金融市場(chǎng)的參與者ppt課件-在線瀏覽
2025-06-24 04:17本頁(yè)面
【正文】 （ 1）充當(dāng)證券市場(chǎng)中介人 ? （ 2）充當(dāng)證券市場(chǎng)重要的投資人 ? （ 3）提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率 第四節(jié) 金融市場(chǎng)參與者之四 —— 證券公司、投資銀行和商人銀行 （二）主要業(yè)務(wù) 承銷業(yè)務(wù)（又稱代理證券發(fā)行業(yè)務(wù)） ? 代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù) ? 一般程序： ? 開(kāi)戶 委托 發(fā)送和處理指令 清算過(guò)戶 ? 自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù) —— 賤買(mǎi)貴賣(mài)掙取價(jià)差 ? 一般對(duì)收益、風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性綜合考慮作出最佳選擇。 ? 我國(guó)證券公司的設(shè)立 ? 設(shè)立條件：符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要：堅(jiān)持分業(yè)經(jīng)營(yíng)；接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo) 第四節(jié) 金融市場(chǎng)參與者之四 —— 證券公司、投資銀行和商人銀行 證券公司與證券交易所的區(qū)別： 區(qū)別 證券公司 證券交易所 性質(zhì)不同 信用機(jī)構(gòu) 交易場(chǎng)所 業(yè)務(wù)不同 自營(yíng)、委托、買(mǎi)賣(mài)、承購(gòu)、承銷等 提供場(chǎng)所 經(jīng)營(yíng)方式 承銷、包銷 競(jìng)價(jià) 是否參加交易和決定價(jià)格 是 否 ? 二、投資銀行 ? 含義 ? ——起源于美國(guó)，是指專門(mén)對(duì)工商企業(yè)辦理投資和長(zhǎng)期信貸業(yè)務(wù)的銀行。 ? 大危機(jī)后，美國(guó)國(guó)會(huì)通 《 1933年銀行法 》 禁止商業(yè)銀行從事股票和債券交易，規(guī)定商業(yè)銀行與投資銀行分開(kāi)，投資銀行獨(dú)立經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 ? 最傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)是承兌票據(jù)， 19世紀(jì)中期演變?yōu)樯?
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