【正文】 效性及其編制、審批、會(huì)簽、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷(xiāo)毀應(yīng)符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄應(yīng)是有效版本，外來(lái)文件是否齊全、有效。分別在文件管理部門(mén)、使用部門(mén)抽查35種文件和記錄，檢查審查文件和記錄的執(zhí)行情況。11法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)齊全完整，應(yīng)是有效版本查閱相關(guān)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)表，審查申請(qǐng)單位所持有的相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)是否齊全完整，是否是有效版本。合同控制12程序文件(管理制度)應(yīng)規(guī)定合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽定、修改、會(huì)簽程序和要求。13合同評(píng)審所簽定的合同滿足相關(guān)法律法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)條件的規(guī)定；合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?；按照?guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄妥善保存。設(shè)計(jì)控制14程序文件(管理制度)審查設(shè)計(jì)控制程序文件(管理制度)的控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定要求。15設(shè)計(jì)過(guò)程控制結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，審查設(shè)計(jì)過(guò)程控制是否符合以下要求：(1)設(shè)計(jì)輸入、輸出、驗(yàn)證、修改、設(shè)計(jì)許可、設(shè)計(jì)文件鑒定、型式試驗(yàn)等過(guò)程得到有效控制；(2)設(shè)計(jì)文件符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；(3)設(shè)計(jì)文件的修改符合安全技術(shù)規(guī)范的要求。16外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員應(yīng)履行了確認(rèn)手續(xù)。未按要求進(jìn)行控制，設(shè)計(jì)文件不滿足法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求判為不符合。查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）未制定程序文件判為不符合。抽查3份分供方評(píng)價(jià)報(bào)告，3份采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同；并抽查材料庫(kù)、零部件庫(kù)、焊材庫(kù)或安裝現(xiàn)場(chǎng)未對(duì)分供方進(jìn)行評(píng)價(jià)，原材料、焊材、零部件未在合格供方中采購(gòu)（特殊情況除外）判為不符合。抽查材料零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)記錄）、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)賬（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查）。作業(yè)(工藝)控制20程序文件(管理制度)工藝控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合相關(guān)要求。21作業(yè)（工藝）控制抽查壓力容器的安全性能，查閱壓力容器制造的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄、壓力容器檔案等，抽查制造現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、質(zhì)量記錄等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。主要工藝文件未得到執(zhí)行判為不符合?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查工裝模具臺(tái)賬及相關(guān)技術(shù)資料工裝模具未按要求控制判為不符合。查閱焊接控制程序文件（管理制度）未制定程序文件判為不符合?，F(xiàn)場(chǎng)檢查焊接人員明細(xì)表、資格證、人員檔案，抽查施焊記錄（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查檢驗(yàn)）。25焊接材料控制審查焊接材料控制是否符合以下要求：焊接材料的儲(chǔ)存條件滿足相關(guān)規(guī)定；焊接材料烘干保溫設(shè)備、焊材庫(kù)的溫濕度裝置符合要求；焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定。焊接材料使用未得到有效控制判為不符合。審查焊接工藝指導(dǎo)書(shū)，焊接工藝評(píng)定報(bào)告、焊接工藝卡、焊接工藝評(píng)定試樣、施焊記錄。27焊接過(guò)程控制審查是否符合以下要求：現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，施焊記錄應(yīng)規(guī)范、完整齊全，焊接質(zhì)量得到有效控制；焊接設(shè)備應(yīng)完好，滿足施焊要求；應(yīng)對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析；焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）時(shí)，應(yīng)按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）程序進(jìn)行了審批，應(yīng)按照焊縫返修（母材缺陷補(bǔ)焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補(bǔ)焊）后應(yīng)按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了復(fù)驗(yàn)。未執(zhí)行焊接工藝，焊接質(zhì)量不合格判為不符合。查閱熱處理控制程序文件（管理制度）未制定程序文件判為不符合。檢查熱處理工藝文件、熱處理記錄和報(bào)告，現(xiàn)場(chǎng)檢查熱處理設(shè)備（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查）。30熱處理分包控制申請(qǐng)單位熱處理工作由分包方承擔(dān)時(shí)，熱處理分包方的質(zhì)量控制應(yīng)符合以下要求：對(duì)熱處理分包方進(jìn)行了評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并出具評(píng)價(jià)報(bào)告； 熱處理工藝符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)要求；熱處理分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告符合相關(guān)要求，并且應(yīng)當(dāng)注明熱處理爐號(hào)、工件號(hào)（產(chǎn)品編號(hào)）、熱處理日期、熱處理操作工簽字、熱處理責(zé)任人簽字等；熱處理責(zé)任人員對(duì)分包方出具的熱處理溫度自動(dòng)記錄、熱處理報(bào)告進(jìn)行了審查確認(rèn)。無(wú)合同（協(xié)議）、評(píng)價(jià)報(bào)告，分包質(zhì)量未得到有效控制判為不符合。查閱無(wú)損檢測(cè)控制程序文件（管理制度）未制定程序文件判為不符合。檢查無(wú)損檢測(cè)人員明細(xì)表、資格證、人員檔案。33無(wú)損檢測(cè)工藝無(wú)損檢測(cè)通用工藝、專用工藝及其執(zhí)行情況應(yīng)符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。無(wú)檢測(cè)工藝判為不符合。抽查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，并現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查）。