【正文】 張新 劉佳 組 長： 肖文浩審核時間、持續(xù)時間：2012 年12 月 1 2 日編制：肖文浩 審批：武志濤 時間：2012年11月5日質量管理體系內部審核實施計劃編號：DR/　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　№：01審核目的評價和驗證質量管理體系符合審核準則的程度及是否持續(xù)運行有效，尋找改進的機會，使體系得到改進審核性質例行內部質量管理體系審核審核范圍質量手冊覆蓋的所有各職能部門產品范圍：五金零部件的生產和服務審核依據(jù)GB/T19001－2008 idt ISO9001:2008標準和質量手冊及支持性文件。 按審核日程安排，被審核方有關人員堅守本崗位。不符合標準條款：GB/。部門負責人：武志濤 日 期：建議的糾正措施計劃：；部門負責人：武志濤 日 期：內審員認可：張新 日 期：糾正措施完成情況：組織學習和措施落實已按計劃完成.部門負責人：武志濤 日期：糾正措施的驗證：經(jīng)檢查糾正措施已經(jīng)完成。內審員：張新 日期：內審末次會議（）簽到表編號：DR/ №:01姓 名部 門職 務劉文俠領導層總經(jīng)理武志濤綜合部經(jīng)理、管理者代表張新生產經(jīng)營部經(jīng)理（內審員）劉文生采購部經(jīng)理劉佳銷售部（內審員）經(jīng)理肖文浩質檢部（內審組長）部長不合格項分布表編號：DR/ №部門標準要求生產經(jīng)營部銷售部設備技術部綜合部質檢部采購部合計11合計11編制：肖文浩 2012年12月2日 質量管理體系內部審核報告編號：DR/　　　　　　　　　　　　　　　　　 №：01審核目的評價QMS充分性、有效性和適宜性，推動QMS及過程改進，迎接第三方 審核。審核日期2012年12月12日內部審核綜述：一、 不合格報告分布情況：綜合部一份培訓記錄，屬一般性不合格。在內審中，主要問題是質量方針貫徹的補充，員工質意識有待提高。四、結論： 經(jīng)審核組綜合分析研究認為：企業(yè)質量管理體系符合ISO9001：2008標準要求，具備實現(xiàn)公司質量方針和質量目標的能力，質量管理體系運行基本有效。 管理者代表： 武志濤 2012年12月2日內部審核提出的不符合項糾正措施驗證報告本次內審共發(fā)現(xiàn)了 1 項不符合項，由 綜合部 組織責任部門分析了不符合產生的原因，針對原因采取了糾正措施，由相應的內審員進行了跟蹤驗證了糾正措施的實施情況，并評價其有效性，內審員們認為，糾正措施已實施，并進行相應糾正，留有整改記錄，糾正措施的采取，已清除了不符合產生的原因，糾正措施有效。培訓教師：武志濤地點：會議室培訓方式：面授參加培訓人員名單:肖文浩、張新、劉佳、劉文生、肖俊海、劉文霞培訓內容摘要：1. 學習ISO9001：，加深理解。效性評價經(jīng)查，上述人員培訓后，對不符合糾正的情況考核，符合標準要求，基本上消除了不符合產生的原因，本次培訓有效。 GB/T19001~2008標準中規(guī)定的形成文件的程序，公司已編寫，負責人提供了手冊中的，文件控制，記錄控制，內審控制，不合格品控制，糾正措施控制，預防措施控制，六個程序，手冊中其他過程的控制也編制了程序。質量手冊，在編制，審核，批準，發(fā)放標識，更改，保管等，卻得到了相應的控制，查以上控制與文件規(guī)定相符。 建立了質量方針和質量目標，并形成文件提供了傳達和發(fā)放記錄 負責人提供了管理評審記錄，在管理評審對質量方針和質量目標實施了評審其適宜性 確保質量管理體系有效運行總經(jīng)理批準并提供了人力，物力，工作環(huán)境等資源。公司的質量方針是 方針的內容符合標準要求，抽查了兩名員工，公司質量方針是否知道，回答正確，并已理解，方針已形成了文件，在手冊中予以批準公布，〈質量方針〉質量方針符合標準的規(guī)定。 策劃并考慮了公司內外環(huán)境引起質量管理體系變更時要保護其完整性，如部門，負責人，公司組織結構發(fā)生變化時保持人力資源和部門及組織結構的補充等應變措施，以保持質量體系的適宜性，完整性。