【正文】 安全有關的各方的責任，其中雇主對勞工安全負的責任最為重要，雇主應為勞工提供安全設備和培訓等。香港特區(qū)的勞工處作為政府機構之一，其主要職責是確保香港特區(qū)履行國際勞工協(xié)議，監(jiān)督雇主遵守勞工法例，同時負責提議制定勞工法例。為雇員提供全面的就業(yè)福利，以及職業(yè)安全與健康，促進和保障雇員的權益和福利。與此同時，香港特區(qū)的安全監(jiān)察比較重視民眾的監(jiān)察，設立職業(yè)安全大使制度，其重要工作內容是幫助其所在社區(qū)開展職業(yè)安全與健康活動倡導安全文化。同時，香港特區(qū)政府利用社會輿論，如 1998 年的“齊穿安全鞋，足傷可避免”的安全鞋推廣活動，1998 年 12 月至 1999 年 4 月開展的“聽覺保護推廣計劃”活動，以及 1999 年 11 月和 2001 年 11 月舉辦的“香港建造業(yè)安全獎勵計劃”等活動。近十年來，香港特區(qū)建筑業(yè)的安全事故率總體呈下降趨勢，主要是由于政府監(jiān)管得力，其實施的一系列完善的安全制度和措施，將雇員安全和企業(yè)及企業(yè)負責人結合在一起，逐漸達到了良性循環(huán)，基本達到自己自律的狀態(tài)。我國建筑安全管理的目標是加強建筑安全監(jiān)督管理，預防和減少建筑生產安全事故、保障人民群眾生命和財產安全，促進經濟發(fā)展。目前，我國與建筑安全相關的法律主要包括《勞動法》、《建筑法》、《安全生產法》和《建設工程安全管理條例》，這四部法律分別從對工人的勞動保護、對行業(yè)的監(jiān)督安全管理以及對建業(yè)的安全生產管理等不同側重點保障建筑業(yè)的生產安全，是我國對建筑安全管理進行監(jiān)督和管理的根本依據(jù)。如《工程建設重大事故報告和調查程序規(guī)定》、《建筑安全生產監(jiān)督管理規(guī)定》、《建筑工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》等。此外，國家的許多其他法律對建筑安全管理也有影響，如《消防法》、《工會法》以及我國批準的國際勞動公約等?？傮w來說，我國的建筑安全管理工作取得了非常好的效果，我國建筑安全狀況從縱向發(fā)展來看，施工安全傷亡事故總體有所改善。由于約束機制的缺乏，施工單位的市場行為不規(guī)范，建筑市場混亂，施工企業(yè)層層轉包、違法或越級發(fā)包、掛靠等違規(guī)現(xiàn)象非常嚴重。從橫向來看，我國每年的建筑安全事故率和死亡人數(shù)仍然高于發(fā)達國家，我國在建筑安全管理方面還有待加強和改善?！帮L險管理”作為管理學的一個非常重要的概念，風險管理思想是在 18 世紀產業(yè)革命時，被稱為“現(xiàn)代經營管理之父”的法國著名管理學家法約爾在《一般管理和工業(yè)管理》一書被正式引進企業(yè)經營領域的。1965 年，巖土工程計算風險首次被提出，這標志著人們開始對巖土工程風險分析研究。在基坑工程風險管理的理論研究方面，巖土工程中的管理風險于 1995 年摩根斯頓被首次研究，瑞士聯(lián)邦技術研究院的 Faber．M．H 教授一直致力于土木工程的安全和風險方面的研究，他對風險分析常用的方法及其土木工程中的應用進行了研究。2004 年，荷蘭的 Martin Th．vall Staveren 等人提出了可以通過監(jiān)測工程系統(tǒng)和地層的變形情況來控制工程風險。2007 年，Martin Staveren 與 Ton 。美國 OSHA(Occupational Safety and Health Act)從工程管理的角度制訂了基坑工程開挖標準，條款包括各個分部工程，該條款對避免人為開挖工程發(fā)生風險事故應采取的措施進行了規(guī)定，如為避免施工設備或材料掉入基坑內，其放置地點要離基坑 2 英尺遠，否則就需要增加圍護設施。 