【正文】 　　第十三條　期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：　?。ㄒ唬┙鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書；　?。ǘ┘由w公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；　?。ㄈ┕蓶|會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；　?。ㄋ模┥暾埲涨?個月月末的期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；　　（五）公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報告；　?。氖陆鹑谄谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；　?。ㄆ撸I(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報告；　?。ò耍陡呒壒芾砣藛T情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；　?。ň牛┙?jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財務(wù)報告；　?。ㄊ┛毓晒蓶|的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財務(wù)報告；　　（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；　?。ㄊ┤舸嬖诒巨k法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料?！　〉谑鍡l　期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　?。ㄒ唬M變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；　?。ǘ┢谪浌九c股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持的情形；　　（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。　　第十七條　期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：　　（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；　　（二） 模擬計(jì)算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；　?。ㄈ┰黾幼再Y本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。　　第十九條　期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：　　（一） 變更法定代表人申請書；　　（二） 股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。　　第二十一條　期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。　　第二十二條　期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：　　（一）變更住所申請書；　　（二）變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；　?。ㄈM變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；　?。ㄋ模┩咨铺幚砜蛻舯ＷC金和持倉的報告；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　〉诙臈l　期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：　?。ㄒ唬┰O(shè)立營業(yè)部申請書；　?。ǘM設(shè)立營業(yè)部的決議文件；　?。ㄈ┥暾埲涨?個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；　　（四）營業(yè)部的管理制度文本；　　（五）擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請材料或證明；　?。M任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；　?。ㄆ撸I業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；　?。ò耍┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　∑谪浌緫?yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交關(guān)于變更負(fù)責(zé)人申請書和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明。　　期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：　?。ㄒ唬┳兏鼱I業(yè)部營業(yè)場所申請書；　?。ǘ┳兏鼱I業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃；　?。ㄈ蛻舯ＷC金和持倉妥善處理的情況報告；　?。ㄋ模M變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　〉诙邨l　期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動?！　〉诙藯l　期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。　　第三十條　期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?！　〉谌粭l　期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)?！　〉谌臈l　期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算?！　∑谪浌静坏孟蚬蓶|做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，不得降低風(fēng)險管理要求。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議?！　〉谌鶙l　期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司：　?。ㄒ唬┧钟械钠谪浌竟蓹?quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；　　（二）質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)；　?。ㄈQ定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)；　?。ㄋ模┎荒苷Ｐ惺构蓶|權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；　　（五）涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施；　?。┳兏Q；　?。ㄆ撸┖喜?、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；　?。ò耍┍怀蜂N、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)；　?。ň牛┢渌赡苡绊懫谪浌竟蓹?quán)變更的情形?！　〉谌邨l　期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告：　?。ㄒ唬┕净蚱涠?、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；　　（二）擬更換董事長、總經(jīng)理；　?。ㄈ┴攧?wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；　?。ㄋ模┛蛻舭l(fā)生重大透支、穿倉；　?。ㄎ澹┌l(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；　?。┢渌赡苡绊懫谪浌境掷m(xù)經(jīng)營的情形?！　〉谌藯l　期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整?！　〉谒氖畻l　具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事?！　—?dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程，對期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益?！　〉谒氖粭l　期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)?！　〉谒氖l　期貨公司章程應(yīng)當(dāng)就法定代表人對外代表公司進(jìn)行經(jīng)營活動時，違反董事會決定的公司經(jīng)營計(jì)劃和期貨保證金安全存管、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制等制度或者其他董事會決議的行為，規(guī)定法定代表人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任與相應(yīng)的責(zé)任追究程序?！　∈紫L(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。首席風(fēng)險官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出