在任命書中按標準要求規(guī)定了管理者代表人職責（4項）符合標準要求，《職責權限與溝通》中對內部溝通作出了規(guī)定。 《管理評審控制程序》查該程序內容符合標準規(guī)定。1） 負責提供了《管理評審計劃》于 2011 年4 月5 日進行管理評審。內審檢查表編號：DR/被審核部門管理層負責人劉文俠陪同內審員張新內審組長肖文浩時間標準條款審核內容及方法審核記錄評價（測量分析和改進）總則3）查管理評審輸出，在質量管理體系，過程的有效性改進產品改進，資源需求等方面都做出了哪些決定和措施。管理評審報告已對體系適宜性，充分性，有效性作出了結論，也對質量方針和質量目標的適宜性作出了評價。1. 總經(jīng)理講，為確保質量管理體系正常運行提供了人力資源，基礎設施和工作環(huán)境等資源，查了人事檔案，設備臺賬，辦公設施臺賬等。《測量分析和改進總則》策劃作出了規(guī)定，策劃了顧客滿意程度測量，內審，過程的監(jiān)視和測量，產品的監(jiān)視和測量，不合格的控制，數(shù)據(jù)分析糾正和預防措施等活動，并編制了相應的控制程序。持續(xù)改進？ 詢問、確認、審核結果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審，尋找改進的機會，持續(xù)改進質量管理體系的有效性？ 查閱、確認，已建立了持續(xù)改進的機制， 是主管部，每年通過質量方針、目標、內審、數(shù)據(jù)分析、糾正和預防措施以及管理評審尋找改進的機會。內審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內審員張新內審組長肖文浩時間標準條款審核內容及方法審核記錄評價、權限與溝通 請部門負責人談本部門的職責、主管過程。職責清楚。 《過程的監(jiān)視和測量程序》中對過程的監(jiān)視和測量方法，作出了規(guī)定，方法基本符合標準要求。負責人提供了《質量目標實現(xiàn)情況統(tǒng)計表》各項目標均已實現(xiàn)。符合打不標識；不符合打 “”。b) 已對文件進行評審，并在審核欄目簽字確認，因新建體系，文件剛剛使用待運行1年后再組織評審，且發(fā)現(xiàn)問題再予以更改，再批準發(fā)布。d) 查相應部門使用的文件均為有效版本無效作廢文件已收回。f) 負責提供了《外來文件清單》，經(jīng)識別外來文件中法律法規(guī)和相應標準，是適用的，且為最新版本，并查了發(fā)放記錄，作到了控制分發(fā)。內審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內審員張新內審組長肖文浩時間標準條款審核內容及方法審核記錄評價 1. 組織對質量記錄的控制是否按標準要求編制了文件化的控制程序？ 查程序文件？ 查程序文件內容 2. 組織是否按質量記錄控制程序的規(guī)定對記錄實施了有效地控制？ 抽查質量記錄看其是否：1) 保持清晰、填寫清楚、無涂改、記錄的過程結果內容符合記錄文件要求2) 記錄的標識方式如何？是否確保記錄易于識別和檢索3) 記錄貯存和保護情況如何4) 記錄是否按其不同用途規(guī)定了保存期？5) 是否按程序規(guī)定對記錄進行處置？1. 負責人提供了手冊，已編制了《記錄控制程序》，程序內容符合GB/T19001~的要求。抽查《年度培訓計劃》，《培訓記錄表》、1) 填寫清晰，正確，無涂改，記錄的內容符合程序要求。易于檢索。4) 負責人提供了手冊的附錄《質量記錄清單》中，對所有記錄都規(guī)定了保存期，即3年~長期。內審檢查表編號：DR/被審核部門綜合部負責人武志濤陪同內審員張新內審組長肖文浩時間標準條款審核內容及方法審核記錄評價人力資源總則能力意識和培訓1) 組織是否對從事影響產品質量工作的人員崗位任職要求做出了規(guī)定？2) 若已做出了規(guī)定是否基于員工適當?shù)慕逃?、培訓、技能和?jīng)驗四個方面作出了任職要求 查相關文件1. 是否確定了從事影響產品質量工作人員所必要的能力，即按任職要求對員工能力進行評價？查相關記錄2. 是否按能力需求采取了相應措施來滿足需求？如何培訓，招聘等措施？是否評價了其有效性？ 查相關記錄3. 員工的責任感和意識（質量