【正文】 索賠策略 20 費(fèi)用索賠策略 21 爭(zhēng)議處理 21總結(jié) 22參考文獻(xiàn) 23致謝 24前言建國(guó)初期，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)不景氣，而建筑市場(chǎng)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)最重要的一部分，國(guó)家選擇采取計(jì)劃經(jīng)濟(jì)針對(duì)建筑行業(yè)進(jìn)行宏觀調(diào)控，所以很長(zhǎng)一段時(shí)間建筑市場(chǎng)處于國(guó)家行政干涉之下，整個(gè)市場(chǎng)實(shí)行“一家獨(dú)斷”的管理模式，建筑行業(yè)缺乏“合同管理”理念，對(duì)于“工程索賠”的概念更覺(jué)得陌生。面對(duì)建筑工程的特異性突出、不確定因素眾多等特點(diǎn)，根本無(wú)法做到面面俱到的統(tǒng)籌安排。十一屆三中全會(huì)后，我國(guó)在建筑市場(chǎng)邁出建設(shè)性的一步，首次進(jìn)行建設(shè)工程項(xiàng)目國(guó)際性競(jìng)標(biāo)，魯布革電站工程作為對(duì)外開(kāi)放競(jìng)標(biāo)的實(shí)驗(yàn)“窗口”。而后自魯布革電站項(xiàng)目后的多個(gè)工程實(shí)踐中，我國(guó)建筑行業(yè)合同管理水平有了質(zhì)的飛躍，從實(shí)踐過(guò)程中研究并制定出適合我國(guó)建筑行業(yè)合同管理的指導(dǎo)方針，使得合同管理工作日漸明確、合理、科學(xué)化。1 緒論 選題背景建筑工程項(xiàng)目的管理一般具有涉及面廣，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，個(gè)體性差異突出等特點(diǎn)，“三管三控”中的任何一項(xiàng)都尤為重要，合同管理作為其中的核心工作，直接影響到項(xiàng)目投資目的的實(shí)現(xiàn)。問(wèn)題主要表現(xiàn)在：（1）建設(shè)目標(biāo)的復(fù)雜性。（3）進(jìn)度計(jì)劃的復(fù)雜性。（5）自然環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境與政治環(huán)境的復(fù)雜性。因此有必要就建筑工程項(xiàng)目的復(fù)雜性特征帶來(lái)的新問(wèn)題進(jìn)行深入分析研究，采取有效措施以提高我國(guó)建設(shè)工程管理水平[1]。本文引入案例進(jìn)行探討，著重研究建設(shè)工程項(xiàng)目合同的簽約管理、工程變更、價(jià)格調(diào)整、工程索賠以及爭(zhēng)議解決等問(wèn)題[2]。 國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者分別從合同管理機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、招投標(biāo)管理、組織控制論等多個(gè)角度針對(duì)合同管理進(jìn)行分析研究。天津大學(xué)王雪青提出完善合同管理的四項(xiàng)對(duì)策：（1）完善相關(guān)法律法規(guī)。（3）積極實(shí)施建設(shè)項(xiàng)目擔(dān)保制。 國(guó)外相關(guān)理論研究Chapman提出要就委托代理及相關(guān)的理論針對(duì)合同探討分析[4]。Branconi從激勵(lì)機(jī)制以及交易成本角度，總結(jié)出影響合同管理的要素，構(gòu)建合同分析框架[6]。根據(jù)協(xié)商談判，雙方會(huì)在協(xié)議中規(guī)定各自享受的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，合同訂立生效后雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按合同履行。工程合同一般涉及金額巨大、歷程較長(zhǎng)、業(yè)主與承包方利益體系復(fù)雜，因此必須采用書(shū)面形式。（2）勘察、設(shè)計(jì)、施工總承包合同。（包括EPC、EP、DB、PC等模式。（BOT即政府授權(quán)民營(yíng)或外商企業(yè)聯(lián)合其他企業(yè)專(zhuān)門(mén)為某一項(xiàng)目成立獨(dú)立的項(xiàng)目公司，針對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行融資、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)維護(hù)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)擁有這一項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)使用權(quán)，到期時(shí)將其按協(xié)議移交政府。BOT的基本形式有BOT、BOO、BOOT三種，衍生形式有BTO、BOOST等十余種。而且建筑工程合同管理的動(dòng)態(tài)性決定理論只會(huì)是空談，還應(yīng)擁有足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。簽約管理還著重分析可能會(huì)影響到合同履行的地方政策變動(dòng)、經(jīng)濟(jì)波動(dòng)等問(wèn)題的應(yīng)對(duì)措施。