證券投資基金的管理辦法-在線瀏覽
2025-06-06 00:26本頁面
【正文】 募集的基金，基金合同已經生效，或者募集期限屆滿，不能滿足本辦法第十二條規(guī)定的條件，自返還全部投資人已繳納的款項及其利息之日起已滿六個月； （九）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第八條 基金管理人申請募集基金，應當按照《證券投資基金法》和中國證監(jiān)會的規(guī)定提交申請材料。第九條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》第三十九條的規(guī)定，受理基金募集申請，并進行審查，做出決定。第十一條 基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過三個月。 第十三條 中國證監(jiān)會自收到基金管理人驗資報告和基金備案材料之日起三個工作日內予以書面確認；自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。第十四條 基金募集期間的信息披露費、會計師費、律師費以及其他費用，不得從基金財產中列支；基金收取認購費的，可以從認購費中列支。第十六條 開放式基金的基金合同可以約定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限內不辦理贖回；但約定的期限不得超過三個月，并應當在招募說明書中載明。開放式基金份額的申購、贖回價格具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。具體計算方法應當在基金合同和招募說明書中載明。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。第二十條 基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起三個工作日內，對該申購、贖回的有效性進行確認。第二十一條 開放式基金的基金合同可以約定基金達到一定的規(guī)模后，基金管理人不再接受認購、申購申請，但應當在招募說明書中載明。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的約定，根據(jù)實際情況調整基金規(guī)模，但應當提前三日公告，并更新招募說明書。 第二十三條 開放式基金單個開放日凈贖回申請超過基金總份額的百分之十的，為巨額贖回。第二十四條 開放式基金發(fā)生巨額贖回的，基金管理人對單個基金份額持有人的贖回申請，應當按照其申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該單個基金份額持有人當日辦理的贖回份額?；鸱蓊~持有人未選擇撤銷的，基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理， 贖回價格為下一個開放日的價格。第二十六條 開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定，暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過二十個工作日，并應當在指定報刊及其他相關媒體上予以公告。第二十八條 開放式基金應當保持不低于基金資產凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊基金品種除外。第三十條 基金名稱顯示投資方向的，應當有百分之八十以上的非現(xiàn)金基金資產屬于投資方向確定的內容。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的基金品種可以不受前款第（一）項、第（二）項規(guī)定的比例限制。第三十三條 因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合本辦法第三十一條第一款第（一）項、第（二）項規(guī)定的比例或者基金合同約定的投資
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