期權(quán)[錯]3. C:歐式期權(quán)[對]4. D:美式期權(quán)[錯]看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按()賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利. (單項選擇題)1. A:協(xié)議價格[對]2. B:期權(quán)價格[錯]3. C:市場價格[錯]4. D:期權(quán)費加買入價格[錯]看漲期權(quán)的賣方預(yù)期該種金融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有限期內(nèi)將會()。 (單項選擇題)1. D：1999年7月[錯]2. A：1998年10月[錯]3. B：1998年12月[對]4. C：1999年3月[錯]套期保值的基本做法是:在現(xiàn)貨市場買進或賣出某種金融工具的同時,做一筆與現(xiàn)貨交易()的期貨交易. (單項選擇題)1. A:品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同[錯]2. B:品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反[錯]3. C:品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相當(dāng)[對]4. D:品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同[錯]世界上第一個股票指數(shù)期貨交易由()率先推出. (單項選擇題)1. A:紐約交易所[錯]2. B:阿姆斯特丹交易所[錯]3. C:堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所[對]4. D:悉尼期貨交易所[錯]、特征與功能期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡,期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的()。其他未流通股[錯]4. D：流通股[錯]某投資者以15元每股的價格買入A公司股票若干股。 (單項選擇題)1. A：社會公眾股[錯]2. B：外資股[錯]3. C：法人股[對]4. D：H股[錯]我國企業(yè)在國內(nèi)向個人和機構(gòu)投資者發(fā)行的社會公眾股有()。 (單項選擇題)1. A：對外直接投資[錯]2. B：國際信貸[錯]3. C：跨國并購[對]4. D：銀團貸款[錯]根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在5年過度期間，外國證券機構(gòu)可以不通過中方中介直接從事() (單項選擇題)1. A：A股交易[錯]2. B：B股交易[對]3. C：債券交易[錯]4. D：基金交易[錯]加入WTO后，我國承諾允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不許超過()，加入3年不許超過()。 (單項選擇題)1. A：運輸公司股票[錯]2. B：鐵路股票[錯]3. C：政府債券[對]4. D：金融債券[錯]、特征與功能金融期權(quán)的賣方()履行合約. (單項選擇題)1. A:有權(quán)利而無義務(wù)[錯]2. B:有權(quán)利也有義務(wù)[錯]3. C:有義務(wù)而無權(quán)利[對]4. D:無義務(wù)也無權(quán)利[錯]19291933年金融大危機后，美國國會通過了()是銀行業(yè)與證券業(yè)開始進入了分業(yè)經(jīng)營的格局。 (單項選擇題)1. A：18861902年[錯]2. B：19291933年[對]3. C：19551965年[錯]4. D：19721975年[錯]早期證券市場的形成與()有關(guān)。 (單項選擇題)1. A：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃[錯]2. B：審議批準(zhǔn)董事會的報告[錯]3. C：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案[對]4. D：修改公司章程[錯]期貨交易成交時交納的保證金稱為()。 (單項選擇題)1. A：20％ [錯]2. B：35％ [對]3. C：25％ [錯]4. D：15％ [錯]223. 《公司法》的主要內(nèi)容 1依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，其股本總額不得低于()。 (單項選擇題)1. A：2 [錯]2. B：3 [對]3. C：5 [錯]4. D：7 [錯]219. 