國內基坑工程風險理論研究現(xiàn)狀我國對基坑工程風險方面研究相對于西方國家起步要晚一些。今年來，隨著社會和經濟的發(fā)展，國家對工程質量和人員安全的重視度有所提高，風險分析也越來越受到重視，被廣泛的應用于地下工程領域。此外，我國學者對基坑工程風險管理進行了大量的研究。李智明、許淑君闡述了建筑深基坑工程風險主要來源和深基坑工程風險因素，對深基坑工程風險進行了定性分析，并對深基坑工程風險事件發(fā)生概率估計方法進行了探討。陳玉平分析了風險管理、基坑工程項目風險以及風險管理的特點。認為應該對風險管理進行動態(tài)管理才能達到風險管理的目的，說明了基坑工程項目風險管理的現(xiàn)實意義。認為風險管理的基礎是風險識別，關鍵是風險分析與評估，核心是風險管理決策。黃宏偉針對隧道與地下工程建設的特點，對風險的定義、風險發(fā)生的機理、國內外研究進展、風險管理實施存在的問題、以及風險管理研究的發(fā)展等進行了探討。在項目建設中，實施動態(tài)風險管理，建立預警預案系統(tǒng)是十分必要的。認為采用過程控制技術有利于降低事故發(fā)生的可能性和提高基坑工程的安全性。風險管理在地下工程中的應用方面，黃宏偉于 2006 年和 2008 年分別開展了10深層地下結構施工風險研究項目與寶鋼深基坑和深基坑群施工風險評估與控制項目，在 2005 年～2008 年期間，黃宏偉編寫了《隧道及地下工程建設風險管理指南》一書，并主持完成了《城市地下空間建設風險控制機制》課題。這標志著我國基坑工程中風險管理理論越來越受到重視，但仍有待進一步發(fā)展。目前，常用的工程風險評估方法有定量風險評估方法、定性風險評估方法與定量與定性相結合的方法。1995 年，Morgenstem對巖土工程中的風險問題進行研究，指出模型風險、參數(shù)風險和管理風險是巖土工程中的主要風險。他認為建立合適的風險分析模型，可以減少認識的不確定性帶來的影響，并提出可以利用 F—N 圖計算實際事故發(fā)生頻率和比較計算概率?？煽慷仁Ц怕实难芯坑欣诨庸こ田L險定量評估，在基坑工程可靠度失效概率研究方面主要有：在二十世紀六十年代，Hooper 等人利用搜集到的具有統(tǒng)計性質的關于土的性能的研究資料，研究了地基的破壞概率及其與設計安全系數(shù)的關系和期望總費用的關系等具體問題。20 世紀 90 年代，美國國家科學研究委員會專門成立了可靠度研究小組，對可靠度分析方法在巖土工程風險分析中的應用以及存在的問題進行系統(tǒng)的研究。Matsuo 等人研究了基坑支護結構方面的可靠性，研究了基坑支護體系各種不確定性因素以及各種失效模式的機理，開展了可靠性分析方法及系統(tǒng)可靠性評價工作。目前，我國基坑工程發(fā)生事故概率方面的研究主要有：20 世紀 80 年代，我國引入了安全系統(tǒng)工程。李惠強，徐曉敏探討了怎樣運用可定性又可定量分析的事故樹分析法(FTA)來尋求工程事故發(fā)生的路徑及主要的風險源因素，并對工程事故風險概率進行估算。2007 年，任鋒等對深基坑工程風險評估進行了闡述，介紹了決策支持系統(tǒng)的邏輯結構及其在深基坑工程風險評估的應用，認為決策支持系統(tǒng)的邏輯結構可以解決決策目標沖突性、結構不良以及決策方案模糊性等問題，有利于科學決策水平的提高。2011 年，王鳴曉通過某基坑工程實例，分析了該基坑存在的地質風險、施工風險、環(huán)境風險，采用二級模糊綜合評判法，對相應的風險進行風險評價，并根據(jù)評價結果，提出了相應的風險控制建議。1983 年初，《概率論與統(tǒng)計學在巖土工程的應用》專題學術會議在同濟大學召開，1986 年召開了巖土力學參數(shù)分析討論會，推動了概率論與統(tǒng)計學在巖土工程的應用研究的開展。