基金評價業(yè)務申請材料的內容與格式-在線瀏覽
2025-07-04 12:18本頁面
【正文】 至申報材料前最近一個月月末的情況。殘騖樓諍錈瀨濟溆塹籟。附:機構基本經營情況表一、 經營及業(yè)務開展基本情況公司名稱總資產（萬元）凈資產（萬元）流動資產（萬元）固定資產（萬元）年收入情況營業(yè)收入（萬元）利潤總額（萬元）凈利潤（萬元）公司類型和業(yè)務范圍基金評價業(yè)務范圍基金評價部門名稱基金評價部門總人數其中：負責基金評價的業(yè)務人員總數具有基金從業(yè)資格的人數控股股東、實際控制人、最終權益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例公司股權結構圖(附股東營業(yè)執(zhí)照、證券業(yè)務資格證明文件)二、關聯(lián)關系說明（如“是”，請詳細說明）、是否有同一股東持有基金評價機構、基金管理公司的股份均達到以上的？、公司是否持有基金管理公司的股份達到以上？、公司是否銷售基金產品？、公司是否為基金管理公司提供證券投資咨詢服務或銷售信息產品且獲得收入？、公司是否為基金管理公司提供證券買賣交易席位及交易單元？、公司是否有評價人員擔任基金管理公司職務？、公司是否為基金管理公司提供信息披露和宣傳欄目？三、合規(guī)經營情況說明、公司盈利模式及近三年主要業(yè)務收入情況？公司主要業(yè)務收入與基金評價業(yè)務的關系如何？、公司近三年是否因違法、違規(guī)經營而受到行政機關或監(jiān)管部門的處罰?、公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被行政機關或監(jiān)管部門調查的情形?、公司近三年是否曾受到自律組織的處分? 、公司高級管理人員近三年是否曾受到金融監(jiān)管機構和司法機關的處罰?、公司高級管理人員近三年是否曾受到自律組織的處罰?、公司是否利用基金評價業(yè)務向評價對象索取任何形式的好處或利益？附：基金評價從業(yè)人員情況表一、基金評價人員基本情況表職 務姓名性別身份證號碼出生年月文化程度*是否具有基金從業(yè)資格*業(yè)內工作年限注：、此表應填報的基金評價從業(yè)人員包括業(yè)務主要負責人和從事基金評價業(yè)務的人員；、具有“基金從業(yè)資格”是指通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中的“證券市場基礎知識”和“證券投資基金”兩科考試，成績合格的；釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐。、業(yè)內工作年限是指從事金融業(yè)務相關的工
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