215215律師事務(wù)所關(guān)于215215215215股份有限公司＿＿年度a股公募增發(fā)與上市的法律意見(jiàn)書-在線瀏覽
2025-07-04 12:04本頁(yè)面
【正文】 證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，首次向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股______萬(wàn)股，均為以人民幣認(rèn)購(gòu)的內(nèi)資股。______年______月______日公司在國(guó)家工商行政管理局注冊(cè)登記，并取得注冊(cè)號(hào)為_(kāi)___________________號(hào)的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》，公司正式成立。 本所律師認(rèn)為，發(fā)行人已具備本次a股增發(fā)、上市的主體資格。發(fā)行人與a公司在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上各自分開(kāi)。 《公司章程》已按《上市公司章程指引》予以修訂，符合《公司法》及《上市公司章程指引》的規(guī)定和要求，符合《管理辦法》第九條第（二）項(xiàng)之規(guī)定。經(jīng)審查，本次股東大會(huì)的通知和召開(kāi)方式、表決方式和決議內(nèi)容均符合《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（三）項(xiàng)之規(guī)定。本次發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（四）項(xiàng)之規(guī)定。 ，除本法律意見(jiàn)書第十一條第3項(xiàng)披露者外，未發(fā)現(xiàn)發(fā)行人資金、資產(chǎn)被a公司或其他關(guān)聯(lián)方占用之情形，亦不存在重大關(guān)聯(lián)交易明顯損害公司利益之情形，符合《管理辦法》第九條第（六）項(xiàng)之規(guī)定。 ，發(fā)行人最近3年未發(fā)生過(guò)重大違法、違規(guī)行為。經(jīng)核查，發(fā)行人未出現(xiàn)擅自改變前次招股說(shuō)明書所列資金用途而未作糾正，或未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可之情形。 ，本次發(fā)行招股文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏之情形。 《審計(jì)報(bào)告》，發(fā)行人在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，且均已向股東支付現(xiàn)金股利；發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%。 ，距本次發(fā)行間隔一年以上，且根據(jù)______會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的相關(guān)驗(yàn)資報(bào)告，發(fā)行人前次配股發(fā)行股份已募足，符合《公司法》第一百三十七條第一款第（一）項(xiàng)之規(guī)定。 本所律師認(rèn)為，發(fā)行人具備增資發(fā)行a股的實(shí)質(zhì)條件。______年______月，經(jīng)____________________字（ ）____號(hào)文批準(zhǔn)，由a公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合b、c、d、e四家公司共同發(fā)起，以募集方式設(shè)立股份有限公司。同年______月______日公司社會(huì)公眾股股票在上海證券交易所上市（股票簡(jiǎn)稱：；代碼：__________）。 經(jīng)核查，發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件和方式均符合《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并取得了有權(quán)部門的批準(zhǔn)。 ，發(fā)行人設(shè)立過(guò)程中的資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資等均履行了必要程序，符合發(fā)行人設(shè)立時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。 五、發(fā)行人的獨(dú)立性 。 ，除本法律意見(jiàn)書第二十二條第1項(xiàng)披露者外，發(fā)行人人員獨(dú)立，與a公司及其他關(guān)聯(lián)方人員分開(kāi)。 ，發(fā)行人擁有獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門，并已建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，具有規(guī)范、獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和對(duì)分公司、子公司的財(cái)務(wù)管理制度，與a公司和其他關(guān)聯(lián)方在財(cái)務(wù)上獨(dú)立。自____年首次發(fā)行上市以來(lái)，發(fā)行人依法建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，并立足市場(chǎng)，不斷培育新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，努力開(kāi)拓發(fā)展空間，已創(chuàng)造了良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。 ，且經(jīng)______會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。 ，發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，其投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的
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