1996 年，胡益民對深基坑支護樁的外界荷載作用進行了分析，提出了合理的可靠指標，并建立可靠性分析模型。2003 年，張小敏闡述了模糊概率及其模糊可靠度的基本概念，結合了模糊數(shù)學和基坑穩(wěn)定的可靠度分析方法，建立了基坑穩(wěn)定的模糊可靠度計算模型。2011 年，王永國等通過對結構可靠度理論的研究，分析了基坑支護結構的穩(wěn)定可靠度問題，并運用 JC 法計算出了實例的穩(wěn)定可靠指標，得出了在多元失穩(wěn)模式下基坑支護結構失穩(wěn)概率的界限范圍。本文針對基坑工程安全風險大的特點，首先分析了內外建筑安全管理、基坑工程風險理論和基坑工程安全風險評價等的研究現(xiàn)狀。再次，在基坑工程安全風險評價的理論基礎上，構建出了基坑工程施工安全風險評價指標體系。最后，以某基坑工程為研究對象，運用模糊層次綜合評價法，確定了此工程的風險等級。該部分在當前基礎建設快速發(fā)展，基坑工程安全事故多的背景下，闡述了論文的研究目的和研究意義。（2）第二部分是本文的第二章，這是本文的理論基礎。首先概括了風險的定義、特征和分類。第三，闡述了基坑工程施工安全風險識別、估計和評價的過程和識別的方法。本文第三章首先給出了構建基坑工程施工安全風險評價指標體系構建的原則，分析了構建評價指標體系應當遵循的步驟，并以此為基礎，構建出了基坑工程施工安全風險評價指標體系。（4）第四部分是本文的第五章，該章以某基坑工程為對象，運用本文第三章所構建的評價指標體系和第四章的評價模型，分析確定了該基坑工程的施工安全風險等級。第 2 章 基坑工程安全風險評價理論基礎 風險概述廣義的風險強調一種不確定性，由于不確定性的存在，使得在給定的情況下和特定時間內，那些可能發(fā)生的結果之間的差異，差異越大，風險也越大；狹義的風險強調風險損失的不確定性，是指“可能發(fā)生的危險”，即人們從事各種活動可能蒙受的損害或損失。一般來說，風險應具備事件或風險事件、事件發(fā)生的概率、事件的影響與風險的原因等四個因素。 風險存在的客觀性和普遍性風險的發(fā)生是客觀存在的，超越了人們的主觀意識，決定風險的各種因素對于風險主體而言是獨立存在的，它不以人的主觀意識發(fā)生轉移。在基坑工程項目施工的整個過程中，風險也是一直存在的。但是人們通過對風險事件的長期觀察和統(tǒng)計分析發(fā)現(xiàn)風險發(fā)生時具有明顯的規(guī)律的，現(xiàn)代風險分析方法如概率與數(shù)理統(tǒng)計、盈虧平衡分析法和敏感性分析法等能能預測或計算風險發(fā)生概率以及損失大小，這也是風險管理發(fā)展迅速的一個重要原因。即各種風險的性質或后果會隨著事件或活動的進程在質和量上發(fā)生變化。 風險的相對性風險總是相對與項目的活動主體而言的。人們對于風險事故的承受能力會隨人的活動與時間的不同而不一樣。一般來說，受益越大，人們愿意承擔的風險也越大；一般人希望活動獲得成功的概率隨投入的增加呈 s 曲線規(guī)律增加。同一風險，不同的人的承受能力也不同，擁有的資源越多，其風險承受能力也越大。眾多風險因素之間又有著錯綜復雜的內在關系，與此同時，這些風險因素與外界又會產生交叉的影響，使風險呈現(xiàn)多層次性。 風險的分類風險分類，就是按照一定的標準，根據(jù)風險分析的不同目的，對各種不同的風險進行區(qū)分的過程。 按風險的表現(xiàn)形式來劃分按照項目在各個階段的表現(xiàn)形式，可以將風險劃分為以下幾種類型：（1）完工風險。（2）信用風險。（3）生產風險。其主要有表現(xiàn)形式包括技術風險、資源風險和經營管理風險。指由于政局變化、罷工、政權更迭、戰(zhàn)爭等產生的風險，它包括國際政治局勢的變換，也包括國內政治、政策的改變，從而引起社會動蕩而造成財產的損失與人員傷亡的風險。（5）環(huán)境保護風險。 按風險存在的方式劃分（1）突發(fā)型風險。（2）潛在型風險。