【正文】 、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料年以上；、建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；、按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)；、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)；、按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；、參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；、因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；、按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反《基金合同》造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金利益向基金管理人追償；、執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決定；、法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。這些成績(jī)的取得，是與資產(chǎn)托管部“一手抓業(yè)務(wù)拓展，一手抓內(nèi)控建設(shè)”的做法是分不開的。繼、年八次順利通過評(píng)估組織內(nèi)部控制和安全措施是否充分的最權(quán)威的（審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)第號(hào)）審閱后，年、年中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部均通過（原）審閱，迄今已第十次獲得無(wú)保留意見的控制及有效性報(bào)告，表明獨(dú)立第三方對(duì)我行托管服務(wù)在風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制方面的健全性和有效性的全面認(rèn)可,也證明中國(guó)工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力已經(jīng)與國(guó)際大型托管銀行接軌，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，強(qiáng)化和建立守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，形成一個(gè)運(yùn)作規(guī)范化、管理科學(xué)化、監(jiān)控制度化的內(nèi)控體系；防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證托管資產(chǎn)的安全完整；維護(hù)持有人的權(quán)益；保障資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)安全、有效、穩(wěn)健運(yùn)行?？傂谢吮O(jiān)察部門負(fù)責(zé)制定全行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督。各業(yè)務(wù)處室在各自職責(zé)范圍內(nèi)實(shí)施具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門、崗位和人員。托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須防范風(fēng)險(xiǎn)，審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金資產(chǎn)和其他委托資產(chǎn)的安全與完整。內(nèi)控制度應(yīng)根據(jù)國(guó)家政策、法律及經(jīng)營(yíng)管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。設(shè)立專門履行托管人職責(zé)的管理部門；直接操作人員和控制人員必須相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)控制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)控制度的制定和執(zhí)行部門。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)業(yè)務(wù)實(shí)行嚴(yán)格分離，建立了明確的崗位職責(zé)、科學(xué)的業(yè)務(wù)流程、詳細(xì)的操作手冊(cè)、嚴(yán)格的人員行為規(guī)范等一系列規(guī)章制度，并采取了良好的防火墻隔離制度，能夠確保資產(chǎn)獨(dú)立、環(huán)境獨(dú)立、人員獨(dú)立、業(yè)務(wù)制度和管理獨(dú)立、網(wǎng)絡(luò)獨(dú)立。主管行領(lǐng)導(dǎo)與部門高級(jí)管理層作為工行托管業(yè)務(wù)政策和策略的制定者和管理者，要求下級(jí)部門及時(shí)報(bào)告經(jīng)營(yíng)管理情況和特別情況，以檢查資產(chǎn)托管部在實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)方面的進(jìn)展，并根據(jù)檢查情況提出內(nèi)部控制措施，督促職能管理部門改進(jìn)。資產(chǎn)托管部嚴(yán)格落實(shí)崗位責(zé)任制，建立“自控防線”、“互控防線”、“監(jiān)控防線”三道控制防線，健全績(jī)效考核和激勵(lì)機(jī)制，樹立“以人為本”的內(nèi)控文化，增強(qiáng)員工的責(zé)任心和榮譽(yù)感，培育團(tuán)隊(duì)精神和核心競(jìng)爭(zhēng)力。（）經(jīng)營(yíng)控制。（）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理。（）數(shù)據(jù)安全控制。（）應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)。為使演練更加接近實(shí)戰(zhàn)，資產(chǎn)托管部不斷提高演練標(biāo)準(zhǔn)，從最初的按照預(yù)訂時(shí)間演練發(fā)展到現(xiàn)在的“隨機(jī)演練”。、資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況（）資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部設(shè)置專職稽核監(jiān)察部門，配備專職稽核監(jiān)察人員，在總經(jīng)理的直接領(lǐng)導(dǎo)下，依照有關(guān)法律規(guī)章，全面貫徹落實(shí)全程監(jiān)控思想，確保資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)健康、穩(wěn)定地發(fā)展。完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系需要從上至下每個(gè)員工的共同參與，只有這樣，風(fēng)險(xiǎn)控制制度和措施才會(huì)全面、有效。（）建立健全規(guī)章制度。經(jīng)過多年努力，資產(chǎn)托管部已經(jīng)建立了一整套內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，包括：崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程、稽核監(jiān)察制度、信息披露制度等，覆蓋所有部門和崗位，滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過程，形成各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間的相互制約機(jī)制。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行新興的中間業(yè)務(wù)，資產(chǎn)托管部從成立之日起就特別強(qiáng)調(diào)規(guī)范運(yùn)作，一直將建立一個(gè)系統(tǒng)、高效的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系作為工作重點(diǎn)。（六）基金托管人對(duì)基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基金的投資范圍和投資對(duì)象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場(chǎng)、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和核查自基金合同生效之后六個(gè)月開始。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管理人限期糾正。（）直銷柜臺(tái)住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心層辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)英藍(lán)國(guó)際金融中心層法定代表人：許會(huì)斌聯(lián)系人：郭雅莉電話： （）網(wǎng)上交易投資者可以通過本公司網(wǎng)上交易系統(tǒng)辦理基金的申購(gòu)、贖回、定期投資等業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理情況及業(yè)務(wù)規(guī)則請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站查詢。、代銷機(jī)構(gòu)（）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓（長(zhǎng)安興融中心） 法定代表人：王洪章客服電話：網(wǎng)址：（）中國(guó)工商銀行股份有限公司住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 號(hào)法定代表人：易會(huì)滿客服電話：網(wǎng)址：（）中信銀行股份有限公司住所：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈座辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街富華大廈座法定代表人：李慶萍客服電話：網(wǎng)址：（）交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路號(hào)法定代表人：牛錫明客服電話：網(wǎng)址：
（）中國(guó)民生銀行股份有限公司
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法定代表人：洪崎
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（）北京銀行股份有限公司
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法定代表人：閆冰竹
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（）招商銀行股份有限公司
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法定代表人：李建紅
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（）中國(guó)光大銀行股份有限公司
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法定代表人：唐雙寧
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（）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
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法定代表人：周慕冰
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（）華夏銀行股份有限公司
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法定代表人：吳建
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（）寧波銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：寧波市鄞州區(qū)寧南南路號(hào)
法定代表人：陸華裕
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（）渤海銀行股份有限公司
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法定代表人： 李伏安
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（）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