35無(wú)損檢測(cè)報(bào)告壓力容器制造的無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告，審查應(yīng)符合如下要求：無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告、射線檢測(cè)底片符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；采用的無(wú)損檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)正確；射線檢測(cè)底片質(zhì)量符合標(biāo)準(zhǔn)要求；無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告中標(biāo)明的無(wú)損檢測(cè)方法、數(shù)量、比例、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)等符合相關(guān)規(guī)定。檢測(cè)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)不正確判為不符合。檢查無(wú)損檢測(cè)分包協(xié)議、評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查無(wú)損檢測(cè)記錄、報(bào)告（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查）。理化檢驗(yàn)控制37理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的理化檢驗(yàn)質(zhì)量控制范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。38理化檢驗(yàn)過(guò)程控制壓力容器制造理化檢驗(yàn)記錄、報(bào)告， 理化檢驗(yàn)過(guò)程控制，應(yīng)符合以下要求： 理化檢驗(yàn)人員培訓(xùn)上崗；選用的理化檢驗(yàn)方法、試樣數(shù)量正確，理化檢驗(yàn)工藝(規(guī)程)符合要求，理化檢驗(yàn)操作按照工藝(規(guī)程)的規(guī)定進(jìn)行；理化檢驗(yàn)試樣、試劑、標(biāo)樣的保管符合相關(guān)規(guī)定；理化檢驗(yàn)試樣加工符合圖樣要求，有有效的試樣檢測(cè)手段；理化檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)和復(fù)驗(yàn)符合相關(guān)規(guī)定。理化檢驗(yàn)未得到有效控制判為不符合。檢查理化分包協(xié)議、評(píng)價(jià)報(bào)告，檢查理化記錄、報(bào)告。檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制40程序文件(管理制度)檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件(管理制度)等質(zhì)量保證體系文件所規(guī)定的檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。41過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制應(yīng)否符合以下要求：質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；各類(lèi)檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝完整齊全，且符合相關(guān)要求，在檢驗(yàn)試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝的規(guī)定。未按要求進(jìn)行檢驗(yàn)和試驗(yàn)判為不符合。抽查產(chǎn)品檔案最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求判為不符合?，F(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、檢驗(yàn)試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、儀表是否符合要求（結(jié)合產(chǎn)品安全性能抽查）。44檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)檢驗(yàn)試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）標(biāo)識(shí)應(yīng)符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。45檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告應(yīng)符合以下要求：檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)試驗(yàn)及報(bào)告進(jìn)行了監(jiān)督和確認(rèn)。檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目不全判為不符合。檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)設(shè)備控制程序文件(管理制度)未制定程序文件判為不符合?，F(xiàn)場(chǎng)核實(shí)，檢查設(shè)備臺(tái)賬、設(shè)備校準(zhǔn)記錄、報(bào)告、維修保養(yǎng)記錄未建立設(shè)備臺(tái)賬、檔案，未進(jìn)行校驗(yàn)、校準(zhǔn)判為不符合。現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查設(shè)備臺(tái)賬、檔案未進(jìn)行狀態(tài)標(biāo)識(shí)、未進(jìn)行校驗(yàn)判為不符合。檢查不合格品控制程序文件(管理制度)未制定程序文件判為不符合。現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查不合格品記錄、處理的相關(guān)資料不合格品（項(xiàng)）未進(jìn)行控制判為不符合。檢查質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制程序文件(管理制度)未制定程序文件判為不符合。查閱申請(qǐng)單位質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告。人員培訓(xùn)、考核和管理53人員培訓(xùn)制度人員培訓(xùn)制度等質(zhì)量保證體系文件的人員培訓(xùn)范圍、程序、內(nèi)容是否符合要求。54人員培訓(xùn)實(shí)施人員培訓(xùn)實(shí)施應(yīng)符合以下要求： 制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；規(guī)定了特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施。執(zhí)行特種設(shè)備許可制度55執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定等質(zhì)量保證體系文件所制定的執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合要求。56許可制度的執(zhí)行許可制度的執(zhí)行情況應(yīng)符合以下要求：遵守國(guó)家的法規(guī)、規(guī)章，沒(méi)有發(fā)生違反特種設(shè)備許可制度的行為；接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)的監(jiān)督檢查，接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)；向用戶提供的設(shè)備質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，及時(shí)辦理變更申請(qǐng)；按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修的相關(guān)信息；特種設(shè)備設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。有違反特種設(shè)備許可制度行為判為不符合。設(shè)計(jì)文件無(wú)效為不符合。設(shè)計(jì)文件所用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤為不符合。未執(zhí)行設(shè)計(jì)變更手續(xù)