《公司法》有關(guān)有限責(zé)任公司的規(guī)定、總則 ()屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。 (單項選擇題)1. A：正常交易日收盤后的限定時間[對]2. B：正常交易日收盤前的限定時間[錯]3. C：正常交易日收盤后的任意時間[錯]4. D：正常交易日收盤前的任意時間[錯]以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()。 (單項選擇題)1. A：少于三十日，并不得超過四十五日[錯]2. B：少于三十日，不得超過六十日[對]3. C：少于三十日，并不得超過七十五日[錯]4. D：少于六十日，并不得超過九十日[錯]211. 《證券法》有關(guān)證券發(fā)行、交易、收購的規(guī)定我國《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，由發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化所引致的投資風(fēng)險，由()自行負(fù)責(zé)。 (單項選擇題)1. B：1999年5月1日[錯]2. C：1999年7月1日[對]3. D：1999年10月1日[錯]4. A：1999年1月1日[錯]207. 《證券法》總則中華人民共和國證券法的核心旨在()。 (單項選擇題)1. A：委托人與受托人[對]2. B：監(jiān)督者與經(jīng)營者[錯]3. C：所有者與經(jīng)營者[錯]4. D：所有者與監(jiān)督者[錯]證券投資基金的出現(xiàn)和發(fā)展，能有效地改善證券市場的()結(jié)構(gòu)。 (單項選擇題)1. B：基金管理人[對]2. C：基金托管人[錯]3. D：基金發(fā)起人[錯]4. A：基金持有人[錯]基金持有人與托管人之間的關(guān)系，下列說法正確的是()。 (單項選擇題)1. A：2億元[錯]2. B：3億元[對]3. C：4億元[錯]4. D：5億元[錯]()代表基金持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)帳戶。 (單項選擇題)1. B：經(jīng)理層[錯]2. C：基金份額持有人大會[對]3. D：基金托管人[錯]4. A：董事會[錯]某些期貨合約品種賦予期貨合約的()一定的交割選擇權(quán). (單項選擇題)1. A:買方[錯]2. B:賣方[對]3. C:買方和賣方[錯]4. D:買方或賣方[錯]基金管理費是支付給()的費用。 (單項選擇題)1. A：%% [錯]2. B：%% [對]3. C：%% [錯]4. D：%% [錯]公司型基金的投資人通過()行使公司的重大決策權(quán)利。某投資者以發(fā)行價買入后持有到期滿，該債券的發(fā)行價格和該投資者的到期收益率分別是()。 (單項選擇題)1. A：10億[錯]2. B：5億[對]3. C：8億[錯]4. D：5000萬元[錯]根據(jù)《證券法》和《證券公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立綜合類證券公司的注冊資本最低限額為()。 (單項選擇題)1. A：健全性[錯]2. B：合理性[錯]3. C：制衡性[錯]4. D：獨立性[對]？D？D管理控制證券公司部門合崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離。 (單項選擇題)1. A：便于股票分割[錯]2. B：為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)[對]3. C：發(fā)行價格靈活[錯]4. D：轉(zhuǎn)讓價格靈活[錯]無面額股票的特點之一是()。 (單項選擇題)1. A：股東資格消失[錯]2. B：股東權(quán)利消失[錯]3. C：股東可以向公司申請補發(fā)股票[對]4. D：股東不可以向公司申請補發(fā)股票[錯]記名股票與不記名股票的差別體現(xiàn)在()上。 (單項選擇題)1. A：發(fā)起人[錯]2. B：董事長[對]3. C：總經(jīng)理[錯]4. D：持有人[錯]普通股票和優(yōu)先股票是按()分類的。 (單項選擇題)1. A：所有權(quán)關(guān)系[錯]2. B：債權(quán)債務(wù)關(guān)系[錯]3. C：委托代理關(guān)系[錯]4. D：信托關(guān)系[對]、債券的區(qū)別按基金的組織形式不同，基金可分為()。 (單項選擇題)1. A：起源于英國，盛行于日本[錯]2. B：起源于英國，盛行于美國[對]3. C：起源于美國，盛行于英國[錯]4. D：起源于美國，盛行于日本[錯]證券投資基金在我國香港地區(qū)稱()。 (單項選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金投資者[錯]3. C：基金主管部門[錯]4. D：基金管理人[對]證券投資基金管理人的投資活動必須以()的利益為基礎(chǔ)。 (單項選擇題)1. A：基金合同[錯]2. B：基金托管協(xié)議[錯]3. C：基金募集情況[錯]4. D：基金財產(chǎn)的月度資產(chǎn)組合報告[對]我國證券投資基金投資組合()公告一次。 (單項選擇題)1. A：計算機故障等技術(shù)風(fēng)險[錯]2. B：市場風(fēng)險[錯]3. C：巨額贖回風(fēng)險[對]4. D：基金管理風(fēng)險[錯]由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險屬于()。 (單項選擇題)1. A：利息收入[錯]2. B：股息紅利收入[對]3. C：資本利得[錯]4. D：資本增值收入[錯]關(guān)于基金收益分配，下列論述準(zhǔn)確的是()。 (單項選擇題)1. A：基金資產(chǎn)總值[錯]2. B：基金資產(chǎn)凈值[對]3. C：基金管理費率高低[錯]4. D：基金運作費用高低[錯]假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為一千萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，請按一般公認(rèn)的會計原則計算基金資產(chǎn)凈值總額為()萬元。(單選)1:合伙制公司[錯]2:有限責(zé)任公司[錯]3:股份有限公司[對]4:獨資公司[錯]為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是()的基本功能。 (單項選擇題)1. A：收益增長[對]2. B：收益減少[錯]3. C：資本收益[錯]4. D：資本損失[錯]以下證券投資風(fēng)險中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是()。 (單項選擇題)1. A：基金持有人[錯]2. B：基金托管人[對]3. C：基金管理人[錯]4. D：不同情況下，支付人不同[錯]計算封閉式基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、債券和認(rèn)股權(quán)證是以估值日在證券交易所掛牌的該證券的()為準(zhǔn)。 (單項選擇題)1. A：基金托管人[錯]2. B：基金持有人[錯]3. C：基金管理人[對]4. D：基金發(fā)起人[錯]基金管理費費率的高低通常()。 (單項選擇題)1. A：1倍以上[錯]2. B：5倍以上[錯]3. C：1倍以上3倍以下[錯]4. D：1倍以上5倍以下[對]注冊會計師的許可證實行()。 (單項選擇題)1. A：1 [錯]2. B：2 [對]3. C：3 [錯]4. D：4 [錯]我國對從事證券投資咨詢的機構(gòu)實行()。 (單項選擇題)1. A：上海眾業(yè)公所[錯]2. B：輪船招商局[對]3. C：上海飛樂音響[錯]4. D：真空電子[錯]上海證券交易和深圳證券交易所先后于()正式運營。 (單項選擇題)1. A：證券登記結(jié)算公司[錯]2. B：證券投資咨詢公司[對]3. C：律師事務(wù)所[錯]4. D：證券交易所[錯]改革開放后，我國從1981年起開始發(fā)行()。 (單項選擇題)1. A：證券登記結(jié)算公司[錯]2. B：證券投資咨詢公司[錯]3. C：律師事務(wù)所[錯]4. D：證券交易所[對]中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立于()年。 (單項選擇題)1. A：信用管理[錯]2. B：服務(wù)性中介[對]3. C：行政[錯]4. D：等級管理[錯]下列證券中，不作為評級對象的證券是()。 (單項選擇題)1. A：一月[錯]2. B：一周[對]3. C：兩周[錯]4. D：15天[錯]直接對資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的機關(guān)有()。 (單項選擇題)1. A：股票[對]2. B：債券[錯]3. C：基金證券[錯]4. D：可轉(zhuǎn)換債券[錯]正常情況下預(yù)期收益越高的證券()。 (單項選擇題)1. A：貨幣證券[錯]2. B：資本證券[對]3. C：商品證券[錯]4. D：憑證證券[錯]有價證券按發(fā)行主體不同，可以分為()、金融證券和政府證券。 (單項選擇題)1. A：使用權(quán)憑證[錯]2. B：收益權(quán)憑證[錯]3. C：債權(quán)憑證[對]4. D：資本憑證[錯]有價證券是()的一種形式。 (單項選擇題)1. A：商品證券[錯]2. B：資本證券[