體系審核要求ppt課件-在線瀏覽
2025-06-26 22:14本頁(yè)面
【正文】 和體系標(biāo)準(zhǔn)，適用的法律法規(guī)，簽訂的合同。 審核人員： ?內(nèi)審：獲得內(nèi)審注冊(cè)人員，但內(nèi)審員注冊(cè)不是必要的。 ?第三方審核：必須是取得注冊(cè)審核員資格。 編制審核實(shí)施計(jì)劃 審核實(shí)施計(jì)劃 審核目的： 審核范圍： 審核準(zhǔn)則和引用文件： 審核時(shí)間： 審核組成員 受審核部門： 審核日程安排 （ 包括審核組會(huì)議 ） 編制 : 審核 : 批準(zhǔn) : 年 月 日 編制審核計(jì)劃的幾種思路 ?自上而下（順序追蹤法） ?自下而上（逆向追溯法） ?按部門和項(xiàng)目、產(chǎn)品進(jìn)行審核 ?按標(biāo)準(zhǔn)的條款、過(guò)程進(jìn)行審核 ?綜合條款： 。 。 6。 。 審核抽樣要求 ?隨機(jī)抽樣： ?數(shù)量適當(dāng)：（ 一般抽 35個(gè)樣，最多不超過(guò)12個(gè)。 ） ?審核員親自抽樣 ?征得被審核人員同意 審核檢查表的作用 ?保持審核目的的清晰和明確； ?保持審核內(nèi)容的周密和完整； ?保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性； ?減少審核員的偏見(jiàn)和隨意性。 編制前的準(zhǔn)備 ?了解審核的范圍 ?確定審核的重點(diǎn) ?確定審核的策略 ?文件收集和審查 檢查表的四要素 去 哪 里 找 誰(shuí) 查 什 么 如何檢查 檢查表案例 1 文件控制程序如下： 1）文件批準(zhǔn)權(quán)限：質(zhì)量手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)；程序文件由管理者代表批準(zhǔn)； WI、 OI由部門經(jīng)理批準(zhǔn)。 文件控制檢查表 （案例 1） 檢查 要點(diǎn) 檢查方法 檢查 依據(jù) 檢查記錄 文件批準(zhǔn)權(quán)限 任選質(zhì)量手冊(cè)、程序、作業(yè)文件各一份，查其批準(zhǔn)權(quán)限是否與程序規(guī)定一致 文件控制程序 文件發(fā)放控制與標(biāo)識(shí) 提問(wèn)文控人員文件發(fā)放的管理辦法。 標(biāo)準(zhǔn) 檢查表案例 2 管理評(píng)審程序： 管理評(píng)審每年一次，由總經(jīng)理組織實(shí)施，每次評(píng)審前兩周由管理者代表做出評(píng)審計(jì)劃，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)給相關(guān)部門經(jīng)理，評(píng)審計(jì)劃中需列出評(píng)審內(nèi)容，包括審核結(jié)果、顧客反饋（按標(biāo)準(zhǔn) ）等，各部門經(jīng)理應(yīng)做出書(shū)面資料。評(píng)審結(jié)束后，由管理者代表做出評(píng)審報(bào)告，總經(jīng)理批準(zhǔn)后發(fā)至各部門。 管理評(píng)審檢查表 （案例 2） 檢查要點(diǎn) 檢查方法 依據(jù) 記錄 管理評(píng)審 提問(wèn)總經(jīng)理有關(guān)管理評(píng)審的要求，看是否與程序一致。檢查各部門準(zhǔn)備的資料是否完整。檢查管理評(píng)審的糾正措施的實(shí)施情況。 審核重要技巧一：驗(yàn)證 ? 將管理層的談話與相關(guān)部門的實(shí)際操 作相驗(yàn)證（如顧客溝通） ? 將某一主要負(fù)責(zé)部門的看法與其他相 關(guān)部門的看法相驗(yàn)證（如人事、電腦等） ? 將部門負(fù)責(zé)人的談話與操作人員（相 關(guān)人員）的談話相驗(yàn)證（如職責(zé)方面） ? 當(dāng)沒(méi)有文件規(guī)定或文件不確切時(shí)，將 與此工作的相關(guān)人員的談話互相驗(yàn)證。 ? 將文件規(guī)定和事實(shí)狀況相驗(yàn)證 。如： ?橫向追蹤（是否為普遍現(xiàn)象） ?縱向追蹤（產(chǎn)生的影響） 審核原則 。 的方向和審核計(jì)劃。 審核記錄的內(nèi)容 ? 審核不符合的證據(jù)：
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