215215律師事務(wù)所為215215215215股份有限公司215215年度a股公募增發(fā)和上市出具法律意見書的律師工作報(bào)告-在線瀏覽
2025-07-04 12:04本頁面
【正文】 ────────┴───────────────────┘ 律師事務(wù)所為股份有限公司 ____年度a股公募增發(fā)、上市出具法律意見書的律師工作報(bào)告致：股份有限公司 律師事務(wù)所受股份有限公司委托，作為公司____年度a股公募增發(fā)和上市工作的專項(xiàng)法律顧問，為公司本次發(fā)行、上市出具法律意見書。為說明出具法律意見書過程中的工作情況，本所現(xiàn)根據(jù)證監(jiān)會頒布的《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》的要求，制作本律師工作報(bào)告。 本所同意將本律師工作報(bào)告作為發(fā)行人本次公募增發(fā)a股所必備的法定文件，隨其他申報(bào)材料一起上報(bào)，并依法對本律師工作報(bào)告承擔(dān)責(zé)任。 引言 一、律師事務(wù)所及簽字律師簡介 律師事務(wù)所簡介：略。 二、制作法律意見書的工作過程 為保證公司本次a股公募增發(fā)和上市工作的合法性并出具法律意見書，本所對公司成立后至今的情況進(jìn)行了深入的調(diào)查。本所還向公司介紹了律師在本次a股公募增發(fā)和上市工作中的地位和作用。 ?。ǘ┎轵?yàn)、審閱法律文件和有關(guān)證據(jù)資料 工作伊始，本所即向公司提交了審慎調(diào)查文件清單，請公司提供相關(guān)文件資料。此外，本所律師還數(shù)次進(jìn)駐現(xiàn)場調(diào)查，并與公司工作人員一起到有關(guān)部門調(diào)閱材料。在對公司充分了解的基礎(chǔ)上，本所根據(jù)不同情況對這些問題予以法律處理或安排，使其規(guī)范化和合法化。 ?。ㄋ模┏鼍叻梢庖姇? 依據(jù)事實(shí)和法律，對公司本次公開發(fā)行股票和上市進(jìn)行全面的法律評價(jià)并依此出具法律意見書。 。本次股東大會審議通過了《關(guān)于____年公募增發(fā)新股發(fā)行方案的議案》，并授權(quán)公司董事會全權(quán)辦理與本次公募增發(fā)a股有關(guān)的各項(xiàng)具體事宜。并且，有關(guān)股東大會的通知、召開方式、表決方式、決議內(nèi)容以及股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜的授權(quán)范圍、程序均符合《公司法》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，是合法有效的。 二、發(fā)行人公募增發(fā)的主體資格 1.股份有限公司，前身是成立于____年的a公司。同年____月____日經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，首次向社會公眾發(fā)行人民幣普通股______萬股，均為以人民幣認(rèn)購的內(nèi)資股。公司于同年____月____日在______工商行政管理局注冊登記，并取得注冊號為__________________________號的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》，公司正式成立。 本所律師認(rèn)為，發(fā)行人已具備本次a股增發(fā)、上市的主體資格。發(fā)行人符合下列條件： ，持股____________________股，占發(fā)行人總股本的____%。發(fā)行人人員獨(dú)立，資產(chǎn)完整且財(cái)務(wù)獨(dú)立，符合《管理辦法》第九條第（一）項(xiàng)之規(guī)定。發(fā)行人《公司章程》符合《公司法》及《上市公司章程指引》的規(guī)定和要求，符合《管理辦法》第九條第（二）項(xiàng)之規(guī)定。經(jīng)審查，本次股東大會的通知和召開方式、表決方式和決議內(nèi)容均符合《公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（三）項(xiàng)之規(guī)定。本次發(fā)行募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定，符合《管理辦法》第九條第（四）項(xiàng)之規(guī)定。 ，除本律師工作報(bào)告第十一
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