（3）轉移型風險。（4）延緩型風險。（5）競爭型風險。 按風險控制的程度劃分（1）可控制風險。（2）不可控制風險。 按風險后果劃分（1）純粹風險。這種風險只有造成損失和不造成損失兩種后果，項目主體蒙受損失時，全社會也有可能跟著受損失。該風險服從大數(shù)定理。投機風險是指即可能帶來機會、獲得利益，同時又隱含威脅、造成損失的風險。該風險發(fā)生且企業(yè)蒙受損失是，往往對社會而言是有利的。純粹風險和投機風險并不是一成不變的，在一定條件下是可以相互轉化的，因此，項目管理人員應盡量避免投機風險向純粹風險轉化。人們在對某一項風險決策時，是否愿意承受這一風險，取決于決策者的主觀意愿與這種風險可能帶來的后果以及決策者的風險承受能力。（2）不可接受風險。 基坑工程施工安全事故發(fā)生的原因分析目前，我國在基坑工程理論、基坑圍護體系的設計計算方法、施工技術及監(jiān)測手段上有很大的進步。作者通過對大量深基坑工程安全事故資料的收集和整理分析，總結了常見的導致工程事故發(fā)生的因素，對基坑工程安全事故發(fā)生的原因進行了分析。基坑工程施工一般處于市區(qū)，且多為隱蔽性工程，施工場地比較狹小，施工條件差，周邊建筑物密集，臨近道路和市政地下管線，因此，基坑工程施工時對基坑穩(wěn)定和變形控制要求極高，難度非常大。(2) 基坑工程的復雜性。同時，基坑設計和施工與工程自然環(huán)境息息相關：如地質條件、巖土性質、氣候變化、地下水動態(tài)等。任一環(huán)節(jié)出錯，都有可能導致工程安全事故的發(fā)生。因此，在施工時，應注意一下幾個方面：（1）地質勘察資料必須完整、準確。根據(jù)工程建設實際，建設單位應就建設范圍、建筑類型等情況，與地質勘查夠用協(xié)調，確保地質勘查資料的針對性、準確性。地質勘查資料中應當包括范圍內及建（構）筑物基礎形式、具體位置等，如地鐵、地下管線、人防工程、河流（涌）、地下貯水池、油庫、化糞池等的類型、埋深等。應在充分考慮基坑周邊地質條件、環(huán)境條件（包括周邊地上及地下建（構）筑實際情況）、開挖深度的基礎上進行基坑的支護、開挖方案設計。 施工因素施工過程中容易產生安全事故的情況有：搶工期；超挖；超載；鋼腰梁與斜撐連接點施工不牢靠，導致支護結構倒塌；止水帷幕漏水，導致建筑物開裂以及施工不按設計要求施工等原因導致。施工單位在基坑施工前，應先對周邊環(huán)境資料按設計圖紙先核實，特別是地下建（構）筑物和地下管線，一旦發(fā)現(xiàn)與設計圖紙不符，應及時通知設計進行設計變更、確?；影踩?。（2）設計參考的地質資料與實際開挖所揭露的地質資料是否一致。因此，在基坑土方開挖過程中，若發(fā)現(xiàn)實際開挖的地質條件與設計所參考的地質資料不同，應及時向設計反映，從而對原方案進行優(yōu)化。應驗證：錨索抗拔力是否能達到設計要求；預應力錨索（桿）的鎖定力能否達到設計要求；樁的嵌固深度及質量能否達到設計要求；腰梁與支護結構的連接能否達到設計要求以及止水結構能否滿足止水要求等。當然，以上分析只是造成基坑工程施工安全事故的一些主要原因，由于基坑工程的復雜性，每個基坑事故都是由許多不利因素組合在一起而共同引發(fā)的，它與深基坑工程自身、自然環(huán)境、勘察、設計、施工、工程監(jiān)測及工程管理等因素都有著密切關系，是個綜合而且復雜的問題。 基坑工程施工安全風險識別基坑工程施工安全風險識別是基坑工程施工安全風險分析的第一步，它是基坑工程施工安全風險分析的基礎。本文將對風險識別的過程與風險識別的方法進行探討。（1）收集資料信息資料是進行風險識別與分析整個風險的基礎，因此，完整可靠的信息資料有利于風險識別和分析的成功?；庸こ淌┕ぐ踩L險不是孤立的，風險的發(fā)生與基坑工程項目的數(shù)據(jù)和信息是有關的，通過分析這些數(shù)據(jù)和信息資料，可以對基坑工程