合同的簽訂會(huì)直接影響到合同雙方的直接利益，所以雙方在協(xié)商后，應(yīng)就達(dá)成一致的協(xié)議內(nèi)容及時(shí)整理成草案。 變更管理變更一般可分為工程變更、情勢(shì)變更等。1. 工程變更工程變更的概念其實(shí)是由施工方角度定義的，其本質(zhì)依然是合同變更，只是相較于一般合同變更有其特異性，主要區(qū)別于變更操作在前還是工程價(jià)款調(diào)整在前。（2）工程量清單中出現(xiàn)漏項(xiàng)。（4）改變工程的質(zhì)量等級(jí)。（6）原設(shè)計(jì)差、漏、錯(cuò)項(xiàng)。2. 情勢(shì)變更（1）情勢(shì)變更常見(jiàn)于中大型建設(shè)工程項(xiàng)目，主要體現(xiàn)在其生產(chǎn)周期長(zhǎng)，市場(chǎng)因素往往隨著時(shí)間發(fā)生變化，受客觀因素影響大等方面。根據(jù)2015版施工合同示范文本規(guī)定，因客觀因素變化超過(guò)一定范圍，承包方與業(yè)主方可按協(xié)商好的調(diào)價(jià)方式適當(dāng)調(diào)價(jià)。而商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，合同談判階段雙方當(dāng)事人往往可以憑借經(jīng)驗(yàn)推測(cè)出風(fēng)險(xiǎn)的存在并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以提前采取策略進(jìn)行規(guī)避或者應(yīng)對(duì)的，從多個(gè)角度降低企業(yè)自身的損失。（2）施工進(jìn)場(chǎng)后，業(yè)主方與承包方為追逐利益，忽視相互協(xié)調(diào)。（4）簽證不規(guī)范、索賠不及時(shí)，結(jié)算時(shí)因簽證問(wèn)題產(chǎn)生糾紛。建筑工程爭(zhēng)議解決方式非中間方參與爭(zhēng)議解決中間方參與爭(zhēng)議解決傳統(tǒng)爭(zhēng)議解決 談判協(xié)商其他裁決DRB調(diào)解訴訟仲裁 工程爭(zhēng)議方式示意圖3 建設(shè)工程索賠 工程索賠概述及其現(xiàn)實(shí)意義索賠是建設(shè)工程施工合同管理核心內(nèi)容，不但能夠給企業(yè)自身帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，還能促使合同雙方在提高管理水平上良性競(jìng)爭(zhēng)，為防止對(duì)方向己方提出索賠而不斷加強(qiáng)自身管理水平，對(duì)于我國(guó)建筑合同管理水平有著積極的現(xiàn)實(shí)意義。因?yàn)樗髻r往往會(huì)形成利益的得失，被索賠一方為了避免再次被索賠往往會(huì)更加警惕，嚴(yán)格遵守合同約定。3. 索賠通常是由受損失的一方發(fā)出，向另一方要求賠償以適當(dāng)己方損失[13]。 工程索賠的研究?jī)?nèi)容此處主要分析工程索賠事件發(fā)生的原因、有效索賠需要哪些索賠依據(jù)來(lái)論證以及一般索賠的基本程序。2. 施工合同出現(xiàn)歧義或條款缺失合同文本通常是由承包方擬定，合同出現(xiàn)歧義或缺陷的過(guò)失一般由承包方承擔(dān)，在合同履行期間，由于合同條款不嚴(yán)謹(jǐn)或表述出現(xiàn)歧義，對(duì)業(yè)主方造成直接或間接經(jīng)濟(jì)損失，就這部分損失業(yè)主方有權(quán)向承包單位進(jìn)行反索賠。4. 現(xiàn)場(chǎng)施工條件變化施工現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)無(wú)法預(yù)料的狀況，如地下出現(xiàn)墓葬群、文物遺址或其他地下障礙物等，承包方消耗人力，財(cái)力解決相應(yīng)狀況，就這一筆費(fèi)用可以向業(yè)主方索賠。如業(yè)主方未按約定提供“三通一平”的基本開(kāi)工進(jìn)場(chǎng)條件、未及時(shí)的支付工程款。7. 相關(guān)法律政策變化影響到工程成本、施工條件等造成承包人額外負(fù)擔(dān)的地方政策、相關(guān)法律法規(guī)變動(dòng)，可以就此向業(yè)主方發(fā)出索賠。出現(xiàn)重大索賠事項(xiàng)，如因地方政策波動(dòng)引起重大糾紛，雙方還需聘請(qǐng)專(zhuān)職律師，用法律手段處理這一問(wèn)題。2. 索賠程序索賠分為一般索賠及反索賠，主要區(qū)別于索賠對(duì)象，索賠程序沒(méi)有太大的區(qū)別。索賠事件承包方未提交索賠意向通知書(shū)承包方提交索賠意向通知書(shū)承包商與工程師商量補(bǔ)償問(wèn)題業(yè)主方提交索賠報(bào)告28d內(nèi)索賠無(wú)效 否 是承包方提交索賠報(bào)告工程師審查索賠報(bào)告 未通過(guò) 通過(guò)工程師做出決定并報(bào)送業(yè)主方業(yè)主方審查 不同意 同意協(xié)商、調(diào)解或仲裁等方式承包方意見(jiàn) 不接受 接受索賠問(wèn)題解決 索賠流程圖4 建設(shè)工程案例分析 索賠分析 漕河渡槽段工程案例工程位于河北省保定市，此標(biāo)段工程以石渠段為起點(diǎn)，崗頭隧洞出口為終點(diǎn)，總線路約長(zhǎng)2500米，設(shè)計(jì)流量125m3/s，計(jì)劃工期24個(gè)月。主要控制性工期如下：原施工計(jì)劃2005年6月底完成渠道土石方工程，于2005