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法定代表人： 吉曉輝
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（）國(guó)泰君安證券股份有限公司
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法定代表人：萬(wàn)建華
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（）中信證券股份有限公司
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法定代表人：張佑君
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（）光大證券股份有限公司
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法定代表人：薛峰
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（）招商證券股份有限公司
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法定代表人：宮少林
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（）中金公司
地址：北京市建國(guó)門外大街號(hào)國(guó)貿(mào)大廈座、層
法定代表人：丁學(xué)東
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（）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
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法定代表人：黃耀華
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（）海通證券股份有限公司
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法定代表人：王開國(guó)
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（）長(zhǎng)江證券股份有限公司
住所：武漢市新華路特號(hào)長(zhǎng)江證券大廈
法定代表人：胡運(yùn)釗
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（）中信建投證券股份有限公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路號(hào)號(hào)樓
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法定代表人：王常青
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（）中泰證券有限公司
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法定代表人：李瑋
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（）東北證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)春市自由大路號(hào)
法定代表人：李福春矯正中
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（）渤海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街號(hào)寫字樓室
法定代表人：王春峰
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（）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣州市天河北路號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)樓
法定代表人：孫樹明
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（）華福證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：福州市五四路號(hào)新天地大廈、層
法定代表人：黃金琳
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（）信達(dá)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街號(hào)院號(hào)樓信達(dá)金融中心
法定代表人：張志剛
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（）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路
法定代表人：蘭榮
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（）平安證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市金田路大中華國(guó)際交易廣場(chǎng)樓
法定代表人：楊宇翔
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（）中國(guó)中投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路與福中路交界處榮超商務(wù)中心棟第層層及第層單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路號(hào)榮超商務(wù)中心棟第、層至層
法定代表人：龍?jiān)鰜?lái)
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（）安信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)金田路號(hào)安聯(lián)大廈層、層單元
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路號(hào)新世界商務(wù)中心層
法定代表人：牛冠興
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（）國(guó)元證券股份有限公司
注冊(cè)地址：合肥市壽春路號(hào)
法定代表人：蔡詠
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（）中國(guó)銀河證券股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街 號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈 座
法定代表人：陳有安
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（）中信證券（山東）有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)深圳路號(hào)青島國(guó)際金融廣場(chǎng)號(hào)樓層
法定代表人：楊寶林
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（）華泰證券股份有限公司
地址：江蘇省南京市中山東路號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
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（）申萬(wàn)宏源西部證券有限公司
注冊(cè)地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路號(hào)大成國(guó)家大廈樓室
法定代表人：李季
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（）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市西藏中路號(hào)
法定代表人：郁忠民
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（）財(cái)富證券股份有限公司
注冊(cè)地址：長(zhǎng)沙市芙蓉中路段號(hào)順天國(guó)際財(cái)富中心層
法定代表人：周暉
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（）東海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省常州市延陵西路號(hào)投資廣場(chǎng)、樓
法定代表人：朱科敏
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（）民生證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街號(hào)民生金融中心座層
法定代表人：岳獻(xiàn)春
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（）申萬(wàn)宏源證券有限公司
辦公地址：上海市徐匯區(qū)長(zhǎng)樂路號(hào)層
法定代表人：李梅
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（）浙商證券股份有限公司
辦公地址：杭州杭大路號(hào)黃龍世紀(jì)廣場(chǎng)
法定代表人：吳承根
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（）天源證券經(jīng)紀(jì)有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)民田路新華保險(xiǎn)大廈樓
法定代表人：林小明
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（）廣州證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：廣州市珠江西路號(hào)廣州國(guó)際金融中心主塔、層
法定代表人：邱三發(fā)
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（）紅塔證券有限責(zé)任公司
住所：云南省昆明市北京路號(hào)附號(hào)紅塔大廈樓
法定代表人：況雨林
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（）國(guó)海證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣西壯族自治區(qū)桂林市輔星路號(hào)
法定代表人： 張雅鋒
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（）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
住所：江西省南昌市北京西路號(hào)江信國(guó)際金融大廈
法定代表人：曾小普
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（）國(guó)信證券股份有限公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號(hào)國(guó)信證券大廈
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路號(hào)國(guó)際信托大廈
法定代表人：何如
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（）東興證券股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街號(hào)新盛大廈座層
法定代表人：魏慶華
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（）中信期貨有限公司
地址：深圳市福田區(qū)中心三路號(hào)卓越時(shí)代廣場(chǎng)（二期）北座層、層
法定代表人：張皓
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（）深圳眾祿金融控股股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路號(hào)發(fā)展銀行大廈樓、單元
法定代表人：薛峰
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（）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：杭州市余杭區(qū)倉(cāng)前街道文一西路號(hào)棟室
法定代表人：陳柏青
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（）上海好買基金銷售有限公司
注冊(cè)地址：上海市虹口區(qū)場(chǎng)中路弄號(hào)號(hào)樓室
法定代表人：楊文斌
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（）上海天天基金銷售有限公司
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