合規(guī)審核管理流程-在線瀏覽
2025-06-04 13:26本頁(yè)面
【正文】 為肯定性意見(jiàn)的；合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門要求申請(qǐng)單位提供或補(bǔ)交材料而未提供或補(bǔ)交的。2）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門應(yīng)就合規(guī)審核事項(xiàng)及時(shí)與申請(qǐng)單位進(jìn)行反饋溝通。環(huán)節(jié)名稱 : 初審適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 進(jìn)行全面審查，提出初審意見(jiàn)操作規(guī)范 : 1)嚴(yán)格按照法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定，開(kāi)展合規(guī)審核工作。3)對(duì)合同、協(xié)議著重審核條款的有效性和完整性，雙方承擔(dān)的義務(wù)與享受權(quán)利是否平衡匹配，糾紛防范措施是否可靠等。對(duì)違規(guī)行為和人員處理決定著重審核證據(jù)是否充分，程序是否完備，適用的制度條款是否正確，處理的種類和幅度是否適當(dāng)。6)若遇到重大不確定法律或政策疑問(wèn)，應(yīng)向有關(guān)權(quán)威或?qū)I(yè)人士以及外聘律師征詢意見(jiàn)，作為出具審核意見(jiàn)的參考。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高風(fēng)險(xiǎn)控制措施:1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神；2）必要時(shí)參與對(duì)需要審核事項(xiàng)的前期調(diào)查研究，全面了解提請(qǐng)審核事項(xiàng)的背景及風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)；有關(guān)技術(shù)性規(guī)定要求申請(qǐng)單位進(jìn)行說(shuō)明；3）審核過(guò)程中，若遇到重大有不確定法律或政策疑問(wèn)，應(yīng)向有關(guān)權(quán)威或?qū)I(yè)人士、外聘律師征詢意見(jiàn)，作為出具意見(jiàn)的參考；4）收集分析反饋意見(jiàn)，主動(dòng)識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)潛在合規(guī)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告、整改完善?？刂茘徫?合規(guī)審核崗 。適用崗位 : 外聘律師。環(huán)節(jié)名稱 : 草擬初審意見(jiàn)適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 草擬初審意見(jiàn)操作規(guī)范 : 合規(guī)審核崗審查后，應(yīng)草擬初審意見(jiàn)，并在《合規(guī)審核申請(qǐng)表》上填寫相關(guān)內(nèi)容，并簽字確認(rèn)，提交合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門經(jīng)理崗進(jìn)行審核。適用崗位 : 經(jīng)理崗 。2)審核通過(guò)后，在《合規(guī)審核申請(qǐng)書(shū)》上填寫審核意見(jiàn)，簽字確認(rèn)。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。環(huán)節(jié)名稱 : 反饋溝通適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 反饋審核意見(jiàn)，并與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通操作規(guī)范 : 合規(guī)審核崗應(yīng)及時(shí)將審核意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)部門，并就審核意見(jiàn)內(nèi)容與送審部門進(jìn)行交流溝通。分支機(jī)構(gòu)。相關(guān)人員。環(huán)節(jié)名稱 : 開(kāi)展復(fù)審形成報(bào)告適用部門 : 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門。職責(zé)要求 : 進(jìn)行復(fù)審，形成復(fù)審報(bào)告操作規(guī)范 : 合規(guī)審核崗對(duì)申請(qǐng)單位提交的修改后的相關(guān)資料及文字說(shuō)明進(jìn)行復(fù)審，形成復(fù)審報(bào)告，內(nèi)容包括：合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門審核意見(jiàn)、申請(qǐng)部門修改情況、存在的分岐。適用崗位 : 經(jīng)理崗 。審核后提交分管領(lǐng)導(dǎo)審定。適用崗位 : 分管行長(zhǎng)。環(huán)節(jié)名稱 : 根據(jù)審核意見(jiàn)開(kāi)展活動(dòng)適用部門 : 部門。適用崗位 : 相關(guān)人員。職責(zé)要求 : 根據(jù)審核意見(jiàn)開(kāi)展活動(dòng)操作規(guī)范 : 經(jīng)辦部門或分支機(jī)構(gòu)根據(jù)最終審定意見(jiàn)的按有關(guān)程序開(kāi)展活動(dòng)。適用崗位 : 合規(guī)審核崗 。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報(bào)告路線檢查結(jié)果利用合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部門各部門及分支機(jī)構(gòu)是否按照合規(guī)審核意見(jiàn)開(kāi)展活動(dòng)。經(jīng)營(yíng)管理層作為對(duì)各部門及分支機(jī)構(gòu)作出處罰的依據(jù)。每半年開(kāi)展一次。8附件附件一：《合規(guī)審核申請(qǐng)表》附件二：《合規(guī)審核登記簿》附件三：《合規(guī)審核意見(jiàn)書(shū)》
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